吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式       指数证券投资基金      招募阐扬书（更新）     基金照拂东说念主：吉利基金照拂有限公司     基金托管东说念主：吉利银行股份有限公司             吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                       要害教导  吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经  基金照拂东说念主保证招募阐扬书的内容真实、准确、完好。本招募阐扬书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及商场远景等作 出本色性判断或者保证。  证券投资基金是一种恒久投资器具，其主邀功能是分散投资，裁汰投资单一证券所带来 的个别风险。证券投资基金不同于银行储蓄和债券等大略提供固定收益预期的金融器具， 投资东说念主购买基金，既可能按其抓有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资 所带来的损失。  证券投资基金分为股票型基金、搀杂型基金、债券型基金、基金中基金、货币商场基金 等不同类型，投资东说念主投资不同类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同进度的风 险。一般来说，基金的收益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。  因折算、分红等行动导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会裁汰 基金投资风险或提高基金投资收益。本基金以 1.00 元发售面值开展基金召募,或因折算、 分红等行动导致基金份额净值颐养至 1.00 元发售面值或 1.00 元隔邻，在商场波动等因素 的影响下，基金投资仍有可能出现耗费或基金净值仍有可能低于发售面值。  本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，应全面了解本基金的家具特性，充分辩论自身的风险承受智商，并承担基金投 资中出现的千般风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成 的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，基金照拂东说念主在基金照拂实施过程中产生的 基金照拂风险、流动性风险。  本基金投资于待偿期为 0-3 年（包含 3 年）的标的指数成份券和备选成份券的比例不低 于基金金钱净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%，其投资方向是密致追踪标的指数， 追求追踪偏离度和追踪过失的最小化，力图本基金的净值增长率与功绩相比基准之间的日 均追踪偏离度的全都值不越过 0.25%，年化追踪过失不越过 3%。  本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券。为了更好地已毕投资方向，本基金还 不错投资于具有精良流动性的金融器具，包括国内照章上市的国债、政策性金融债、债券 回购、银行入款、同行存单、货币商场器具以及法律、法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具。（但须稳妥中国证监会的联系规定）。在粗浅商场环境下本基金的流动性 风险适中。在特别商场条件下，如证券商场的成交量发生急剧萎缩以相配他未能预思的特             吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 殊情形下，可能发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行粗浅赎回业务、基金不可已毕 既定的投资决策等风险。  根据基金合同的联系规定，本基金逐日可设定申购份额、赎回份额上限，对于超出设定 份额上限的申购、赎回央求，基金照拂东说念主有权赐与拒却。  基金的过往功绩并不预示其畴昔推崇。基金照拂东说念主照拂的其他基金的功绩并不组成对本 基金功绩推崇的保证。  基金照拂东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营情景与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行包袱。  本基金领受分层抽样复制策略追踪标的指数，但由于基金用度、交易成本、组合抓仓与 标的指数成份券之间存在各异、基金估值方法与指数成份券取价法令之间存在各异等因素， 可能形成本基金推行收益率与指数收益率存在偏离。  尽管基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级商场交易价钱的折溢价控制在一定界限 内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。  本基金为债券型基金，其预期风险收益水平相应会高于货币商场基金，低于搀杂型基金、 股票型基金。同期，本基金属于指数基金，领受分层抽样复制策略，追踪中债-0-3 年国开 行债券指数，其风险收益特征与标的指数所表征的债券商场组合的风险收益特征相似。  本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪过失控制未达约定方向、指数编制机 构住手服务、成份券停牌或违约等潜在风险，详见本招募阐扬书。  本基金主要投资于政策性金融债，可能濒临以下风险：1．政策性银行改制后的信用风险， 若畴昔政策性银行进行改制，政策性金融债券的性质有可能发生较大变化，债券信用等第 也可能相应颐养，基金投资可能濒临一定信用风险；2．政策性金融债流动性风险，政策性 金融债商场投资者行动具有一定趋同性，在极点商场环境下可能蚁合买入或卖出，存在流 动性风险；3．投资蚁合度风险，政策性金融债刊行东说念主较为单一，若单一主体发生紧要事项 变化，可能对基金净值推崇产生较大影响。  投资者阐明默契并同意申购本基金基金份额的行动即视为同意履行全力配合基金照拂东说念主 穿透识别最终投资者（穿透识别标准以法律法例、自律法令及联系开户机构的要求为准， 下同）的义务，如投资者拒却配合基金照拂东说念主进行穿透识别最终投资者的，基金照拂东说念主有 权拒却投资者的申购央求，申购央求仍是阐明的，基金照拂东说念主有权强制赎回相应的基金份 额。  本招募阐扬书所载内容截止日历为 2025 年 3 月 31 日，其中投资组合陈诉与基金功绩截 止日历为 2025 年 3 月 31 日。关连财务数据未经审计。  本基金托管东说念主吉利银行股份有限公司于 2025 年 5 月 28 日对本招募阐扬书进行了复核。                                    吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）             吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                       一、序论  《吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书》（以下简称 “ 本招 募阐扬 书”） 依据 《中 华东说念主民 共和国 证券 投资 基金法 》（以 下简 称 “ 《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作照拂办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督照拂办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息袒露照拂办法》（以下简称“《信息袒露办法》”）、《公开募 集敞开式证券投资基金流动性风险照拂规定》（以下简称“《流动性风险照拂规定》”）、 《公开召募证券投资基金运作勾引第 3 号——指数基金勾引》（以下简称“《指数基金指 引》”）、《证券投资基金信息袒露内容与花式准则第 5 号》 和其他联系法律法例的规定以及《吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资 基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。  基金照拂东说念主承诺本招募阐扬书不存在职何空虚记录、误导性叙述或者紧要遗漏，并对其 真实性、准确性、完好性承担法律就业。本基金是根据本招募阐扬书所载明的府上央求募 集的。本基金照拂东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募阐扬书中载明的信息，或 对本招募阐扬书作任何解释或者阐扬。  本招募阐扬书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同相配他关连规定享有权利、承担义务。基金投 资者欲了解基金份额抓有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。              吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                        二、释义  本招募阐扬书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何灵验矫正和补充。 券交易型敞开式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验矫正和补充。 券投资基金招募阐扬书》相配更新。 金基金家具府上概要》相配更新。 金基金份额发售公告》。 上市交易公告书》。 行政规章以相配他对基金合同当事东说念主有阻抑力的决定、决议、文书等。 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的矫正。 召募证券投资基金销售机构监督照拂办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正。 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息袒露照拂办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正。 集证券投资基金运作照拂办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正。            吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险照拂规定》及颁布机关对其频频作念出的修 订。 回实施详情》界说的“交易型敞开式基金”。 敞开式运作方式的基金。 体，包括基金照拂东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。 存续或经关连政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、做事法东说念主、社会团体或其他组织。 证券期货投资照拂办法》及联系法律法例规定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者。 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 份额的申购、赎回等业务。 他条件，取得基金销售业务履历并与基金照拂东说念主订立了基金销售服务条约，办理基金销售 业务的机构，包括发售代理机构、办理本基金申购赎回业务的申购赎回代理券商。 指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构。 销售机构的操作。 东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司。             吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 基金账户的建立和照拂、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红 利、建立并支抓基金份额抓有东说念主名册和办理非交易过户等。 记结算有限就业公司(简称"中国结算")或基金照拂东说念主指定的其他机构。 购赎回实施详情》，中国证券登记结算有限就业公司发布实施的《中国证券登记结算有限 就业公司对于交易所交易型敞开式证券投资基金登记结算业求实施详情》及深圳证券交易 所、中国证券登记结算有限就业公司发布的其他联系法令和规定，及发布机构对其频频作念 出的矫正。 东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面阐明的日历。 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。 个月。 份额的行动。 清单规定的申购对价向基金照拂东说念主央求购买基金份额的行动。 定的条件要求将基金份额兑换为申购赎回清单规定的赎回对价的行动。 替代、现款差额相配他对价。 托付给赎回东说念主的现款替代、现款差额相配他对价。             吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 相配畴昔可能发生的变更。 代组合证券中沿途或部分证券的一定数目的现款。 回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购、赎回时应支付或应赢得的现款差 额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数筹划。 关用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及联系用度，则本基金 需向投资东说念主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及联系用度，则 投资东说念主需向本基金补缴差额。 的臆度值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。 回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。 照一定比例将投资者的基金份额净值及数目进行相应颐养的行动。 之日。 乘以 100%（期间如发生基金份额折算或拆分、合并，则以基金份额折算或拆分、合并日为 运行日重新筹划）。 去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算或拆分、合并，则以基金份额折算或拆分、合并 日为运行日重新筹划）。 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭。 他金钱的价值总和。 额净值的过程。             吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 袒露办法》规定的互联网网站（包括基金照拂东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金 电子袒露网站）等媒介。 赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公斥地行股票、资 产支抓证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交易的债券等。 （简称“中债登”）。 开召募证券投资基金运作勾引第 3 号——指数基金勾引》及颁布机关对其频频作念出的矫正。             吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                    三、基金照拂东说念主 一、基金照拂东说念主概况   称呼：吉利基金照拂有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号吉利金融中心 34 层   办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号吉利金融中心 34 层   法定代表东说念主：罗春风   缔造日历：2011 年 1 月 7 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监许可【2010】1917 号   组织神气：有限就业公司（中外搭伙）   注册成本：东说念主民币 130,000 万元   存续期限：抓续谋划   研究东说念主：马杰   研究电话：0755-22623179   鼓吹称呼、股权结构及抓股比例：                               出资额（万     鼓吹称呼                                 出资比例                          元）     吉利信赖有限就业公司                88,647     68.19%     大华金钱照拂有限公司                22,763     17.51%     三亚盈湾旅业有限公司                18,590     14.30%     共计                        130,000    100%   基金照拂东说念主无任何紧要行政处罚记录。   客服电话：400-800-4800（免远程话费） 二、主要东说念主员情况 （一） 董事、监事及高档照拂东说念主员           吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）  罗春风先生，董事长，博士，高档经济师，曾任职中华寰宇总工会国际部干部、吉利保 险集团办公室主任助理、吉利东说念主寿广州分公司副总司理、吉利东说念主寿总公司东说念主事行政部/培训 部总司理、吉利保障集团品牌宣传部总司理、吉利东说念主寿北京分公司总司理、吉利基金照拂 有限公司副总司理、吉利基金照拂有限公司总司理。现任吉利基金照拂有限公司董事长， 兼任深圳吉利汇通投资照拂有限公司践诺董事。  肖宇鹏先生，董事，学士，曾任职中国证监会系统、吉利基金照拂有限公司看守长。现 任吉利基金照拂有限公司总司理。  张智淳女士，董事，学士，曾任职中国吉利东说念主寿保障股份有限公司企划部贪图照拂岗/精 算岗、中国吉利保障（集团）股份有限公司企划精算部企划室司理、企划精算部总司理助 理、中国吉利财产保障股份有限公司商场企划部副总司理、中国吉利保障（集团）股份有 限公司企划部副总司理、企划部总司理、中国吉利财产保障股份有限公司共同资源中心财 企负责东说念主、总司理助理、首席投资官、财务负责东说念主、董事会书记、中国吉利保障（集团） 股份有限公司首席财务官（财务负责东说念主），现任中国吉利保障（集团）股份有限公司总经 理助理兼审计就业东说念主，兼任中国吉利财产保障股份有限公司董事、吉利证券股份有限公司 董事、吉利信赖有限就业公司董事、吉利科技（深圳）有限公司董事、深圳吉利笼统金融 服务有限公司董事、吉利国际融资租借有限公司董事、中国吉利保障国外(控股)有限公司 董事。  孙建平先生，董事，硕士，曾任职上海沪东造船坞、吉利保障深圳上步分公司水险业务 部室主任、吉利保障总公司涉外业务部总司理助理、吉利产险深圳分公司副总司理、吉利 产险总公司车险部总司理、吉利产险广东分公司副总司理、吉利产险总公司协理、副总经 理、总司理、董事长兼 CEO，现任中国吉利保障（集团）股份有限公司首席东说念主力资源践诺 官。  路昊阳先生，董事，硕士，曾任职交通银行股份有限公司风险照拂司理、中国吉利保障 （集团）股份有限公司金钱配置部总司理、吉利基金照拂有限公司 MOM 投资中心总司理， 现任中国吉利保障（集团）股份有限公司金钱配置部总监。  张志坚先生，董事，学士，曾任职新加坡大华银行零卖银行业务副司理、UOBB 证券（印 尼）董事兼主管、新加坡大华银行上海分行副行长、行长、大华银行（中国）有限公司上 海分行行长兼中国区企业与贸易部主管，现任大华银行集团异邦径直投资究诘与机构配合 统筹部董事总司理兼主管，兼任大华银行越南分行成员委员会成员。  张文杰先生，董事，学士，曾任职新加坡政府投资公司“终点投资部门”首席投资员、 大华金钱照拂有限公司组合司理、国际股票和全球科技团队主管，现任大华金钱照拂有限 公司践诺董事及首席践诺长，兼任大华金钱照拂（泰国）有限公司董事、大华金钱照拂 （马来西亚）有限公司董事、大华金钱照拂（中国台湾）有限公司董事。             吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）  薛世峰先生，孤苦董事，硕士，曾任职江西省行政学院憨厚、深圳市龙岗镇投资照拂公 司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总司理、法定代表东说念主、深圳市鑫德莱实业有限公司 总司理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律参谋人，后加入广东万乘讼师事务所任专职 讼师，现任广东宏泰讼师事务所高档合伙东说念主、专职讼师，兼任广东惠来农村贸易银行股份 有限公司孤苦董事。  李娟娟女士，孤苦董事，学士，曾任职安徽贸易高等专科学校西宾、深圳兴粤司帐师事 务所名堂司理、深圳做事时候学院经济系西宾、司帐专科主任、深圳做事时候学院计财处 处长、深圳做事时候学院经济学院副院长，现任深圳明阳电路科技股份有限公司孤苦董事、 深圳市说念尔顿电子材料股份有限公司孤苦董事。  刘雪生先生，孤苦董事，硕士，曾任职深圳蛇口中华司帐师事务所审计员、深圳华裔城 集团司帐师、财务司理、子公司副总司理、总司帐师、深圳市注册司帐师协会部门临时负 责东说念主、书记长助理、书记长，现任喜兆业集团控股有限公司孤苦董事、深圳市杰普特光电 股份有限公司孤苦董事、奥士康科技股份有限公司孤苦董事。  潘汉腾先生，孤苦董事，学士，曾任职新加坡赫乐财务有限公司助理司理、新加坡花旗 银行副总裁、新加坡大华银行高档践诺副总裁，现任 UOL GROUP LIMITED 孤苦董事。  许黎女士，监事会主席，学士，曾任职中国吉利东说念主寿保障股份有限公司广东分公司稽核 监察部、中国吉利保障（集团）股份有限公司稽核监察部、法律合规部、深圳吉利笼统金 融服务有限公司稽核监察名堂中心银行投资审计部，现任中国吉利保障（集团）股份有限 公司内控照拂中心法律合规部高档内控合规照拂司理，兼任吉利信赖有限就业公司监事、 吉利证券股份有限公司监事、吉利不动产有限公司监事、吉利金钱照拂有限就业公司监事。  冯方女士，监事，硕士，曾任职淡马锡控股和其旗下的富敦金钱照拂公司以及新加坡毕 盛金钱公司、鼎崴成本照拂公司，现任大华金钱照拂有限公司风控主管。  郭晶女士，监事，硕士，曾任职溢达集团研发总监助理、侨鑫集团东说念主力资源照拂岗，现 任吉利基金照拂有限公司东说念主力资源室司理。  李峥女士，监事，硕士，曾任职德勤华永司帐师事务所高档审计员、深圳市宝能投资集 团财务部司帐主管，现任吉利基金照拂有限公司监察稽核副总监。  罗春风先生，博士，高档经济师。曾任职中华寰宇总工会国际部干部，吉利保障集团办 公室主任助理、吉利东说念主寿广州分公司副总司理、吉利东说念主寿总公司东说念主事行政部/培训部总司理、 吉利保障集团品牌宣传部总司理、吉利东说念主寿北京分公司总司理、吉利基金照拂有限公司副 总司理、吉利基金照拂有限公司总司理，现任吉利基金照拂有限公司董事长，兼任深圳平 安汇通投资照拂有限公司践诺董事。            吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）  肖宇鹏先生，学士。曾任职中国证监会系统、吉利基金照拂有限公司看守长。现任吉利 基金照拂有限公司总司理。  林婉文女士，毕业于新加坡国立大学，领有学士和荣誉学位，新加坡籍。曾任职新加坡 国防部职员，大华银行集团助理司理、电子渠说念负责东说念主、个东说念主金融部投金钱品销售主管、 大华银行集团行长助理，大华金钱照拂公司大中华区业务斥田主管，高档董事。现任吉利 基金照拂有限公司副总司理。  陈特正先生，学士。曾任职深圳发展银行支行行长、深圳分行信贷风控部总司理，吉利 银行深圳分行信贷审批部总司理、沈阳分行行长助理兼风控总监，吉利基金照拂有限公司 看守长。现任吉利基金照拂有限公司风控负责东说念主。  王金涛先生，学士。曾任职中国吉利东说念主寿保障股份有限公司北京分公司企划部主任，经 理、吉利基金筹备组渠说念销售部司理、深圳吉利汇通投资照拂有限公司业务中心总司理、 公司副总司理、公司总司理。现任吉利基金照拂有限公司总司理助理。  李海波先生，硕士。曾任职南边基金照拂股份有限公司监察稽核部总监助理，吉利基金 照拂有限公司法律合规监察部负责东说念主。现任吉利基金照拂有限公司看守长，兼任深圳吉利 汇通投资照拂有限公司监事。  游自立先生，学士。曾任职吉利科技深圳有限公司产险系统斥地部，前海保障交易中心 （深圳）股份有限公司信息时候部，吉利基金照拂有限公司系统谋划总监、信息时候践诺 总司理、信息时候中心负责东说念主。现任吉利基金照拂有限公司信息时候负责东说念主。 （二） 基金司理  王郧先生，华中科技大学数目经济学博士，金融风险照拂博士后。曾任华西证券研究所 金融工程研究员、长城证券金钱照拂部投资独揽东说念主、融通基金高档家具司理、博时基金产 品谋划部践诺副总司理。2024 年 9 月加入吉利基金照拂有限公司。现担任吉利中证 5-10 年 期国债活跃券交易型敞开式指数证券投资基金（2024-11-21 于今）、吉利中债-中高等第 公司债利差因子交易型敞开式指数证券投资基金（2024-11-21 于今）、吉利中债-0-3 年国 开行债券交易型敞开式指数证券投资基金（2024-11-21 于今）基金司理。  翁欣女士，哥伦比亚大学金融数学专科硕士，曾担任华泰柏瑞基金照拂有限公司指数投 资部研究员。2023 年 5 月加入吉利基金照拂有限公司，任 ETF 指数投资中心高档研究员。                吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 现担任吉利中证港股通医药卫生笼统交易型敞开式指数证券投资基金（2023-12-15 于今）、 吉利中证医药及医疗器械鼎新友易型敞开式指数证券投资基金（2023-12-27 于今）、吉利 中证畜牧衍生交易型敞开式指数证券投资基金（2023-12-27 于今）、吉利中证港股通医药 卫生笼统交易型敞开式指数证券投资基金说合基金（2023-12-27 于今）、吉利 MSCI 中国 A 股低波动交易型敞开式指数证券投资基金（2024-04-18 于今）、吉利中证 A50 交易型敞开 式指数证券投资基金说合基金（2024-04-23 于今）、吉利上证红利低波动指数型证券投资 基金（2024-04-25 于今）、吉利中证 5-10 年期国债活跃券交易型敞开式指数证券投资基金 （2024-07-30 于今）、吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金 （2024-07-30 于今）、吉利港股通恒生中国企业交易型敞开式指数证券投资基金（2024- （2025-03-04 于今）基金司理。  翁欣女士曾照拂的基金称呼及照拂时候：吉利中证医药及医疗器械鼎新指数型发起式证 券投资基金（2023-12-27 至 2025-03-11）。  历任基金司理，王仁增，2022 年 09 月 15 日至 2024 年 08 月 12 日任本基金基金司理；刘 洁倩，2022 年 09 月 01 日至 2023 年 09 月 08 日任本基金基金司理。 （三） 金钱配置投资决策委员会成员  公司总司理肖宇鹏先生、FOF 投资部投资践诺总司理高莺女士、MOM 投资部投资总监助理 邓华卉女士、MOM 投资部基金司理张月女士。  上述东说念主员之间不存在至支属关系。 三、基金照拂东说念主职责 申购、赎回和登记事宜； 和运作基金财产； 金财产和基金照拂东说念主的财产彼此孤苦，对所照拂的不同基金永别照拂，永别记账，进行证 券投资； 何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；           吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 同》等法律文献的规定，按关连规定筹划并袒露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回 对价，编制申购赎回清单； 同》相配他关连规定另有规定外，在基金信息公开袒露前应予守密，不向他东说念主泄露，但应 监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提 供的情况除外； 益； 金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会； 期限不低于法律法例规定的最低期限； 够按照《基金合同》规定的时候和方式，随时查阅到与基金关连的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到关连府上的复印件； 管东说念主； 承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而免除； 《基金合同》形成基金财产损失机，基金照拂东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿； 承担就业；            吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 理东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 四、基金照拂东说念主的承诺 的行动，并承诺建立健全里面控制轨制，选择灵验措施，防患违背《证券法》行动的发生； 取灵验措施，防患下列行动的发生：  （1）将基金照拂东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公说念地对待照拂的不同基金财产；  （3）利用基金财产或职务便利为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；  （4）向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表露他东说念主从事联系 的交易行动；  （7）莽撞职守，不按照规定履行职责；  （8）法律、行政法例和中国证监会规定繁重的其他行动。 法例、规章及行业范例，敦厚信用、悉力尽责，不从事以下行动：  （1）越权或违法谋划；  （2）违背基金合同或托管条约；  （3）特意毁伤基金份额抓有东说念主或其它基金联系机构的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；  （5）拒却、扰乱、窒碍或严重影响中国证监会照章监管；  （6）莽撞职守、猝然权利；  （7）泄露在职职期间明察的关连证券、基金的贸易高明、尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资贪图等信息；  （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，径直或波折进行其它股票投资；  （9）协助、接受寄予或以其它任何神气为其它组织或个东说念主进行证券交易；             吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） （10）违背证券交易时局业务法令，利用对敲、倒仓等妙技主宰商场价钱，侵犯商场秩 序； （11）贬损同行，以提高我方； （12）在公开信息袒露和告白中特意含有空虚、误导、讹诈要素； （13）以不方正妙技谋求业务发展； （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象； （15）其它法律、行政法例繁重的行动。 为注重基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金繁重从事下列行动： （1）承销证券； （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽就业的投资； （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金照拂东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱相配他不方正的证券交易行动； （7）法律、行政法例或中国证监会规定繁重的其他行动。 基金照拂东说念主运用基金财产买卖基金照拂东说念主、基金托管东说念主相配控股鼓吹、推行控制东说念主或者 与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 交易的，应当稳妥基金的投资方向和投资策略，遵照基金份额抓有东说念主利益优先的原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱践诺。联系交易 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与袒露。紧要关联交易应提交基金照拂 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金照拂东说念主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。 若将来法律、行政法例或中国证监会的联系规定发生修改或变更，甚至本款前述约定的 投资繁重行动和投资组合比例限制被修改或取消，基金照拂东说念主在照章履行相应标准后，本 基金可相应颐养繁重行动和投资限制规定。 五、基金司理承诺 （1）依照关连法律法例和基金合同的规定，本着敬业、诚信和严慎的原则为基金份额抓 有东说念主谋取最大利益； （2）不协助、接受寄予或以其他任何神气为其他组织或个东说念主进行证券交易，不利用职务 之便为我方、或任何局外人谋取利益；          吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） （3）不违背现行灵验的法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关连规定，不泄露 在职职期间明察的关连证券、基金的贸易高明、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 贪图等信息； （4）不从事毁伤基金财产和基金份额抓有东说念主利益的证券交易相配他行动。 六、基金照拂东说念主的里面控制轨制 为保证公司范例化运作，灵验地防御和化解谋划风险，促进公司诚信、正当、灵验谋划， 保障基金份额抓有东说念主利益，注重公司及公司鼓吹的正当权益，本基金照拂东说念主建立了科学、 严实、高效的里面控制体系。 （1）保证公司谋划照拂行动的正当合规性； （2）保证基金份额抓有东说念主的正当权益不受侵犯； （3）已毕公司稳健、抓续发展，注重鼓吹权益； （4）促进公司全体职工坚守做事操守，耿直诚信，正直自律，悉力尽责； （5）保护公司最要害的成本：公司声誉。 （1）全面性原则：里面控制必须袒护公司的通盘部门和岗亭，浸透各项业务过程和业务 花式，并广宽适用于公司每一位职员； （2）审慎性原则：里面控制的中枢是灵验防御各式风险，公司组织体系的组成、里面管 理轨制的建立都要以防御风险、审慎谋划为起点； （3）彼此制约原则：公司竖立的各部门、各岗亭权责分明、彼此制衡； （4）孤苦性原则：公司根据业务的需要缔造相对孤苦的机构、部门和岗亭；公司里面部 门和岗亭的竖立必须权责分明； （5）灵验性原则：各式里面照拂轨制具有高度的巨擘性，应是通盘职工严格遵照的行动 指南；践诺里面照拂轨制不可有任何例外，任何东说念主不得领有杰出轨制或违背规章的权力； （6）当令性原则：里面控制应具有前瞻性，况兼必须跟着公司谋划策略、谋划方针、经 营理念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等外部环境的改变实时进行相应的修 改和完善； （7）成本效益原则：公司运用科学化的谋划照拂方法裁汰运作成本，提高经济效益，力 争以合理的控制成本达到最好的里面控制成果； （8）防火墙原则：公司基金金钱、自有金钱、其他金钱的运作应当分离，基金投资研究、 决策、践诺、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上适合隔断。             吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 公司制定了合理、完备、灵验并易于践诺的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其遵守大小分为四个层面：第一个层面是公司里面控制大纲，它是公司制定各 项规章轨制的摘要和统辖；第二个层面是公司基本照拂轨制，包括风险控制轨制、投资管 理轨制、基金司帐轨制、信息袒露轨制、监察稽核轨制、信息时候照拂轨制、公司财务制 度、府上档案轨制、功绩评估考核轨制和进击应变轨制；第三个层面是部门业务规章，是 在基本照拂轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭竖立、岗亭就业、操作守则等的具 体阐扬；第四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和照拂就业的运行办法，是对业务 各个细节、过程进行的神气和阻抑。它们的制订、修改、实施、废止应该遵照相应的标准， 每一层面的内容不得与其以表层面的内容相屈膝。公司兴趣对轨制的抓续历练，联结业务 的发展、法例及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不停搜检和增强公司轨制的完 备性、灵验性。 （1）授权轨制 公司的授权轨制相连于通盘这个词公司行动。鼓吹会、董事会、监事会和照拂层必须充分履行 各自的权利，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻践诺；各项经济谋划 业务和照拂标准必须顺从照拂层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项就业必须是在业务授 权界限内进行。公司紧要业务的授权必须选择书面神气，授权书应当明确授权内容和时效。 公司授权要适合，对已获授权的部门和东说念主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的 授权应实时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究就业应保抓孤苦、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不方正影响；建立严实的研究就业 业务过程，形成科学、灵验的研究方法；建立投金钱品备选库轨制，研究部门根据投金钱 品的特征，在充分研究的基础上建立和注重备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保 抓流畅的交流渠说念；建立研究陈诉质料评价体系，不停提高研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应成立科学的投资理念，根据决策的风险防御原则和效残害原则制定合理的决 策标准；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的阻抑轨制和 考核轨制。建立严格的投资繁重和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资 风险评估与照拂轨制，将重心投资限制在规定的风险权名额度内；对于投资结果建立科学 的投资照拂功绩评价体系。 （4）交易业务 建立蚁合交易室和蚁合交易轨制，投资指示通过蚁合交易室完成；应建立交易监测系统、 预警系统和交易反馈系统，完善联系的安全设施；蚁合交易室打法交易指示进行审核，建             吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 立公说念的交易分拨轨制，确保各基金利益的公说念；交易记录应完善，并实时进行反馈、核 对和归档支抓；同期应建立科学的投资交易绩效评价体系。 （5）基金司帐核算 公司根据法律法例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险控制点建立严实的司帐系统， 对于不同基金、不同客户孤苦建账，孤苦核算；公司通过复核轨制、凭证轨制、合理的估 值方法和估值标准等司帐措施真实、完好、实时地记录每一笔业务并正确进行司帐核算和 业务核算。同期还建立司帐档案支抓轨制，确保档案真实完好。 （6）信息袒露 公司建立了完善的信息袒露轨制，保证公开袒露的信息真实、准确、完好。公司缔造了 信息袒露负责东说念主，并建立了相应的标准进行信息的收罗、组织、审核和发布就业，以此加 强对信息的审查查对，使所公布的信息稳妥法律法例的规定，同期加强对信息袒露的检验 和评价，对存在的问题实时建议改进办法。 （7）监察稽核 公司缔造看守长，经董事会聘任，报中国证监会联系派出机构认同。根据公司监察稽核 就业的需要，看守长不错列席公司联系会议，调阅公司联系档案，就里面控制轨制的践诺 情况独马上履行检验、评价、陈诉、建议职能。看守长依期和不依期向董事会陈诉公司内 部控制践诺情况，董事会对看守长的陈诉进行审议。 公司缔造法律合规监察部开展监察稽核就业，并保证法律合规监察部的孤苦性和巨擘性。 公司明确了法律合规监察部及里面各岗亭的具体职责，严格制订了专科任职条件、操作程 序和组织标准。 法律合规监察部强化里面检验轨制，通过依期或不依期检验里面控制轨制的践诺情况， 促使公司各项谋划照拂行动的范例运行。 公司董事会和照拂层充分兴趣和支抓监察稽核就业，对违背法律法例和公司里面控制制 度的，根究关连部门和东说念主员的就业。 （1）基金照拂东说念主承诺以上对于里面控制轨制的袒露真实、准确； （2）基金照拂东说念主承诺根据商场变化和公司业务发展不停完善里面控制轨制。               吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                          四、基金托管东说念主  一、基金托管情面况  称呼：吉利银行股份有限公司  注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号  办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号吉利金融中心 B 座 26 楼  法定代表东说念主：谢永林  成立日历：1987 年 12 月 22 日  组织神气：股份有限公司  注册成本：19,405,918,198 元  存续期间：抓续谋划  基金托管履历批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号  研究东说念主：刘华栋  研究电话：0755-22166388  吉利银行股份有限公司是一家总部设在深圳的寰宇性股份制贸易银行（深圳证券交易所 简称：吉利银行，证券代码 000001）。其前身是深圳发展银行股份有限公司，于 2012 年 6 月摄取合并原吉利银行并于同庚 7 月改名为吉利银行。中国吉利保障（集团）股份有限公 司相配子公司共计抓有吉利银行 58%的股份，为吉利银行的控股鼓吹。控制 2024 年 12 月 末，吉利银行有 110 家分行（含香港分行）,共 1,149 家营业机构。 入款本金余额 35,336.78 亿元（较上年末增长 3.7%）、披发贷款和垫款总额 33,741.03 亿 元（较上年末着落 1.0%）。  吉利银行总行设金钱托管部，下设客群拓展室、营销推动室、估值核算室、资金计帐室、 企划与笼统服务室、数字平台室、看守合规室、基金服务室 8 个处室，现在部门东说念主员为 74 东说念主，为客户提供专科化的托管服务。证券投资基金托管业务联系职工配置皆全且从业训戒 丰富，托管部中枢照拂层具备银行照拂、证券或托管业务十年以上从业训戒。 年 12 月末，吉利银行股份有限公司托管证券投资基金净值限度共计 8,259 亿，吉利银行已             吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 托管 312 只证券投资基金，袒护了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指数型、FOF 等多 种类型的基金，温顺了不同客户多元化的投资答理需求。  二、基金托管东说念主的里面风险控制轨制阐扬  当作基金托管东说念主，吉利银行股份有限公司严格遵照国度关连托管业务的法律法例、行业 监管要求，自愿形成遵法谋划、范例运作的谋划理念和谋划立场；确保基金财产的安全完 整，确保关连信息的真实、准确、完好、实时，保护基金份额抓有东说念主的正当权益；确保内 部控制和风险照拂体系的灵验性；防御和化解谋划风险，确保业务的安全、稳健运行，促 进谋划方向的已毕。  吉利银行股份有限公司设有总行孤苦一级部门金钱托管部，是全行金钱托管业务的照拂 和运营部门，专门配备了专职里面监察稽核东说念主员负责托管业务的里面控制和风险照拂就业， 具有孤苦诳骗监督稽核就业的权利和智商。  金钱托管部具备系统、完善的轨制控制体系，建立了照拂轨制、控制轨制、岗亭职责、 业务操作过程，不错保证托管业务的范例操作情切利进行；取得基金从业履历的东说念主员稳妥 监管要求；业务照拂严格实行复核、审核、检验轨制，授权就业实行蚁合控制，业务钤记 按规程支抓、存放、使用，账户府上严格支抓，制约机制严格灵验；业务操作区专门竖立， 闭塞照拂，实施音像监控；业务信息由专职信息袒露东说念主负责，防患泄密；业求已毕自动化 操作，防患东说念主为事故的发生，时候系统完好、孤苦。  三、基金托管东说念主对基金照拂东说念主运作基金进行监督的方法和标准  依照《基金法》相配配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用行 业广宽使用的“金钱托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合 同规定，对基金照拂东说念主运作基金的投资比例、投资界限、投资组合等情况进行监督，并定 期编写基金投资运作监督陈诉，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清 算和核算服务花式中，对基金照拂东说念主发送的投资指示、基金照拂东说念主对各基金用度的索要与 开支情况进行检验监督。  （1）每就业日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例控制办法进行例行监控，发 现投资比例超标等相当情况，向基金照拂东说念主发出版面文书，与基金照拂东说念主进行情况核实， 督促其纠正，并实时陈诉中国证监会。          吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） （2）收到基金照拂东说念主的投资指示后，对触及各基金的投资界限、投资对象及交易敌手等 内容进行正当合规性监督。 （3）根据基金投资运作监督情况，依期编写基金投资运作监督陈诉，对各基金投资运作 的正当合规性、投资孤苦性和立场显耀性等方面进行评价，报送中国证监会。 （4）通落伍候或非时候妙技发现基金涉嫌违法交易，电话或书面要求照拂东说念主进行解释或 举证，并实时陈诉中国证监会。               吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                      五、联系服务机构 一、申购、赎回代办证券公司 本基金场内申购、赎回代办证券公司信息详见基金照拂东说念主网站公示。 二、登记机构 中国证券登记结算有限就业公司 住所地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东说念主：于文强 电话：010-50938782 传真：010-50938991 研究东说念主：赵亦清 三、出具法律意见书的讼师事务所 讼师事务所：上海市通力讼师事务所 地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：清早、陈颖华 研究东说念主：陈颖华 四、审计基金财产的司帐师事务所 司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（特别平庸合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 法定代表东说念主：毛鞍宁 研究电话：（010）58153000 传真电话：（010）85188298 承办注册司帐师：吴翠蓉、黄拥璇           吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 研究东说念主：吴翠蓉             吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                    六、基金的召募  本基金由基金照拂东说念主依照《基金法》、《运作办法》、基金合同相配他法律法例的关连 规定召募。本基金召募央求仍是中国证监会证监许可20221420 号文准予注册。自 2022 年 个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资 基金的其他投资东说念主同期发售，共召募 682,655,437 份，灵验认购户数为 2,384 户。             吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                  七、基金合同的成效  一、基金合同成效  根据关连规定，本基金温顺基金合同成效条件，基金合同于 2022 年 9 月 1 日庄重成效。 自基金合同成效日起，本基金照拂东说念主庄重起先照拂本基金。  二、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和金钱限度  《基金合同》成效后，一语气 20 个就业日出现基金份额抓有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资 产净值低于 5000 万元情形的，基金照拂东说念主应当在依期陈诉中赐与袒露；一语气 60 个就业日 出现前述情形的，基金照拂东说念主应在 10 个就业日内向中国证监会陈诉并建议搞定决策，如抓 续运作、转念运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在六个月内召集基金份 额抓有东说念主大会进行表决。  若届时的法律法例或中国证监会规定发生变化，上述规定被取消、改变或补充时，则本 基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会规定践诺。基金合同另有规定时，从其规 定。  三、基金存续期内务策性金融债刊行东说念主发生改制的处理方式  《基金合同》成效后，若本基金投资的政策性金融债刊行东说念主政策性银行发生改制，且可 能对基金投资运作、基金份额抓有东说念主利益产生较大影响的，在履行适合标准后本基金可进 行转型或清盘。           吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）            八、基金份额折算和变更登记 基金合同成效后，为提高交易便利，本基金不错进行份额折算。 （一）基金份额折算的时候 基金照拂东说念主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息袒露办法》的关连规定公告。 （二）基金份额折算的原则 根据投资需要或为提高交易便利，基金照拂东说念主可向登记结算机构央求办理基金份额折算 与变更登记。基金份额折算由基金照拂东说念独揽理并由登记结算机构进行基金份额变更登记。 基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东说念主抓有的基金份额数额将发生 颐养，但颐养后的基金份额抓有东说念主抓有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。除 因余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额抓有东说念主的权益无本色性影响。 基金份额折算后，基金份额抓有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。 如果基金份额折算过程中发生不可抗力或遇特别情况无法办理，基金照拂东说念主可蔓延办理 基金份额折算。 （三）基金份额折算的方法 基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。              吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                   九、基金份额的上市交易  （一）基金份额的上市  深圳证券交易所。  本基金于 2022 年 11 月 16 日起先在深圳证券交易所上市交易。  （二）基金份额的上市交易  本基金份额在深圳证券交易所的上市交易需革职《深圳证券交易所交易法令》、《深圳 证券交易所证券投资基金上市法令》、《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实 施详情》等关连规定。  （三）上市交易的停复牌、暂停上市、复原上市和拒绝上市  基金份额在深圳证券交易所上市后，如遇停复牌、暂停上市、复原上市或拒绝上市的情 形，按照深圳证券交易所的联系规定践诺。  （四）基金份额参考净值（IOPV）的筹划与公告  基金照拂东说念主不错筹划或寄予其他机构筹划并发布基金份额参考净值(IOPV)，供投资东说念主交 易、申购、赎回基金份额时参考。具体的筹划方法与发布情况届时由基金照拂东说念主赐与公告。  深圳证券交易所和基金照拂东说念主不错颐养基金份额参考净值筹划公式、公告频率或决定不 再袒露 IOPV，并赐与公告。  （五）在不违背法律法例及对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，本基金 不错央求在包括境酬酢易所在内的其他交易时局上市交易，而无需召开基金份额抓有东说念主大 会审议。  （六）法律法例、监管部门、登记结算机构或深圳证券交易所对基金上市交易的法令等 联系规定内容进行颐养的，基金合同可相应赐与修改，并按照新规定践诺，且此项修改无 须召开基金份额抓有东说念主大会。  （七）若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限就业公司增多了基金上市交易的新功 能，基金照拂东说念主不错在履行适合的标准后增多相应功能。  （八）基金的转型  当基金发生《深圳证券交易所证券投资基金上市法令》规定的因不再具备上市条件而被 深圳证券交易所拒绝上市的情形时，本基金将由交易型敞开式基金变更为追踪标的指数的 非上市的敞开式基金，无需召开基金份额抓有东说念主大会。若届时本基金照拂东说念主已有以该指数 当作标的指数的指数基金，基金照拂东说念主将本着注重基金份额抓有东说念主正当权益的原则，及第 其他合适的指数当作标的指数，报中国证监会备案并实时公告。           吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 若本基金变更为追踪标的指数的非上市的敞开式基金，基金称呼变更为“吉利中债-0-3 年国开行债券指数证券投资基金”，本基金触及的上市交易、ETF 基金特别的申购赎回规 则、信息袒露等关连内容均不再适用，同期所触及的其他联系内容也将作念相应修改。上述 变更无需经基金份额抓有东说念主大会决议，基金照拂东说念主将按照监管部门要求履行适合标准后及 时公告。          吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）            十、基金份额的申购与赎回 （一）申购和赎回时局 基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业时局或按申购赎回代 理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 基金照拂东说念主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商。在联系条件许可的前提下，基 金照拂东说念主可增多或颐养申购赎回代理机构。 （二）申购和赎回的敞开日实时候 投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为深圳证券交易所和银行间市 场的共同交易日，但基金照拂东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规定公告 暂停申购、赎回时除外。 基金合同成效后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时候变更或其他特别情况， 基金照拂东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时候进行相应的颐养，但应依照《信息袒露办法》 的关连规定在规定媒介上公告。 基金合同成效后，基金照拂东说念主在温顺监管要求的情况下，根据本基金运作的需要决定本基 金起先办理申购的具体日历，具体业务办理时候在申购起先公告中规定。 基金照拂东说念主自基金合同成效之日起不越过 3 个月起先办理赎回，具体业务办理时候在赎回 起先公告中规定。 本基金可在基金上市交易之前起先办理申购及/或赎回。但在基金央求上市期间，基金可暂 停办理申购、赎回业务。 在确定申购起先与赎回起先时候后，基金照拂东说念主应依照《信息袒露办法》的关连规定在规 定媒介上公告申购与赎回的起先时候。 （三）申购与赎回的原则 限就业公司修改或更新上述法令并适用于本基金的，则按照新的法令践诺，并在招募阐扬 书中进行更新。 益不受毁伤并得到公说念对待。 根据基金运作的推行情况照章对上述原则进行颐养。基金照拂东说念主必须依照《信息袒露办法》 的关连规定在规定媒介上公告。 （四）申购与赎回的标准 投资东说念主必须根据申购赎回代理券商规定的标准，在敞开日的具体业务办理时候内建议申购 或赎回的央求。 投资东说念主在提交申购央求时须按申购赎回代理券商规定的方式依照申购赎回清单备足申购对 价，投资东说念主在提交赎回央求时须抓有阔气的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎 回央求无效。              吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 投资者申购、赎回央求在受理后由登记结算机构进行阐明。如投资者未能提供稳妥要求的 申购对价，或投资者提交的申购央求越过基金照拂东说念主设定确当日申购上限则申购央求失败。 如投资者抓有的稳妥要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或基金投资组 合内不具备足额的稳妥要求的赎回对价，或投资者提交的赎回央求越过基金照拂东说念主设定的 当日赎回上限，则赎回央求失败。申购赎回代理券商受理申购、赎回央求并不代表该申购、 赎回央求一定奏凯。申购、赎回的阐明以登记结算机构的阐明结果为准。对于央求的阐明 情况，投资者应实时查询。 本基金申购赎回过程中触及的基金份额、现款替代、现款差额相配他对价的计帐交收适用 业务法令和参与各方联系条约的关连规定。 本基金现款申购业务领受实时逐笔全额结算（Real Time Gross Settlement，以下简称“RTGS”） 模式；现款赎回业务触及的现款替代可领受代收代付处理；现款申购、赎回业务触及的现 金差额和现款替代退补款领受代收代付处理。 投资者 T 日提交的现款申购央求受理后，白昼完成 RTGS 交收部分，登记结算机构在 T 日 为该投资者办理基金份额登记以及现款替代的交收；白昼未完成 RTGS 交收部分，登记结 算机构在 T 日日终为该投资者办理基金份额登记以及现款替代的交收，并将结果发送给基 金照拂东说念主、申购赎回代理券商和基金托管东说念主。基金照拂东说念主在 T+1 日办理现款差额的计帐， 在 T+2 日办理现款差额的交收。 投资者 T 日提交的现款赎回央求受理后，登记结算机构在 T 日为投资者办理基金份额的注 销，并将结果发送给基金照拂东说念主、申购赎回代理券商和基金托管东说念主。基金照拂东说念主在 T+1 日 办理现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收。现款赎回替代款的计帐交收由基金 照拂东说念主和申购赎回代理券商协商处理，粗浅情况下，该款项的计帐交收于 T+7 日（指敞开 日）内办理。 对于因申购赎回代理券商交收资金不及，导致投资者现款申购失败的情形，按照申购赎回 代办券商的联系法令处理。 如果登记结算机构和基金照拂东说念主在计帐交收时发现不可粗浅践约的情形，则依据业务法令 和参与各方联系条约的关连规定进行处理。 基金照拂东说念主、登记结算机构可在法律法例允许的界限内，对申购赎回的标准以及计帐交收 和登记的办理时候、方式、处理法令等进行颐养，并依照《信息袒露办法》的关连规定在 规定媒介上公告。 投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规定按时足额支付应付的现款差额和 现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额或现款替代退补款未能按时足额交收的，基 金照拂东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额抓有东说念主 或基金金钱的损失。 （五）申购和赎回的数目限制 由基金照拂东说念主确定和颐养。现在，本基金最小申购、赎回单元为 2000 份。 进行控制，并在申购赎回清单中公告。 选择设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金            吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金照拂东说念主基于投资运作与风险 控制的需要，可选择上述措施对基金限度赐与控制。具体见基金照拂东说念主联系公告。 赎回单元。基金照拂东说念主必须依照《信息袒露办法》的关连规定在规定媒介上公告。 （六）申购和赎回的对价、用度相配用途 收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后筹划，并按照基金合同的 约定进行公告。遇特别情况，经履行适合标准，不错适合蔓延筹划或袒露。申购赎回清单 由基金照拂东说念主编制，T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交易所开市前公告。 价是指投资者赎回基金份额时，基金照拂东说念主应托付给基金份额抓有东说念主的现款替代、现款差 额相配他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数 额确定。 金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的联系用度。 规且对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响的情况下对基金份额净值、申购赎回清单计 算和公告时候进行颐养并公告。 （七）申购赎回清单的内容与花式 T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各证 券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、T-1 日基金份额净值、T-1 日最小 申购、赎回单元金钱净值、申购份额与赎回份额上限相配他联系内容。 “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在申购赎回 清单中增多的杜撰证券。“申赎现款”的现款替代标记为“必须”，但含义与组合成份证券的 必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的成份证券的必须 现款替代与不错现款替代金额之和，赎回替代金额固定为 0。 组合证券是指本基金标的指数所包含的沿途或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。 现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募阐扬书的规定，用于替代组合 证券中沿途或部分证券的一定数目的现款。 （1）现款替代分为 2 种类型：不错现款替代（标记为“允许”）和必须现款替代（标记为 “必须”）。 不错现款替代是指当投资者申购或赎回基金份额时，允许使用现款当作该成份证券的替代， 基金照拂东说念主按照申购、赎回清单要求，代理投资者买入或卖出证券，并与投资者进行相应 结算。 必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款当作替代，基金管 理东说念主按照固定现款替代金额与投资者进行结算。 （2）不错现款替代 ①申购替代金额 申购时，对于不错现款替代的证券，替代金额的筹划公式为：           吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 替代金额＝替代证券数目×该证券的参考价钱×(1＋现款替代保证金率) 其中： 替代证券数目单元为张； 该证券的参考价钱＝该证券 T-1 日估值价（注：如无终点所指，则为估值净价）+T 日应计 利息。 “现款替代溢价比例”也称“现款替代保证金率”。收取现款替代溢价的原因是，对于使用现 金替代的组合证券，推行结算成本与替代金额可能有所各异。为便于操作，基金照拂东说念主在 申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。基金照拂东说念主不错根据 商场情况和推行需要颐养现款替代溢价比例，具体的现款替代溢价比例以申购赎回清单公 告为准。 申购时，如果预先收取的金额高于基金买入证券的推行成本（或证券推行结算成本）    ，则基 金照拂东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金买入证券的推行成本（或证 券推行结算成本），则基金照拂东说念主将向投资者收取欠缺的差额。 根据债券交易商场的活跃度和流动特性况变化，基金照拂东说念主可颐养“该证券参考价钱”的确 定原则，并至少在实施日前 2 日公告。 如果深圳证券交易所颐养替代金额的筹划方法或参数竖立，则以深圳证券交易所的文书规 定为准。 ①申购替代金额的处理标准 对于阐明奏凯的 T 日现款申购央求，T+2 日（指敞开日）内基金照拂东说念主根据申购限度进行 组合证券的代理买入，通常情况下代理买入在 T+2 日（指敞开日）完成。T+2 日（指敞开 日）日终，基金照拂东说念主根据所购入的被替代证券的推行单元购入成本（包括买入价钱与相 关用度）和未买入的被替代证券的 T+2 日（指敞开日）估值全价筹划被替代证券的单元结 算成本，在此基础上根据替代证券数目和申购现款替代金额确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。粗浅情况下，T+5 日（指敞开日）内基金照拂东说念主将应退款或补款与联系 申购赎回代理券商办理交收。基金照拂东说念主不错对以上交收日历进行相应颐养。 ①赎回对应的替代金额 赎回时，对于不错现款替代的证券，替代金额为扣除联系用度后的该证券的卖出价值（或 证券推行结算价值） 。 ①赎回替代金额的处理标准 对于阐明奏凯的 T 日赎回央求，T+2 日（指敞开日）内基金照拂东说念主根据赎回限度进行组合 证券的代理卖出，通常情况下代理卖出在 T+2 日（指敞开日）完成。T+2 日（指敞开日） 日终，基金照拂东说念主根据所卖出的被替代证券的推行单元卖出金额（扣除联系用度）和未卖 出的被替代证券的 T+2 日（指敞开日）估值全价筹划被替代证券的单元结算金额，在此基 础上根据替代证券数目确定赎回替代金额。粗浅情况下，T+7 日（指敞开日）内基金照拂 东说念主将应支付的赎回替代金额与联系申购赎回代理券商办理交收。基金照拂东说念主不错对以上交 收日历进行相应颐养。 畴昔如深圳证券交易所、登记结算机构 ETF 申购赎回交易结算法令发生改变，或基金照拂 东说念主与基金托管东说念主之间的结算联系安排发生改变，基金照拂东说念主可对上述现款替代处理法令进 行颐养，并按规定公告。基金照拂东说念主可根据运作情况颐养代理申赎投资者买券卖券的联系 法令并按规定公告。 （3）必须现款替代 ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数颐养将被剔除的成份证券，或基金 照拂东说念主出于保护抓有东说念主利益原则等原因觉得有必要实行必须现款替代的成份证券。 ①替代金额：对于必须现款替代的证券，基金照拂东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一定            吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的筹划方法为申购赎回清单中该证券的数 量乘以该证券参考价钱。 该证券的参考价钱的确定原则（下同）： 该证券参考价钱=该证券 T-1 日估值价（注：如无专指，为估值净价）+T 日应计利息。根据 债券交易商场的活跃度和流动特性况变化，基金照拂东说念主可颐养“该证券参考价钱”的确定原 则，并至少在实施日前 2 日公告。 预估现款差额是指由基金照拂东说念主臆度并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的臆度 值，预估现款差额由申购赎回代理机构预先冻结。 预估现款差额的筹划公式为： T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金金钱净值－（申购、赎回清单中必须 现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券参考 价钱相乘之和） 另外，若 T 日为基金分红除息日，则筹划公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金金钱 净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额的数值可能为正、负或为零。 T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其筹划公式为： T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金金钱净值－申购赎回清单中必须用现款替 代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日估值全价（即 T 日的估值净价与 T 日应计利息之和）相乘之和。 T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交收。 现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现款差额为正数，则投资东说念主 应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主将根据其申购的 基金份额赢得相应的现款；在投资东说念主赎回时，如现款差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回 的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付 相应的现款。 申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。如果投资东说念主的申购央求接受后将使当日申购 总份额越过申购份额上限，则投资东说念主的申购央求失败。 赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。如果投资东说念主的赎回央求接受后将使当日赎回 总份额越过赎回份额上限，则投资东说念主的赎回央求失败。 申购赎回清单的花式例如如下： 基本信息  最新公告日历                  2022-XX-XX                          吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式  基金称呼                          指数证券投资基金  基金照拂公司称呼                吉利基金照拂有限公司  基金代码  方向指数代码  基金类型                    跨商场债券 ETF（全额现款申赎模式） T-1 日信息内容  现款差额（单元：元）  最小申购、赎回单元金钱净值（单元：  元）            吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）  基金份额净值（单元：元） T 日信息内容  最小申购、赎回单元的预估现款差额（单  位：元）  不错现款替代比例上限                                      100%  是否需要公布 IOPV            是  最小申购、赎回单元（单元：份）  最小申购赎回单元现款红利  申购赎回组合证券只数  沿途申购赎回组合证券只数  是否敞开申购                 允许  是否敞开赎回                 允许  本日净申购的基金份额上限  本日净赎回的基金份额上限  单个证券账户本日净申购的基金份额上限  单个证券账户本日净赎回的基金份额上限  本日累计可申购的基金份额上限  本日累计可赎回的基金份额上限  单个证券账户本日累计可申购的基金份额  上限  单个证券账户本日累计可赎回的基金份额  上限 组合信息内容                                    申购替    赎回替                        申购现   赎回现                                    代金额    代金额      证券简   证券数   现款替   金替代   金替代                 挂牌市 代码                                 (单元：   (单元：      称     量     代标记   保证金   保证金                 场                                    东说念主民币    东说念主民币                        率     率                                    元)     元) 证券数目单元：张 （八）拒却或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金照拂东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 请。 时候非粗浅停市）   ，导致基金照拂东说念主无法筹划当日基金金钱净值。 生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形。 编制机构、证券交易所等因相当情况导致申购赎回清单无法编制或编制欠妥。 制过失或 IOPV 筹划过失。 奏凯，会使本基金当日申购越过申购赎回清单中规定的申购上限时，该笔申购央求将被全 部或部分拒却。           吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 术仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金照拂东说念主应当暂 停接受基金申购央求。 发生上述第 4、8 项除外的暂停申购情形之一且基金照拂东说念主决定暂停接受投资东说念主申购央求时， 基金照拂东说念主应当根据关连规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购央求被 沿途或部分拒却的，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况搁置时，基金 照拂东说念主应实时复原申购业务的办理。 （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形 发生下列情形时，基金照拂东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回对价： 时候非粗浅停市）   ，导致基金照拂东说念主无法筹划当日基金金钱净值。 制过失或 IOPV 筹划过失。 编制机构、证券交易所等因相当情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。 份额抓有东说念主的赎回央求。 术仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金照拂东说念主应当延 缓支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。 份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限。 发生上述第 6、8 项除外的暂停赎回情形之一且基金照拂东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回对 价时，基金照拂东说念主应按规定报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基金照拂东说念主应足额支 付，在暂停赎回的情况搁置时，基金照拂东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。 （十）暂停申购或赎回的公告和重新敞开申购或赎回的公告 告。 定媒介刊登重新敞开申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂停公告中明确重新敞开 申购或赎回的时候，届时不再另行发布重新敞开的公告。 （十一）其他申购赎回方式 的指数推崇，追求追踪偏离度和追踪过失最小化，领受敞开式运作方式的基金。若本基金 推出说合基金（可能由基金照拂东说念主另行召募或由基金照拂东说念主已照拂的其他证券投资基金转 型而形成）  ，本基金可根据推行情况需要向本基金的说合基金灵通特别申购，不收取申购费 用。 律法例且对抓有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新的申购 方式起先践诺前另行公告。          吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 议。 （十二）基金份额的非交易过户、冻结及解冻等其他业务 登记结算机构可依据其业务法令，受理基金份额的非交易过户、冻结与解冻等业务，并收 取一定的手续用度。 基金的非交易过户是指基金登记结算机构受理剿袭、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的 非交易过户以及登记结算机构认同、稳妥法律法例的其它非交易过户。不管在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。剿袭是指基金份额 抓有东说念主示寂，其抓有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐赠指基金份额抓有东说念主将其正当 抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是指司法机构依据生 效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。 办理非交易过户必须提供基金登记结算机构要求提供的联系府上，对于稳妥条件的非交易 过户央求按基金登记结算机构的规定办理，并按基金登记结算机构规定的标准收费。 基金登记结算机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记结算 机构认同、稳妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产 生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律法例或监管机构另有规定的 除外。 （十三）基金份额的转让 在法律法例允许且条件具备的情况下，基金照拂东说念主可受理基金份额抓有东说念主通过中国证监会 认同的交易时局或者交易方式进行份额转让的央求并由登记结算机构办理基金份额的过户 登记。基金照拂东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东说念主应根据基金 照拂东说念主公告的业务法令办理基金份额转让业务。 （十四）基金计帐交收与登记模式的颐养或新增 若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限就业公司针对交易型敞开式指数证券投资基金 修改现有的计帐交收与登记模式或推出新的计帐交收与登记模式，本基金照拂东说念主有权颐养 本基金的计帐交收与登记模式，或新增本基金的计帐交收与登记模式，届时将发布公告予 以袒露并对本基金的招募阐扬书赐与更新，毋庸召开基金份额抓有东说念主大会审议。 （十五）基金推出新业务或服务 基金照拂东说念主不错在不违背法律法例规定且不影响基金份额抓有东说念主利益的情况下，灵通其他 服务功能，并提前公告。              吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                    十一、基金的投资  （一）投资方向  本基金将密致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化，力图本基金的净值 增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的全都值不越过 0.25%，年化追踪过失不超 过 3%。  （二）投资界限  本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券。为了更好地已毕投资方向，本基金还 不错投资于具有精良流动性的金融器具，包括国内照章上市的国债、政策性金融债、债券 回购、银行入款、同行存单、货币商场器具以及法律、法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具。（但须稳妥中国证监会的联系规定）。  如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照拂东说念主在履行适合标准后，可 以将其纳入投资界限。  本基金投资于待偿期为 0-3 年（包含 3 年）的标的指数成份券和备选成份券的比例不低 于基金金钱净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%。  如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金照拂东说念主在履行适合标准后， 不错颐养上述投资品种的投资比例。  （三）投资策略  本基金为被迫照拂基金，主要领受代表性分层抽样复制策略，投资于标的指数中具有代 表性的部分红份券，或遴聘非成份券当作替代，使得债券投资组合的总体特征（如久期、 剩余期限散布和到期收益率等）与标的指数相似。  （1）组合构建策略  构建投资组合的过程主要分为 3 步：指数成份券流动性筛选、确定方向组合和逐渐履整 建仓。  ①指数成份券流动性筛选：通过联系定量和定性办法，筛选具有较好流动性的指数成份 券当作组合备选券。  ②确定方向组合：使用代表性分层抽样法确定各备选券权重，使组合总体特征与指数相 似。  ③逐渐履整建仓：根据商场推行流动特性况和投资契机，进一步履整和优化组合并缓缓 建仓。  在一般情况下，本基金投资于待偿期为 0-3 年（包含 3 年）的标的指数成份券和备选成 份券的比例不低于基金金钱净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%。本基金将在基金 合同成效之日起 6 个月内达到这一投资比例。              吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）  （2）债券投资组合的颐养  ①依期颐养  本基金所构建的指数化投资组合将依期根据所追踪的标的指数对其成份券的颐养而进行 相应颐养。  ②不依期颐养  a)基金照拂东说念主将基于久期、权重、信用等第、期限散布疋配的基础上，笼统辩论样本券 流动性、交易限度等因素，对债券投资组合进行动态抽样颐养，以期已毕对标的指数的有 效追踪。  b)若成份券遭遇包括但不限于债券还本派息、退市、流动性不及、债券到期等法例限制 或组合优化需要等情况，基金照拂东说念主将笼统辩论追踪过失最小化和投资者利益，决定部分 抓有现款或买入联系的替代性组合。  （3）替代性策略  当由于商场流动性不及或因法例规定等其他原因，导致标的指数成份券及备选成份券无 法温顺投资需求时，基金照拂东说念主不错在成份券及备选成份券外寻找其他债券构建替代组合， 对标的指数进行追踪复制。替代组合的构建将以债券流动性为阻抑条件，按照与被替代债 券久期独揽、信用评级相似、到期收益率及剩余期限基本匹配为主要原则，控制替代组合 与被替代债券的追踪偏离度和追踪过失最小化。构建替代组合的方法如下：  ①按照与被替代债券久期、信用评级相似的原则，在其他可投资标的中遴聘成份券替代 券；  ②根据成份券替代券个券当年较长一段时候的历史数据，分析其与被替代债券的联系性， 遴聘正联系度较高的债券进一步侦探；  ③分析上述债券的流动性，笼统流动性和联系度两个办法挑选替代券，从而使得替代组 合与被替代债券的追踪过失最小化。  （4）当标的指数成份券发生赫然负面事件濒临退市或违约风险，且指数编制机构暂未作 出颐养的，基金照拂东说念主应当按照基金份额抓有东说念主利益优先的原则，履行里面决策标准后及 时春联系成份券进行颐养。  （5）追踪过失方向  在粗浅商场情况下，本基金的风险控制方向是追求日均追踪偏离度的全都值不越过 导致基金追踪偏离度或追踪过失越过了上述界限，基金照拂东说念主应选择合理措施，幸免追踪 偏离度和追踪过失的进一步扩大。            吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）  对于非成份券的债券，本基金笼统运用久期照拂策略、收益率弧线策略、类属配置等组 合照拂妙技进行日常照拂。另外，本基金债券投资将适合运用杠杆策略，通过债券回购融 入资金，然后买入收益率更高的债券以赢得收益。  ①久期照拂策略是根据对宏不雅经济环境、利率水平预期等因素，确定组合的全体久期， 灵验控制基金金钱风险。  ②收益率弧线策略是指在确定组合久期以后，根据收益率弧线的形态特征进行利率期限 结构照拂，确定组合期限结构的散布方式，合理配置不同期限品种的配置比例。  ③类属配置包括现款、不同类型固定收益品种之间的配置。在确定组合久期和期限结构 散布的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等确定各子类金钱的配置权重， 即确定债券、入款、回购以及现款等金钱的比例。  （四）投资限制  基金的投资组合应遵照以下限制：  （1）本基金投资于待偿期为 0-3 年（包含 3 年）的标的指数成份券和备选成份券的比例 不低于基金金钱净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%；  （2）本基金在寰宇银行间同行商场中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；  （3）基金金钱总值不得越过基金金钱净值的 140%；  （4）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得越过基金金钱净值的 15%，因证 券商场波动、基金限度变动等基金照拂东说念主之外的因素甚至基金不稳妥前述所规定比例限制 的，基金照拂东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；  （5）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保抓一致；  （6）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金金钱净值的 10%，完全按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规定的比例限制；  （7）本基金照拂东说念主照拂的沿途基金抓有一家公司刊行的证券，不越过该证券的 10%，完 全按照关连指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规定的比例限制；  （8）法律法例或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。  除上述第（4）、（5）项另有约定外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、标的指数成 份券颐养、标的指数成份券流动性限制、基金限度变动等基金照拂东说念主之外的因素甚至基金 投资比例不稳妥上述规定投资比例的，基金照拂东说念主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国 证监会规定的特别情形除外。法律法例另有规定的，从其规定。             吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）  基金照拂东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同的 关连约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之日起起先。  如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照拂东说念主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受联系限制。  为注重基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：  （1）承销证券；  （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽就业的投资；  （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有规定的除外；  （5）向其基金照拂东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱相配他不方正的证券交易行动；  （7）法律、行政法例或中国证监会规定繁重的其他行动。  基金照拂东说念主运用基金财产买卖基金照拂东说念主、基金托管东说念主相配控股鼓吹、推行控制东说念主或者 与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 交易的，应当稳妥基金的投资方向和投资策略，遵照基金份额抓有东说念主利益优先的原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱践诺。联系交易 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与袒露。紧要关联交易应提交基金照拂 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金照拂东说念主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。  若将来法律、行政法例或中国证监会的联系规定发生修改或变更，甚至本款前述约定的 投资繁重行动和投资组合比例限制被修改或取消，基金照拂东说念主在照章履行相应标准后，本 基金可相应颐养繁重行动和投资限制规定。  （五）标的指数和功绩相比基准 甚至标的指数不稳妥要求及法律法例、监管机构另有规定的除外）、指数编制机构退出等 情形，基金照拂东说念主应当自该情形发生之日起十个就业日内向中国证监会陈诉并建议搞定方 案，如更换基金标的指数、转念运作方式、与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在             吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）  自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至搞定决策确依期间，基金照拂东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额抓有东说念主利益优先原则支抓基金 投资运作。  若出现指数改名等对基金投资无本色性影响的标的指数变更情形，则无需召开基金份额 抓有东说念主大会，基金照拂东说念主应与基金托管东说念主协商一致后，报中国证监会备案，并在规定媒介 上公告。  （六）风险收益特征  本基金为债券型基金，其预期风险收益水平相应会高于货币商场基金，低于搀杂型基金、 股票型基金。  本基金属于指数基金，领受分层抽样复制策略，追踪中债-0-3 年国开行债券指数，其风 险收益特征与标的指数所表征的债券商场组合的风险收益特征相似。  （七）基金照拂东说念主代表基金诳骗债权东说念主权利的处理原则及方法 利益； 当利益。  （八）投资组合陈诉  基金照拂东说念主的董事会及董事保证本陈诉所载府上不存在空虚记录、误导性叙述或紧要遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完好性承担个别及连带就业。  基金托管东说念主吉利银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本陈诉中的财务办法、 净值推崇和投资组合陈诉等内容，保证复核内容不存在空虚记录、误导性叙述或者紧要遗 漏。  本投资组合陈诉所载数据控制 2025 年 03 月 31 日,本财务数据未经审计。 金额单元：东说念主民币元                                                占基金总金钱的比       序号         名堂         金额（元）                                                  例（%）              其中：股票                         -             -              其中：债券          1,369,303,002.73         95.92                金钱支抓证券                      -             -             吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）             其中：买断式回购                      -              -             的买入返售金融资             产             付金共计  本基金本陈诉期末未抓有指数投资的境内股票。  本基金本陈诉期末未抓有积极投资的境内股票。  本基金本陈诉期末未抓有港股通股票。  本基金本陈诉期末未抓有指数投资的股票。  本基金本陈诉期末未抓有积极投资的股票。 金额单元：东说念主民币元                                               占基金金钱净值比     序号          债券品种      公允价值（元）                                                 例（％）                  吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                      其中：政策性金融      1,369,303,002.73                98.95                      债                      债） 金额单元：东说念主民币元                                                               占基金金钱                                                 公允价值   序号         债券代码       债券称呼      数目（张）                        净值比例                                                  （元）                                                                （％）  本基金本陈诉期末未抓有金钱支抓证券。  本基金陈诉期末未抓有贵金属投资。  本基金本陈诉期末未抓有权证。               吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）  根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。  本基金本陈诉期无国债期货投资。  本基金本陈诉期内无国债期货投资。  本基金本陈诉期无国债期货投资。 制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形  根据发布的联系公告，本基金投资的前十名证券的刊行主体中，国度斥地银行在本陈诉 编制日前一年内受到监管部门的公开驳诘或处罚。    本基金投资上述证券的投资决策标准稳妥联系法律法例和公司轨制的要求。  本基金本陈诉期末未抓有股票。 金额单元：东说念主民币元       序号                 称呼             金额（元）            吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）  本基金本陈诉期末未抓有处于转股期的可转念债券。  本基金本陈诉期未抓有股票。  本基金本陈诉期末未抓有股票。  由于四舍五入原因，分项之和与共计可能有尾差。                  吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                          十二、基金的功绩  基金照拂东说念主依照恪称职守、敦厚信用、严慎悉力的原则照拂和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔推崇。投资有风险， 投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐扬书。 一、自基金合同成效以来（2022 年 9 月 1 日）至 2025 年 3 月 31 日基金份额净值增长率及 其与同期功绩相比基准收益的相比                                           功绩相比                        份额净值     功绩相比              份额净值                         基准收益   阶段                   增长率标     基准收益                ①-①      ①-①              增长率①                         率标准差                         准差①      率①                                             ① 自基金合          5.65%     0.04%    6.49%      0.03%   -0.84%    0.01% 同成效起 于今 二、自基金合同成效以来基金份额累计净值增长率变动相配与同期功绩相比基准收益率变 动的相比              吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 注：1、本基金基金合同于 2022 年 09 月 01 日庄重成效； 金的投资组合比例稳妥基金合同的约定，控制陈诉期末本基金已完成建仓，建仓期收尾时 各项金钱配置比例稳妥基金合同约定。           吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                 十三、基金的财产 （一）基金金钱总值 基金金钱总值是指基金领有的千般有价证券、银行入款本息、基金应收申购款相配他资 产的价值总和。 （二）基金金钱净值 基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。 （三）基金财产的账户 基金托管东说念主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照拂东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和 基金登记结算机构自有的财产账户以相配他基金财产账户相孤苦。 （四）基金财产的支抓和责罚 本基金财产孤苦于基金照拂东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金照拂东说念主、基金托管东说念主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其 自身的法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律 法例和《基金合同》的规定责罚外，基金财产不得被责罚。 基金照拂东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章磨灭或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金照拂东说念主照拂运作基金财产所产生的债权，不得与其 固有金钱产生的债务彼此抵销；基金照拂东说念主照拂运作不同基金的基金财产所产生的债权债 务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制践诺。             吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                 十四、基金金钱的估值  （一）估值日  本基金的估值日为本基金联系的证券交易时局的交易日以及国度法律法例规定需要对外 袒露基金净值的非交易日。  （二）估值对象  基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。  （三）估值原则  基金照拂东说念主在确定联系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业司帐准则》、 监管部门关连规定。 司帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该金钱或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应领受最近交易日 的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交易日的报价不可真实响应公允价值 的，打法报价进行颐养，确定公允价值。  与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流金钱或欠债的公允价值为基础，并 在估值时候中辩论不同特征因素的影响。特征是指对金钱出售或使用的限制等，如果该限 制是针对金钱抓有者的，那么在估值时候中不应将该限制当作特征辩论。此外，基金照拂 东说念主不应试虑因其大量抓有联系金钱或欠债所产生的溢价或折价。 他信息支抓的估值时候确定公允价值。领受估值时候确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯有在无法取得联系金钱或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。 整对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，打法估值进行颐养并确定公允价 值。  （四）估值方法  （1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估 值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生 了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行 市价及紧要变化因素，颐养最近交易市价，确定公允价钱。           吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价进行估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近 交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的或证券刊行机构发生影 响证券价钱的紧要事件，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，颐养最近交易 市价，确定公允价钱。 （3）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值时候确定公允价值。 （4）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应以 活跃商场上未经颐养的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于活跃商场报价未能代表 计量日公允价值的情况下，按成本打法商场报价进行颐养，阐明计量日的公允价值；对于 不存在商场行动或商场行动很少的情况下，则领受估值时候确定公允价值。 日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率 不存在赫然各异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例规定应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定颐养或其他原因导致基金推行交征税金与估 算的应交税金有各异的，基金将在联系税金颐养日或推行支付日进行相应的估值颐养。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 定估值。 如基金照拂东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、标准及联系法 律法例的规定或者未能充分注重基金份额抓有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商搞定。 根据关连法律法例，基金金钱净值筹划和基金司帐核算的义务由基金照拂东说念主承担。本基 金的基金司帐就业方由基金照拂东说念主担任，因此，就与本基金关连的司帐问题，如经联系各 方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金照拂东说念主对基金净值信息的 筹划结果对外赐与公布。             吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）  （五）估值标准 筹划，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金照拂东说念主不错缔造大额赎回情形下 的净值精度济急颐养机制。国度另有规定的，从其规定。  基金照拂东说念主每个就业日筹划基金金钱净值及基金份额净值，并按规定袒露。 规定暂停估值时除外。基金照拂东说念主每个就业日对基金金钱估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照拂东说念主按约定对外公布。  （六）估值过失的处理  基金照拂东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适合、合理的措施确保基金金钱估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过失时，视为基金份额净 值过失。  基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：  本基金运作过程中，如果由于基金照拂东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的邪恶形成估值过失，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶的就业东说念主应当对由 于该估值过失遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值过失处理原则”给予 抵偿，承担抵偿就业。  上述估值过失的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据筹划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过失就业方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失就业方承担；  由于估值过失就业方未实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主形成损失的，由估值过失 就业方对径直损失承担抵偿就业；若估值过失就业方仍是积极谐和，况兼有协助义务确当 事东说念主有阔气的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿就业。估值过失就业方打法 更正的情况向关连当事东说念主进行阐明，确保估值过失已得到更正。  （2）估值过失的就业方对关连当事东说念主的径直损失负责，不合波折损失负责，况兼仅对估 值过失的关连径直当事东说念主负责，不合第三方负责。  （3）因估值过失而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过失责 任方仍打法估值过失负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不沿途返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过失就业方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的界限内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果 赢得欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得            吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 的抵偿额加上仍是赢得的欠妥得利返还的总和越过其推行损失的差额部分支付给估值过失 就业方。  （4）估值过失颐养领受尽量复原至假定未发生估值过失的正确情形的方式。  估值过失被发现后，关连确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：  （1）查明估值过失发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值过失发生的原因确定估 值过失的就业方；  （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失形成的损失进行评估；  （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的就业方进行更正和抵偿损 失；  （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记结算机构交易数据的，由基金登记结 算机构进行更正，并就估值过失的更正向关连当事东说念主进行阐明。  （1）基金份额净值筹划出现过失时，基金照拂东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的措施防患损失进一步扩大。  （2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照拂东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照拂东说念主应当公告，并报中国证监 会备案。  （3）因基金份额净值筹划过失，给基金或基金份额抓有东说念主形成损失的，可由基金照拂东说念主 先行赔付，基金照拂东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。  前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。  （七）暂停估值的情形 时候仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金照拂东说念主应当 暂停估值；  （八）基金净值的阐明  用于基金信息袒露的基金金钱净值和基金份额净值由基金照拂东说念主负责筹划，基金托管东说念主 负责进行复核。基金照拂东说念主应于每个敞开日交易收尾后筹划当日的基金金钱净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹划结果复核阐明后发送给基金照拂东说念主， 由基金照拂东说念主按约定对基金净值信息赐与公布。  （九）特别情形的处理             吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 金钱估值过失处理。 误等原因，基金照拂东说念主和基金托管东说念主诚然仍是选择必要、适合、合理的措施进行检验，但 未能发现过失的，由此形成的基金金钱估值过失，基金照拂东说念主和基金托管东说念主免除抵偿就业。 但基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的措施搁置或收缩由此形成的影响。          吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）               十五、基金的收益与分拨 （一）基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金收益分拨原则 时，基金照拂东说念主可进行收益分拨； 行收益分拨。基于本基金的性质和特性，本基金收益分拨不须以弥补浮动耗费为前提，收 益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值； 在遵照法律法例和监管部门的规定，且对基金份额抓有东说念主利益无本色不利影响的前提下， 基金照拂东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适合标准后可对基金收益分 配原则进行颐养，不需召开基金份额抓有东说念主大会，但应于变更实施日前在规定媒介公告。 本基金每次收益分拨比例详见届时基金照拂东说念主发布的公告。 （三）收益分拨决策 基金收益分拨决策中应载明控制收益分拨基准日、基金收益分拨对象、分拨时候、分拨 数额及比例、分拨方式等内容。 （四）收益分拨决策的确定、公告与实施 本基金收益分拨决策由基金照拂东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息袒露办法》 的关连规定在规定媒介公告。 法律法例或监管机关另有规定的，从其规定。 （五）基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。            吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                  十六、基金的用度与税收 （一）基金用度的种类 用； （二）基金用度计提方法、计提标准和支付方式 本基金的照拂费按前一日基金金钱净值的 0.15%年费率计提。照拂费的筹划方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金照拂费 E 为前一日的基金金钱净值 基金照拂费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金照拂东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主按照与基金照拂东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个就业日内 从基金财产中一次性支付给基金照拂东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力甚至无法按 时支付的，支付日历顺延。 本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%的年费率计提。托管费的筹划方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金金钱净值 基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金照拂东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主按照与基金照拂东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个就业日内 从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力甚至无法按时支付的，支 付日历顺延。           吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关连法例及相应条约规定，按 用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 （三）不列入基金用度的名堂 下列用度不列入基金用度： 失； （四）基金税收 本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。基金财 产投资的联系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金照拂东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度有 关税收征收的规定代扣代缴。            吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                十七、基金的司帐与审计  （一）基金司帐政策 下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度袒露； 照关连规定编制基金司帐报表； 阐明。  （二）基金的年度审计 规定条件的司帐师事务所相配注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照规定在规定媒介公告。           吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                十八、基金的信息袒露 （一）本基金的信息袒露应稳妥《基金法》、《运作办法》、《流动性风险照拂规定》、 《信息袒露办法》、《基金合同》相配他关连规定。基金份额在深圳证券交易所上市交易， 基金信息袒露义务东说念主应当根据证券交易所的自律照拂法令袒露基金信息。联系法律法例关 于信息袒露的袒露方式、袒露内容、登载媒介、报备方式等规定发生变化时，本基金从其 最新规定。 （二）信息袒露义务东说念主 本基金信息袒露义务东说念主包括基金照拂东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律法例和中国证监会规定的当然东说念主、法东说念主和行恶东说念主组织。 本基金信息袒露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为压根起点，按照法律法例和中国 证监会的规定袒露基金信息，并保证所袒露信息的真实性、准确性、完好性、实时性、简 明性和易得性。 本基金信息袒露义务东说念主应当在中国证监会规定时候内，将应予袒露的基金信息通过稳妥 中国证监会规定条件的寰宇性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息袒露办法》规定的 互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介袒露，并保证基金投资者大略按照基金合同 约定的时候和方式查阅或者复制公开袒露的信息府上。 （三）本基金信息袒露义务东说念主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列行动： （四）本基金公开袒露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息袒露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。 本基金公开袒露的信息领受阿拉伯数字；除终点阐扬外，货币单元为东说念主民币元。 （五）公开袒露的基金信息 公开袒露的基金信息包括： （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓 有东说念主大会召开的法令及具体标准，阐扬基金家具的特性等触及基金投资者紧要利益的事项 的法律文献。            吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） （2）基金招募阐扬书应当最大限制地袒露影响基金投资者决策的沿途事项，阐扬基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息袒露及基金份额抓有东说念主 服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募阐扬书的信息发生紧要变更的，基金照拂东说念主 应当在三个就业日内，更新基金招募阐扬书并登载在规定网站上；基金招募阐扬书其他信 息发生变更的，基金照拂东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金照拂东说念主不再更新基 金招募阐扬书。 （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金照拂东说念主在基金财产支抓及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文献。 （4）基金家具府上概如果基金招募阐扬书的摘要文献，用于向投资者提供简明的基金概 要信息。《基金合同》成效后，基金家具府上概要的信息发生紧要变更的，基金照拂东说念主应 当在三个就业日内，更新基金家具府上概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金家具府上概要其他信息发生变更的，基金照拂东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金照拂东说念主不再更新基金家具府上概要。 基金召募央求经中国证监会注册后，基金照拂东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募阐扬书教导性公告和《基金合同》教导性公告登载在规定报刊上，将 基金份额发售公告、基金招募阐扬书、基金家具府上概要、《基金合同》和基金托管条约 登载在规定网站上，并将基金家具府上概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托 管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在规定网站上。 基金照拂东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在袒露招募阐扬 书确当日登载于规定媒介上。 基金照拂东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日按照《信息袒露办法》的规定在规定 媒介上登载《基金合同》成效公告。 《基金合同》成效后，在起先办理基金份额申购或者赎回前且未上市交易，基金照拂东说念主 应当至少每周在规定网站袒露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在起先办理基金份额申购或者赎回或上市交易后，基金照拂东说念主应当在不晚于每个交易日/ 敞开日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点袒露交易日/敞开日的基金 份额净值和基金份额累计净值。 基金照拂东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站袒露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。             吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 在起先办理基金份额申购或者赎回之后，基金照拂东说念主应当在每个敞开日，通过规定网站、 申购赎回代理券商或其他媒介公告当日的申购赎回清单。 基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金照拂东说念主应当在基金份额上市交易的三个工 作日前，将基金份额上市交易公告书登载在规定网站上，并将基金份额上市交易公告书提 示性公告登载在规定报刊上。 基金照拂东说念主确定基金份额折算日后依照《信息袒露办法》的关连规定将基金份额折算日 公告登载于规定媒介上。 基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金照拂东说念主应将基金 份额折算结果公告登载于规定媒介上。 基金照拂东说念主应当在《基金合同》、招募阐扬书等信息袒露文献上载明基金份额申购、赎 回对价的筹划方式及关连申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或营业 网点查阅或者复制前述信息府上。 基金照拂东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载 在规定网站上，并将年度陈诉教导性公告登载在规定报刊上。基金年度陈诉中的财务司帐 陈诉应当经过稳妥《中华东说念主民共和国证券法》规定条件的司帐师事务所审计。 基金照拂东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登 载在规定网站上，并将中期陈诉教导性公告登载在规定报刊上。 基金照拂东说念主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度陈诉，将季度陈诉 登载在规定网站上，并将季度陈诉教导性公告登载在规定报刊上。 《基金合同》成效不及 2 个月的，基金照拂东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者 年度陈诉。 陈诉期内出现单一投资者抓有基金份额比例达到或越过 20%的情形，为保障其他投资者 利益，基金照拂东说念主应当在依期陈诉文献中“影响投资者决策的其他要害信息”项下袒露该 投资者的类别、陈诉期末抓有份额及占比、陈诉期内抓有份额变化情况及本基金的独到风 险，中国证监会认定的特别情形除外。 本基金抓续运作过程中，应当在基金年度陈诉和中期陈诉中袒露基金组搭伙产情况相配 流动性风险分析等。 本基金发生紧要事件，关连信息袒露义务东说念主应当依照《信息袒露办法》的关连规定编制 临时陈诉书，并登载在规定报刊和规定网站上。           吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：  （1）基金份额抓有东说念主大会的召开及决定的事项；  （2）拒绝《基金合同》、基金计帐；  （3）转念基金运作方式、基金合并；  （4）更换基金照拂东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记结算机构，基金改聘司帐师事务所；  （5）基金照拂东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；  （6）基金照拂东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；  （7）基金照拂东说念主变更抓有百分之五以上股权的鼓吹、基金照拂东说念主的推行控制东说念主变更；  （8）基金召募期延长或提前收尾召募；  （9）基金照拂东说念主的高档照拂东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动；  （10）基金照拂东说念主的董事在最近 12 个月内变更越过百分之五十，基金照拂东说念主、基金托管 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十；  （11）触及基金财产、基金照拂业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；  （12）基金照拂东说念主或其高档照拂东说念主员、基金司理因基金照拂业务联系行动受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行动受到 紧要行政处罚、刑事处罚；  （13）基金照拂东说念主运用基金财产买卖基金照拂东说念主、基金托管东说念主相配控股鼓吹、推行控制 东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；  （14）基金收益分拨事项；  （15）照拂费、托管费、申购费、赎回费等用度计提标准、计提方式和费率发生变更；  （16）基金份额净值计价过失达基金份额净值百分之零点五；  （17）本基金起先办理申购、赎回；  （18）本基金变更标的指数；  （19）本基金停牌、复牌、暂停上市、复原上市或拒绝上市交易；  （20）本基金实施基金份额折算；  （21）本基金暂停接受申购、赎回央求或重新接受申购、赎回央求或减速支付赎回对价；  （22）颐养最小申购赎回单元、申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；  （23）颐养基金份额类别的竖立；  （24）本基金推出新业务或服务；  （25）发生触及基金申购、赎回事项颐养或潜在影响投资者赎回等紧要事项；           吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） （26）基金信息袒露义务东说念主觉得可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场直快传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，相 关信息袒露义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开清晰，并将关连情况立即陈诉基金上 市交易的证券交易所。 基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 发生基金合同拒绝事由的，基金照拂东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并制作计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在规定网站上，并将计帐报 告教导性公告登载在规定报刊上。 （六）信息袒露事务照拂 基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息袒露照拂轨制，指定专门部门及高档照拂东说念主 员负责照拂信息袒露事务。 基金信息袒露义务东说念主公开袒露基金信息，应当稳妥中国证监会联系基金信息袒露内容与 花式准则等法例的规定。 基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金 照拂东说念主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、基金依期陈诉、更 新的招募阐扬书、更新的基金家具府上概要、基金计帐陈诉等公开袒露的联系基金信息进 行复核、审查，并向基金照拂东说念主进行书面或电子阐明。 基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当在规定报刊中遴聘一家报刊袒露本基金信息。基金照拂东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金信息，并保证联系报送 信息的真实、准确、完好、实时。 基金照拂东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求袒露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金粗浅投资操作的前 提下，自主普及信息袒露服务的质料。具体要求应当稳妥中国证监会及自律法令的联系规 定。前述自主袒露如产生信息袒露用度，该用度不得从基金财产中列支。 基金照拂东说念主、基金托管东说念主除照章在规定媒介上袒露信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介袒露信息，然则其他全球媒介不得早于规定媒介和基金上市交易的证券交易所网站披 露信息，况兼在不同媒介上袒露吞并信息的内容应当一致。              吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）  为基金信息袒露义务东说念主公开袒露的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。  （七）信息袒露文献的存放与查阅  照章必须袒露的信息发布后，基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例规定将信 息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。  （八）当出现下述情况时，基金照拂东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延袒露基金联系信息： 袒露时；            吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                   十九、风险揭示  （一）投资于本基金的主要风险  证券商场价钱因受各式因素的影响而引起的波动，将使本基金金钱濒临潜在的风险。  （1）政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。  （2）经济周期风险：跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。 本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。  （3）利率风险：金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。  （4）通货膨大风险：如果发生通货膨大，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货膨 胀对消，从而影响基金金钱的保值升值。  （5）再投资风险：再投资风险响应了利率着落对固定收益证券利息收入再投资收益的影 响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。  在商场或个券流动性不及的情况下，基金照拂东说念主可能无法马上、低成土产货颐养基金投资 组合，从而对基金收益形成不利影响。  （1）基金申购、赎回安排  投资东说念主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”和本招募阐扬书“基金份额的申 购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。  （2）拟投资商场、行业及金钱的流动性风险评估  本基金为交易型敞开式指数基金（ETF），以敞开方式运作。在申购、赎回时必须以现款 换取基金份额或者以基金份额换回现款。  本基金主要投资于标的指数——中债-0-3 年国开行债券指数成份券和备选成份券；投资 于待偿期为 0-3 年（包含 3 年）的标的指数成份券和备选成份券的比例不低于基金金钱净 值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%。同期，本基金还不错投资于具有精良流动性的 金融器具，包括国内照章上市的国债、政策性金融债、债券回购、银行入款、同行存单、 货币商场器具以及法律、法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。（但须稳妥中 国证监会的联系规定）。总体来看，该标的指数成份券流动特性况较好。在其他可投资标 的中，利率债、银行入款、同行存单等金融器具的流动特性况相对较好。  根据《流动性风险照拂规定》，基金照拂东说念主需根据基金投资东说念主结构颐养基金投资组合的 流动性及变现情况，确保基金组搭伙产的变现智商与投资者赎回需求相匹配。基金照拂东说念主 将密切监控投资组合流动性风险办法，实时颐养组合抓仓结构，严格控制组合杠杆比率， 限制流通受限金钱比例等。             吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） （3）实施备用的流动性风险照拂器具的情形、标准及对投资者的潜在影响 基金照拂东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，笼统运用千般流动性风险照拂器具，对赎回央求等进行限度颐养， 当作特定情形下基金照拂东说念主流动性风险的援救措施，包括但不限于： ①暂停接受赎回央求或减速支付赎回对价 投资东说念主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中的“暂停赎回或减速支付赎回 对价的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回央求或减速支付赎回对价的情形及标准。 在此情形下，投资东说念主的部分或沿途赎回央求可能被拒却。 ②暂停基金估值 投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金金钱估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详备了解本基金暂停估值的情形及标准。 在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被暂停接受。 ③中国证监会认定的其他措施。 联系当事东说念主在业务各花式操作过程中，因里面控制存在劣势或者东说念主为因素形成操作错误 或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违法交易、司帐部门讹诈、交易过失、IT 系统 故障等风险。 在敞开式基金的各式交易行动或者后台运作中，可能因为时候系统的故障或者差错而影 响交易的粗浅进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时候风险可能来自基金照拂公司、 登记结算机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。 因联系法律法例或监管机构政策修改等基金照拂东说念主无法控制的因素的变化，使基金或投 资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的颐养 而引起基金净值波动的风险、联系法例的修改导致基金投资界限变化，基金照拂东说念主为颐养 投资组合而引起基金净值波动的风险等。 本基金法律文献投资章节关连风险收益特征的表述是基于投资界限、投资比例、证券市 场广宽法例等作念出的概述性神气，代表了一般商场情况下本基金的恒久风险收益特征。销 售机构(包括基金照拂东说念主直销机构和其他销售机构)根据联系法律法例对本基金进行风险评 价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与法律文献中 风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风 险承受智商与家具风险之间的匹配历练。             吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 构兵、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金 金钱的损失。金融商场危险、行业竞争、代理机构违约、基金托管东说念主违约等超出基金照拂 东说念主自身径直控制智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东说念主利益受损。 （二）投资于本基金的独到风险 若畴昔政策性银行进行改制，政策性金融债券的性质有可能发生较大变化，债券信用等 级也可能相应颐养，基金投资可能濒临一定信用风险； 政策性金融债商场投资者行动具有一定趋同性，在极点商场环境下，可能蚁合买入或卖 出，存在流动性风险； 政策性金融债刊行东说念主较为单一，若单一主体发生紧要事项变化，可能对基金净值推崇产 生较大影响。 标的指数并不可完全代表通盘这个词债券商场。标的指数成份券的平均陈诉率与通盘这个词债券商场 的平均陈诉率可能存在偏离。 标的指数成份券的价钱可能受到政事因素、经济因素、投资者心机和交易轨制等各式因 素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。 以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： （1）由于标的指数颐养成份券或变更编制方法，使基金在相应的组合颐养中产生追踪偏 离度与追踪过失。 （2）由于标的指数成份券在标的指数中的权重发生变化，使基金在相应的组合颐养中产 生追踪偏离度和追踪过失。 （3）本基金领受代表性分层抽样复制法，组合与标的指数之间可能存在各异；组合中还 可能保留部分现款或其他债券品种。此外，标的指数成份券取价法令和基金估值方法之间 可能存在各异，使得本基金产生追踪过失。 （4）由于成份券流动性差等原因使基金无法实时颐养投资组合或承担冲击成本而产生跟 踪偏离度和追踪过失。 （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金照拂费和托管费的存在，使基金投 资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过失。             吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） （6）在基金指数化投资过程中，基金照拂东说念主的管贤慧商，例如追踪指数的水平、时候手 段、买入卖出的时机遴聘等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的跟 踪进度。 （7）其他因素产生的偏离。基金投资组合中个别债券的抓有比例与标的指数中该债券的 权重可能不完全交流；因穷乏卖空、对冲机制相配他器具形成的指数追踪成本较大；因基 金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制过失等，由此产生追踪偏离度与 追踪过失。 力图本基金的净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的全都值不越过 0.25%， 年化追踪过失不越过 3%，但因标的指数编制法令颐养或其他因素可能导致追踪过失越过上 述界限，本基金净值推崇与指数价钱走势可能发生较大偏离 尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标的 指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之颐养，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保抓一致，投资者须承担此项颐养带来的风险与成本。 本基金的标的指数由指数编制机构发布并照拂和注重，畴昔指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的照拂和注重，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工 作日内向中国证监会陈诉并建议搞定决策，如更换基金标的指数、转念运作方式、与其他 基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决。投资 东说念主将濒临更换基金标的指数、转念运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。 自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至搞定决策确依期间，基金照拂东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额抓有东说念主利益优先原则支抓基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与联系商场推崇有在差 异，影响投资收益。 标的指数成份券可能因各式原因临时或恒久停牌，发生成份券停牌或违约时可能濒临如 下风险： 金二级商场价钱的折溢价水平。 照约定方式进行结算（具体见招募阐扬书“十、基金份额的申购与赎回”之“（七）申购              吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 赎回清单的内容与花式”联系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪 偏离度和追踪过失。 券以获取足额的稳妥要求的赎回对价，由此基金照拂东说念主可能在申购赎回清单中竖立较低的 赎回份额上限或者选择暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回沿途或部分 ETF 份额的风 险。  尽管基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级商场交易价钱的折溢价控制在一定界限 内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。  如果基金照拂东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合债券名单、数目、现 金替代标记、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益受损或影响申购赎回的 粗浅进行。  畴昔，基金照拂东说念主不错筹划或寄予其他机构筹划并发布基金份额参考净值(IOPV)，供投 资东说念主交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 筹划还可能出现过失，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。  因基金不再稳妥证券交易所上市条件被拒绝上市，或被基金份额抓有东说念主大会决议提前终 止上市，导致基金份额不可不息进行二级商场交易的风险。  基金照拂东说念主有权根据本招募阐扬书的规定暂停或拒却接受投资东说念主的申购央求，从而导致 申购失败。  投资者在建议赎回央求时，如基金组合中不具备足额的稳妥要求的赎回对价，可能导致 赎回失败。  基金照拂东说念主可能颐养最小申购、赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购、赎回单 位申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单元沿途赎回，而只可在二 级商场卖出沿途或部分基金份额。  本基金收益分拨原则为使收益分拨后基金份额净值增长率尽可能迫临同期标的指数增长 率。基于本基金的性质和特性，本基金收益分拨不以弥补耗费为前提，收益分拨后可能存 在基金份额净值低于面值的风险。             吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 基金的多项服务寄予第三方机构办理，存在以下风险： （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或拒绝， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。 （2）登记结算机构可能颐养结算轨制，确乎施货银免强轨制，对投资者基金份额、组合 证券及资金的结算方式发生变化，轨制颐养可能给投资者带来相识偏差的风险。通常的风 险还可能来自于证券交易所相配他代理机构。 （3）证券交易所、登记结算机构、基金托管东说念主、申购赎回代理机构、指数编制机构相配 他代理机构可能违约，导致基金或投资者利益受损的风险。 （三）声明 投资风险。 金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不可保证 其收益或本金安全。 基金照拂东说念主承诺以敦厚信用、悉力尽责的原则照拂和运用基金金钱，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩相配净值高下并不预示其畴昔功绩推崇。 基金照拂东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营情景 与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。             吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）        二十、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐 （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规定和基金合同约定可不经 基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金照拂东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在规定媒介公告。 （二）《基金合同》的拒绝事宜 有下列情形之一的，经履行联系标准后，基金合同应当拒绝： 接的； （三）基金财产的计帐 产计帐小组，基金照拂东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》规定条件的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。 （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组斡旋剿袭基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐陈诉； （5）聘用司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐陈诉出具法律 意见书； （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。           吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 现的，计帐期限相应顺延。 （四）计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产计帐剩余金钱的分拨 依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿途剩余金钱扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。 （六）基金财产计帐的公告 计帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经稳妥《中华东说念主民共和国证 券法》规定条件的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金 财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在规定网站上，并将计帐 陈诉教导性公告登载在规定报刊上。 （七）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例规定的期限。             吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）              二十一、基金合同的内容摘要 一、基金份额抓有东说念主、基金照拂东说念主和基金托管东说念主的权利、义务 （一）基金照拂东说念主的权利与义务 （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并照拂基金财 产； （3）依照《基金合同》收取基金照拂费以及法律法例规定或中国证监会批准的其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额抓有东说念主大会； （6）依据《基金合同》及关连法律规定监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度关连法律规定，应呈文中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护 基金投资者的利益； （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理； （9）担任或寄予其他稳妥条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记业务并赢得 《基金合同》规定的用度； （10）依据《基金合同》及关连法律规定决定基金收益的分拨决策； （11）在《基金合同》约定的界限内，拒却或暂停受理申购、赎回央求； （12）依照法律法例为基金的利益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资； （14）以基金照拂东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益诳骗诉讼权利或者实施其他法 律行动； （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构； （16）在稳妥关连法律、法例的前提下，制订和颐养关连基金认购、申购、赎回等的业 务法令； （17）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》成效之日起，以敦厚信用、严慎悉力的原则照拂和运用基金财产；             吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） （4）配备阔气的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划方式管 理和运作基金财产； （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务照拂及东说念主事照拂等轨制，保证所照拂的 基金财产和基金照拂东说念主的财产彼此孤苦，对所照拂的不同基金永别照拂，永别记账，进行 证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》相配他关连规定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； （8）选择适合合理的措施使筹划基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方法稳妥《基金 合同》等法律文献的规定，按关连规定筹划并袒露基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回对价，编制申购赎回清单； （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉； （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相配他关连规定，履行信息袒露及陈诉义务； （12）保守基金贸易高明，不泄露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》相配他关连规定另有规定外，在基金信息公开袒露前应予守密，不向他东说念主泄露，但 应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要 提供的情况除外； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东说念主分拨基金 收益； （14）按规定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价； （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他关连规定召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会； （16）按规定保存基金财产照拂业务行动的司帐账册、报表、记录和其他联系府上，保 存期限不低于法律法例规定的最低期限； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规定时候发出，况兼保证投资者 大略按照《基金合同》规定的时候和方式，随时查阅到与基金关连的公开府上，并在支付 合理成本的条件下得到关连府上的复印件； （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支抓、清理、估价、变现和分拨； （19）濒临结果、照章被磨灭或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会并文书基金 托管东说念主； （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而免除；             吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）  （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金照拂东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主 追偿；  （22）当基金照拂东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务的行 为承担就业；  （23）以基金照拂东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诳骗诉讼权利或实施其他法律行动；  （24）基金照拂东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可成效，基金 照拂东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾 后 30 日内退还基金认购东说念主；  （25）践诺成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；  （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；  （27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金托管东说念主的权利与义务  （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全支抓基金财产；  （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规定或监管部门批准的其他用度；  （3）监督基金照拂东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照拂东说念主有违背《基金合同》及国 家法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应呈文中国证监 会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据联系商场法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理 证券交易资金计帐；  （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；  （6）在基金照拂东说念主更换时，提名新的基金照拂东说念主；  （7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。  （1）以敦厚信用、悉力尽责的原则抓有并安全支抓基金财产；  （2）缔造专门的基金托管部门，具有稳妥要求的营业时局，配备阔气的、及格的纯属基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；  （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务照拂及东说念主事照拂等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此孤苦；对 所托管的不同的基金永别竖立账户，孤苦核算，分账照拂，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》相配他关连规定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；          吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） （5）支抓由基金照拂东说念主代表基金订立的与基金关连的紧要合同及关连凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金照拂东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； （7）保守基金贸易高明，除《基金法》、《基金合同》相配他关连规定另有规定外或有 权机关另有要求外，在基金信息公开袒露前赐与守密，不得向他东说念主泄露，但向审计、法律 等外部专科参谋人提供的除外； （8）复核、审查基金照拂东说念主筹划的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 对价； （9）办理与基金托管业务行动关连的信息袒露事项； （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具意见，阐扬基金照拂 东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金照拂东说念主有未践诺 《基金合同》规定的行动，还应当阐扬基金托管东说念主是否选择了适合的措施； （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系府上不低于法律法例规定 的期限； （12）建立并保存基金份额抓有东说念主名册； （13）按规定制作联系账册并与基金照拂东说念主查对； （14）依据基金照拂东说念主的指示或关连规定向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回对价； （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他关连规定，召集基金份额抓有东说念主大会或配 合基金照拂东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会； （16）按照法律法例和《基金合同》的规定监督基金照拂东说念主的投资运作； （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支抓、清理、估价、变现和分拨； （18）濒临结果、照章被磨灭或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会，并文书基 金照拂东说念主； （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，得意担抵偿就业，其抵偿就业不因其 退任而免除； （20）按规定监督基金照拂东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金照拂东说念主追 偿； （21）践诺成效的基金份额抓有东说念主大会的决议； （22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金份额抓有东说念主的权利和义务 基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，           吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在 《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 每份基金份额具有同等的正当权益。 于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产； （3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会； （5）出席或者寄托代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项诳骗 表决权； （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息府上； （7）监督基金照拂东说念主的投资运作； （8）对基金照拂东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼或 仲裁； （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 于： （1）厚爱阅读并遵照《基金合同》、招募阐扬书等信息袒露文献； （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险； （3）暖热基金信息袒露，实时诳骗权利和履行义务； （4）缴纳基金认购款项、应付申购对价及法律法例和《基金合同》所规定的用度； （5）在其抓有的基金份额界限内，承担基金耗费或者《基金合同》拒绝的有限就业； （6）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动； （7）践诺成效的基金份额抓有东说念主大会的决议； （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利； （9）确乎提供基金照拂东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及频频地更新和补充，并 保证其真实性； （10）遵照基金照拂东说念主、证券交易所、销售机构和登记结算机构的联系交易及业务法令； （11）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的标准和法令 基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。就本部分所述基金份额抓有东说念主大会事宜，基金份额抓有             吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。若将来法律法例对基金份额抓有东说念主大会另有规 定的，以届时灵验的法律法例为准。  若以本基金为方向 ETF 且基金照拂东说念主与本基金交流的说合基金的基金合同成效，鉴于本 基金和 ETF 说合基金的联系性，ETF 说合基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓有的 ETF 说合基 金的基金份额出席或者寄托代表出席本基金的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。在筹划参 会份额和票数时，ETF 说合基金抓有东说念主抓有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在 本基金基金份额抓有东说念主大会的权益登记日，ETF 说合基金抓有本基金份额的总额乘以该抓 有东说念主所抓有的 ETF 说合基金份额占 ETF 说合基金总份额的比例，筹划结果按照四舍五入的 方法，保留到整数位。说合基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额 领有对等的投票权。  ETF 说合基金的基金照拂东说念主不应以 ETF 说合基金的口头代表 ETF 说合基金的全体基金份额 抓有东说念主以本基金的基金份额抓有东说念主的身份诳骗表决权，但可接受 ETF 说合基金的特定基金 份额抓有东说念主的寄赐与 ETF 说合基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额 抓有东说念主大会并参与表决。  ETF 说合基金的基金照拂东说念主代表 ETF 说合基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本基金份 额抓有东说念主大会的，须先革职 ETF 说合基金基金合同的约定召开 ETF 说合基金的基金份额抓 有东说念主大会，ETF 说合基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东说念主大 会的，由 ETF 说合基金的基金照拂东说念主代表 ETF 说合基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集 本基金份额抓有东说念主大会。  本基金份额抓有东说念主大会暂不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运作需要， 基金份额抓有东说念主大会不错增设日常机构，日常机构的缔造与运作应当根据联系法律法例和 中国证监会的规定进行。  （一）召开事由 一的，应当召开基金份额抓有东说念主大会：  （1）拒绝《基金合同》；  （2）更换基金照拂东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）转念基金运作方式；  （5）颐养基金照拂东说念主、基金托管东说念主的薪金标准；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资方向、界限或策略；  （9）变更基金份额抓有东说念主大会标准；           吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）  （10）拒绝基金上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所拒绝上市的情 形除外；  （11）基金照拂东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；  （12）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主（以 基金照拂东说念主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额抓有 东说念主大会；  （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；  （14）法律法例、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会的事 项。 影响的前提下，以下情况可由基金照拂东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东说念主大会：  （1）调低其他应由本基金或基金份额抓有东说念主承担的用度；  （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；  （3）颐养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；  （4）因相应的法律法例、深圳证券交易所或者登记结算机构的联系业务法令发生变动而 应当对《基金合同》进行修改；  （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；  （6）基金照拂东说念主、联系证券交易所和登记结算机构颐养关连基金认购、申购、赎回、交 易、非交易过户等业务的法令；  （7）基金推出新业务或服务；  （8）本基金的说合基金选择特别申购或其他方式参与本基金的申购赎回；  （9）颐养基金份额净值、申购赎回清单的筹划和公告时候或频率；  （10）基金灵通场外申购、赎回等联系业务；  （11）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。  （二）会议召集东说念主及召集方式 基金照拂东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。基 金照拂东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照拂东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起           吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 额抓有东说念主大会，应当向基金照拂东说念主建议书面提议。基金照拂东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照拂东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额抓有东说念主代表和基金照拂东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并奉告基金照拂东说念主，基金照拂东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金照拂东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得 窒碍、扰乱。  （三）召开基金份额抓有东说念主大会的文书时候、文书内容、文书方式 额抓有东说念主大融会知应至少载明以下内容：  （1）会议召开的时候、场所和会议神气；  （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；  （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；  （4）授权寄予阐扬注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和场所；  （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；  （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；  （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 金份额抓有东说念主大会所选择的具体通信方式、寄予的公证机关相配研究方式和研究东说念主、表决 意见寄交的截止时候和收取方式。 进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金照拂东说念主到指定场所对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文书基金照拂东说念主和基金托管 东说念主到指定场所对表决意见的计票进行监督。基金照拂东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵守。  （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式           吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）  基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 场开会时基金照拂东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金照拂东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期稳妥以下条件时，不错进 行基金份额抓有东说念主大会议程：  （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主抓有基金份额 的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予阐扬注解稳妥法律法例、《基金合同》和会议文书的规定， 况兼抓有基金份额的凭证与基金照拂东说念主抓有的登记府上相符；  （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证长远，灵验的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新 召集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。  在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为灵验：  （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个就业日内一语气公布联系提 示性公告；  （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照拂 东说念主）到指定场所对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金照拂东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书规定的方式收取基金份额 抓有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金照拂东说念主经文书不参加收取表决意见的，不影响表决 遵守；  （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额抓有东说念主所抓有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具表决意见或 授权他东说念主代表出具表决意见；             吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）  （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的寄予东说念主 抓有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予阐扬注解稳妥法律法例、《基金合同》和会 议文书的规定，并与基金登记结算机构记录相符。 非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额抓有东说念主大会并诳骗表决权；在会议召开方式上，本 基金亦可领受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相联结的方式召开基金份额抓 有东说念主大会，会议标准比照现场开会和通信方式开会的标准进行。基金份额抓有东说念主不错领受 书面、汇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书 中列明。  （五）议事内容与标准  议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金照拂东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基 金合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额抓有东说念主大会筹商的其他事项。  基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。  基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。  （1）现场开会  在现场开会的方式下，最初由大会主抓东说念主按照下列第（七）条规定标准确定和公布监票 东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基 金照拂东说念主授权出席会议的代表，在基金照拂东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托 管东说念主授权其出席会议的代表主抓；如果基金照拂东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能 主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举 产生别称基金份额抓有东说念主当作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金照拂东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的遵守。  会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份阐扬注解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称呼） 和研究方式等事项。  （2）通信开会  在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途灵验表决，在公证机关监督下形成决议。  （六）表决           吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。 基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议： 一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以终点决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，转念基金运作方式、更 换基金照拂东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以终点决议通 过方为灵验。 基金份额抓有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。 选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据阐扬注解，不然提交稳妥会议通 知中规定的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头稳妥会议文书规定的 表决意见视为灵验表决，表决意见腌臜不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 表决意见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。 基金份额抓有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 （七）计票 （1）如大会由基金照拂东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议 起先后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大会 召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会诚然 由基金照拂东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金照拂东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额 抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议起先后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举 三名基金份额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金照拂东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计 票的遵守。 （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主就地公布计票结 果。 （3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以 一次为限。重新盘点后，大会主抓东说念主应当就地公布重新盘点结果。 （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照拂东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的遵守。            吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照拂东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程赐与公证。基金照拂东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。 （八）成效与公告 基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。 基金份额抓有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果领受通信方式进 行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。 基金照拂东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当践诺成效的基金份额抓有东说念主大会的决议。 成效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金照拂东说念主、基金托管东说念主均有约 束力。 （九）对基金份额抓有东说念主利益无本色不利影响的前提下，本部分对于基金份额抓有东说念主大 会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等规定，但凡径直援用法律法例或监管法令 的部分，如将来法律法例或监管法令修改导致联系内容被取消或变更的或法律法例增多新 的抓有东说念主大会机制的，基金照拂东说念主提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和颐养或补 充，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。 三、基金合同撤销和拒绝的事由、标准以及基金财产计帐方式 （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规定和基金合同约定可不 经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金照拂东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后两日内在规定媒介公告。 （二）《基金合同》的拒绝事宜 有下列情形之一的，经履行联系标准后，基金合同应当拒绝： 接的； （三）基金财产的计帐            吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 产计帐小组，基金照拂东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》规定条件的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。 （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组斡旋剿袭基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐陈诉； （5）聘用司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐陈诉出具法律 意见书； （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 现的，计帐期限相应顺延。 （四）计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产计帐剩余金钱的分拨 依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿途剩余金钱扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。 （六）基金财产计帐的公告 计帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经稳妥《中华东说念主民共和国证 券法》规定条件的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金 财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在规定网站上，并将计帐 陈诉教导性公告登载在规定报刊上。 （七）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例规定的期限。 四、争议搞定方式          吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关连的一切争议，如经友好协商未 能搞定的，应提交深圳国际仲裁院，根据其那时灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁场所为深 圳市，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有阻抑力。争议处理期间，基金合同当事东说念主 应坚守各自的职责，不息诚笃、悉力、尽责地履行基金合同规定的义务，注重基金份额抓 有东说念主的正当权益。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。 基金合同受中国法律统率。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照拂东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公时局 和营业时局查阅，但应以基金合同的原本为准。              吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）              二十二、基金托管条约的内容摘要 一、基金托管条约当事东说念主（或简称“照拂东说念主”） （一）基金照拂东说念主（或简称“照拂东说念主”） 称呼：吉利基金照拂有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号吉利金融中心 34 层 法定代表东说念主: 罗春风 成立时候：2011 年 1 月 7 日 批准缔造机关：中国证券监督照拂委员会 批准缔造文号：证监许可【2010】1917 号 组织神气：有限就业公司（中外搭伙） 注册成本：东说念主民币 130,000 万元 谋划界限：发起缔造基金、基金照拂及中国证监会批准的其他业务 存续期间：抓续谋划 （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”） 称呼：吉利银行股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 成立时候：1987 年 12 月 22 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可20081037 号 组织神气：股份有限公司 注册成本：19,405,918,198 元东说念主民币 谋划界限：办理东说念主民币存、贷、结算、汇兑业务；东说念主民币单据承兑和贴现各项信赖业务； 经监管机构批准刊行或买卖东说念主民币有价证券；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销 政府债券；买卖政府债券；外汇入款、汇款；境内境外借款；从事同行拆借；外汇借款； 外汇担保；在境内境外刊行或代理刊行外币有价证券；买卖或代客买卖外汇及外币有价证 券、自营外汇买卖；贸易、非贸易结算；办理国内结算；国际结算；外币单据的承兑和贴 现；外汇贷款；资信探望、究诘、见证业务；保障兼业代理业务；代理收付款项；黄金进 口业务；提供信用证服务及担保；提供支抓箱服务；外币兑换；结汇、售汇；信用卡业务； 经关连监管机构批准或允许的其他业务。 存续期间：抓续谋划 二、基金托管东说念主对基金照拂东说念主的业务监督和核查            吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）  （一）基金托管东说念主根据关连法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金照拂东说念主的下 列投资运作进行监督： 种的具体界限实时提供给基金托管东说念主。基金照拂东说念主不错根据推行情况的变化，对各投资品 种的具体界限赐与更新和颐养，并实时文书基金托管东说念主。基金托管东说念主根据下述投资界限对 基金的投资进行监督：  本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券。为了更好地已毕投资方向，本基金还 不错投资于具有精良流动性的金融器具，包括国内照章上市的国债、政策性金融债、债券 回购、银行入款、同行存单、货币商场器具以及法律、法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具。（但须稳妥中国证监会的联系规定）。  如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照拂东说念主在履行适合标准后，可 以将其纳入投资界限。  本基金投资于待偿期为 0-3 年（包含 3 年）的标的指数成份券和备选成份券的比例不低 于基金金钱净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%。  如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金照拂东说念主在履行适合标准后， 不错颐养上述投资品种的投资比例。  （1）本基金投资于待偿期为 0-3 年（包含 3 年）的标的指数成份券和备选成份券的比例 不低于基金金钱净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%；  （2）本基金在寰宇银行间同行商场中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；  （3）基金金钱总值不得越过基金金钱净值的 140%；  （4）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得越过基金金钱净值的 15%，因证 券商场波动、基金限度变动等基金照拂东说念主之外的因素甚至基金不稳妥前述所规定比例限制 的，基金照拂东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；  （5）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保抓一致；  （6）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金金钱净值的 10%，完全按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规定的比例限制；  （7）本基金照拂东说念主照拂的沿途基金抓有一家公司刊行的证券，不越过该证券的 10%，完 全按照关连指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规定的比例限制；  （8）法律法例或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。  除上述第（4）、（5）项另有约定外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、标的指数成 份券颐养、标的指数成份券流动性限制、基金限度变动等基金照拂东说念主之外的因素甚至基金           吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 投资比例不稳妥上述规定投资比例的，基金照拂东说念主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国 证监会规定的特别情形除外。法律法例另有规定的，从其规定。  基金照拂东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同的 关连约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之日起起先。  如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照拂东说念主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受联系限制。  （二）基金托管东说念主应根据关连法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金金钱净值 筹划、基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相 关信息袒露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行复核。  （三）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金照拂东说念主违背上述 约定，应实时教导基金照拂东说念主，基金照拂东说念主收到教导后应实时查对阐明并以书面神气对基 金托管东说念主发出回函并改正。  （四）基金托管东说念主发现基金照拂东说念主的投资指示违背法律法例、本条约的规定，应当拒却 践诺，实时教导基金照拂东说念主，并依照法律法例的规定实时向中国证监会陈诉。基金托管东说念主 发现基金照拂东说念主依据交易标准仍是成效的指示违背法律法例、本条约规定的，应当实时提 示基金照拂东说念主，并依照法律法例的规定实时向中国证监会陈诉。  （五）基金照拂东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在约定 时候内回复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，提供联总共据府上 和轨制等。  三、基金照拂东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）在本条约的灵验期内，在不违背公说念、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主遵照联系 法律法例相配行业监管要求的基础上，基金照拂东说念主有权对基金托管东说念主履行本条约的情况进 行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全支抓基金财产、开设基金财产的资 金账户、证券账户等投资所需的其他账户、复核基金照拂东说念主筹划的基金金钱净值、基金份 额净值、根据基金照拂东说念主指示办理计帐交收、联系信息袒露和监督基金投资运作等行动。  （二）基金照拂东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账照拂、无 方正根由未践诺或蔓延践诺基金照拂东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背法律法例、 《基金合同》及本条约关连规定时，应实时以书面神气文书基金托管东说念主限期纠正，基金托 管东说念主收到文书后应实时查对并以书面神气对基金照拂东说念主发出回函。在限期内，基金照拂东说念主 有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金照拂东说念主文书的违 规事项未能在限期内纠正的，基金照拂东说念主应依照法律法例的规定陈诉中国证监会。             吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）  （三）基金托管东说念主应积极配合基金照拂东说念主的核查行动，包括但不限于：提交联系府上以 供基金照拂东说念主核查托管财产的完好性和真实性，在规定时候内回复基金照拂东说念主并改正。  四、基金财产的支抓  （一）基金财产支抓的原则 金合同》及本条约另有规定，不得自走时用、责罚、分拨基金的任何财产。 财产的完好与孤苦。 托管东说念主不得寄予第三东说念主托管基金财产。  （二）基金合同成效前召募资金的验资和入账 基金份额抓有东说念主东说念主数稳妥《基金法》、《运作办法》等关连规定的，由基金照拂东说念主在法定 期限内聘用稳妥《中华东说念主民共和国证券法》规定条件的司帐师事务所对基金进行验资，并 出具验资陈诉，出具的验资陈诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名 方为灵验。 银行账户中，并确保划入的资金与验资阐明金额相一致。 等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。  （三）基金的银行账户的开设和照拂 本基金银行账户的开立、销户、变更就业，本基金银行账户无需预留印鉴，具体由基金管 理东说念主及基金托管东说念主协商一致后办理。本基金的一切货币相差行动，包括但不限于投资、支 付赎回对价、支付基金收益、收取申购对价，均需通过本基金的银行账户进行。 照拂东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的行动。  （四）基金进行依期入款投资的账户开设和照拂           吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）  基金照拂东说念主以基金口头在基金托管东说念主认同的入款银行的指定营业网点开立入款账户，基 金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的支抓和使用。在上述账户开立和账户联系信息变更过 程中，基金照拂东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的联系府上。  （五）基金证券账户、结算备付金账户相配他投资账户的开设和照拂 有限就业公司开设证券账户。 照拂东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 除外的行动。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的沿途基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限就业公司的规定践诺。 账户的开设、使用的，若无联系规定，则基金托管东说念主应当比照并遵照上述对于账户开设、 使用的规定。  （六）债券托管专户的开设和照拂  基金合同成效后，基金照拂东说念主负责以基金的口头央求并取得插足寰宇银行间同行拆借市 场的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算 有限就业公司与银行间商场计帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户，并代 表基金进行银行间债券商场债券和资金的计帐。在上述手续办理罢了之后，由基金托管东说念主 负责向中国东说念主民银行报备。  （七）基金财产投资的关连有价凭证的支抓  基金财产投资的什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善支抓。 基金托管东说念主对其除外机构推行灵验控制的有价凭证不承担就业。  （八）与基金财产关连的紧要合同及关连凭证的支抓  基金托管东说念主按照法律法例支抓由基金照拂东说念主代表基金签署的与基金关连的紧要合同及有 关凭证。基金照拂东说念主代表基金签署关连紧要合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份原本 的原件提交给基金托管东说念主。除本条约另有规定外，基金照拂东说念主在代表基金签署与基金关连 的紧要合同期应保证基金一方抓有两份以上的原本，以便基金照拂东说念主和基金托管东说念主至少各 抓有一份原本的原件。紧要合同由基金照拂东说念主与基金托管东说念主按规定各自支抓不低于法律法 规规定的期限。  五、基金金钱净值筹划和司帐核算  （一）基金金钱净值的筹划和复核              吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 规定暂停估值时除外。估值原则应稳妥《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指 引》、《企业司帐准则》、监管部门关连规定相配他法律法例的规定。用于基金信息袒露 的基金金钱净值和基金份额净值由基金照拂东说念主负责筹划，基金托管东说念主复核。基金照拂东说念主应 于每个就业日收尾后筹划得出当日的基金份额净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主打法净值筹划结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传 送给基金照拂东说念主，由基金照拂东说念主按规定对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐 账办法查对同期进行。 基金照拂东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 联系法律法例的规定或者未能充分注重基金份额抓有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 误。基金份额净值筹划出现过失时，基金照拂东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并 选择合理的措施防患损失进一步扩大；过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照拂 东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金 照拂东说念主应当公告，并报中国证监会备案。如法律法例或监管机关对前述内容另有规定的， 按其规定处理。 金份额抓有东说念主的推行损失，基金照拂东说念主打法此承担就业。若基金托管东说念主筹划的净值数据正 确，则基金托管东说念主对该损失不承担就业；若基金托管东说念主筹划的净值数据也不正确，则基金 托管东说念主也得意担部分未正确履行复核义务的就业。如果上述过失形成了基金财产或基金份 额抓有东说念主的欠妥得利，且基金照拂东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿就业，则基金照拂东说念主 应负责向欠妥得利之主体成见返还欠妥得利。如果返还金额不及以弥补基金照拂东说念主和基金 托管东说念主已承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分拨。 成一致，基金照拂东说念主不错按照其对基金份额净值的筹划结果对外赐与公布，基金托管东说念主可 以将联系情况报中国证监会备案。  （二）基金司帐核算  基金照拂东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的吞并记账方法和会 计处理原则，永别独马上竖立、登记和支抓基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行           吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东说念主的处理方法为准。  基金照拂东说念主和基金托管东说念主应依期就司帐数据和财务办法进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。  基金财务报表由基金照拂东说念主和基金托管东说念主每月永别孤苦编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个就业日内完成；季度陈诉应在每个季度收尾之日起 10 个就业日内编制罢了并 于每个季度收尾之日起 15 个就业日内赐与公告；中期陈诉在司帐年度半年终了后 40 日内 编制罢了并于司帐年度半年终了后两个月内赐与公告；年度陈诉在司帐年度收尾后 60 日内 编制罢了并于司帐年度终了后三个月内赐与公告。基金合同成效不及两个月的，基金照拂 东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。  基金照拂东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应 3 个就业日内进行复核，并将复核结果书面文书基金照拂东说念主。基金照拂东说念主在季度 陈诉完成当日，将关连陈诉提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个就业日内 完成复核，并将复核结果书面文书基金照拂东说念主。基金照拂东说念主在中期陈诉完成当日，将关连 陈诉提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个就业日内完成复核，并将复核结 果书面文书基金照拂东说念主。基金照拂东说念主在年度陈诉完成当日，将关连陈诉提供基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主应在收到后 15 个就业日内完成复核，并将复核结果书面文书基金照拂东说念主。 基金照拂东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交往均以加密传确凿方式或两边约定的其他方式 进行。  基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照拂东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行颐养，颐养以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基 金照拂东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金照拂东说念主提供的陈诉上加盖托管 业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，两边各自留存一份。如果基 金照拂东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金照拂东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报中国证监会备案。  六、基金份额抓有东说念主名册的支抓  （一）基金份额抓有东说念主名册的内容  基金份额抓有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。  基金份额抓有东说念主名册包括以下几类：           吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）  （二）基金份额抓有东说念主名册的提供  对于每半年度终末一个交易日的基金份额抓有东说念主名册，基金照拂东说念主应在每半年度收尾后 金权益登记日的基金份额抓有东说念主名册以及基金份额抓有东说念主大会登记日的基金份额抓有东说念主名 册，基金照拂东说念主应在联系的名册生成后 5 个就业日内向基金托管东说念主提供。  （三）基金份额抓有东说念主名册的支抓  基金托管东说念主应妥善支抓基金份额抓有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存抓有东说念主名册， 基金照拂东说念主应实时向中国证监会陈诉，并代为履行支抓基金份额抓有东说念主名册的职责。基金 托管东说念主打法基金照拂东说念主由此产生的支抓费给予补偿。  七、托管条约的变更、拒绝与基金财产的计帐  （一）托管条约的变更  本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的规定有任何突破。变更后的新条约应当报中国证监会备案。  （二）托管条约的拒绝  发生以下情况，本托管条约应当拒绝：  （三）基金财产的计帐  基金照拂东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及关连法律法例的规定对本基金的财产进 行计帐。  八、适用法律与争议搞定方式  （一）本条约适用中华东说念主民共和国法律（为本条约之办法，不包括香港终点行政区、澳 门终点行政区和台湾地区法律）并从其解释。  （二）基金照拂东说念主与基金托管东说念主之间因本条约产生的或与本条约关连的争议可通过友好 协商搞定。但若争议未能以协商方式搞定的，则任何一方有权将争议提交深圳国际仲裁院， 并按其时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲裁场所为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁两边 当事东说念主均具有阻抑力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。  （三）除争议所涉的内容之外，本条约确当事东说念主仍应履行本条约的其他规定。             吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）             二十三、对基金份额抓有东说念主的服务  本基金照拂东说念主承诺向基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。同期，基金照拂东说念主有权根据基 金份额抓有东说念主的需要和商场的变化，对以下主要服务内容进行增多或变更。  一、网上开户与交易服务  客户可通过基金照拂东说念主网站（fund.pingan.com）或 APP 客户端办理开户、交易、信息查 询及修改等业务。  二、府上的寄送服务 户预留的研究方式概略、过失、未实时变更，通信故障、延误等原因有可能形成电子对账 单无法按时或准确投递。因上述原因无法粗浅收取对账单的客户，敬请实时通过基金照拂 东说念主网站，或拨打基金照拂东说念主客服热线查询、查对、变更预留研究方式。 正确的通信地址及研究方式。本基金照拂东说念主提供的府上邮寄服务原则上领受顺丰快递邮寄 方式，并不合邮寄府上的投递作念出承诺和保证；也不合因邮寄府上出现遗漏、泄露而导致 的径直或波折毁伤承担任何抵偿就业。  三、在线服务  客户通过微信公众号可享有在线客服服务，东说念主工服务时候为每个交易日 9：00-17：00 （周末、法定节沐日除外），客户可通过该方式赢得业务究诘、信息查询、投诉建议、信 息定制和府上修改等专项服务。  四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务  客户拨打基金照拂东说念主客户服务中心热线 400-800-4800 可享有东说念主工服务，东说念主工服务时候为 每个交易日 9：00-17：00（周末、法定节沐日除外），客户可通过该方式赢得业务究诘、 信息查询、投诉建议、信息定制和府上修改等专项服务。  五、投诉与建议  客户通过基金照拂东说念主客户服务中心东说念主工热线、微信在线客服、电子邮件、信函等方式， 对基金照拂东说念主和销售网点提所供的服务进行投诉或者建议建议。  六、如本招募阐扬书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请通过上述方式研究本基金管 理东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面相识了本招募阐扬书。           吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）         二十四、对招募阐扬书更新部分的阐扬  本招募阐扬书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等其他关连法律法例的要求及基 金合同的规定，对《吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬 书（更新）》进行了更新，主要更新内容如下：                    吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                       二十五、其他应袒露事项 本基金 2024 年 04 月 01 日至 2025 年 03 月 31 日发布的公告：                                 放式指数证券投资基金筹划并发布基金份                                 额参考净值（IOPV）的公告                                 放式指数证券投资基金筹划并发布基金份                                 额参考净值（IOPV）的教导性公告                                 指数证券投资基金 2024 年第 1 季度陈诉                                 指数证券投资基金基金家具府上概要更新                                 指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                                 指数证券投资基金 2024 年第 2 季度陈诉                                 新增渤海证券股份有限公司为申购赎回代                                 办机构的公告                                 放式指数证券投资基金流动性服务商拒绝                                 的公告                                 放式指数证券投资基金新增流动性服务商                                 的公告                                 指数证券投资基金基金司理变更公告                                 指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                                 指数证券投资基金基金家具府上概要更新                                 指数证券投资基金基金司理变更公告                                 指数证券投资基金基金家具府上概要更新                                 指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                                 证券股份有限公司为吉利中债-0-3 年国开                                 行债券交易型敞开式指数证券投资基金申                                 购赎回代办机构的公告                                 指数证券投资基金 2024 年中期陈诉                                 颐养情况的公告                                 申万宏源西部证券有限公司为申购赎回代           吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                     办机构的公告                     指数证券投资基金 2024 年第 3 季度陈诉                     股份有限公司为申购赎回代办机构的公告                     改聘司帐师事务所公告 1                     指数证券投资基金基金司理变更公告                     指数证券投资基金基金家具府上概要更新                     指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                     由他东说念主代为履职的公告                     时完善、更新身份信息府上以免影响业务                     办理的公告                     大同证券有限就业公司为申购赎回代办机                     构的公告                     国盛证券有限就业公司为申购赎回代办机                     构的公告                     基金估值颐养的公告                     指数证券投资基金 2024 年第 4 季度陈诉                     新增华鑫证券有限就业公司为申购赎回代                     办机构的公告                     颐养情况的公告                     年国开行债券交易型敞开式指数证券投资                     基金颐养最小申购、赎回单元的公告                     变更的公告                     东方证券股份有限公司为申购赎回代办机                     构的公告                     东莞证券股份有限公司为申购赎回代办机                     构的公告                     变更的公告                     指数证券投资基金 2024 年年度陈诉 注：其他袒露事项详见基金照拂东说念主发布的联系公告。           吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）          二十六、招募阐扬书存放相配查阅方式 本基金招募阐扬书存放于基金照拂东说念主和基金托管东说念主的办公时局、注册登记机构、基金销 售机构处，投资者可在营业时候免费查阅。基金投资者在支付工本费后，可在合理时候内 取得招募阐扬书的复印件。对投资者按上述方式所赢得的文献相配复印件，基金照拂东说念主和 基金托管东说念主保证与所公告文本的内容完全一致。 投资者还不错径直登录基金照拂东说念主的网站(fund.pingan.com)查阅和下载招募阐扬书。             吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                   二十七、备查文献 以下备查文献存放在本基金照拂东说念主、基金托管东说念主的办公时局。投资东说念主可在办公时候免费 查阅。 册的文献； 查阅方式：投资者可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。               吉利中债-0-3 年国开行债券交易型敞开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                  附件一：标的指数编制决策 本章节是中债-0-3 年国开行债券指数（以下简称“标的指数”或“本指数”）的基本介 绍，关连标的指数的完好府上相配频频更新可于下文所示网址查询。 一、标的指数简介 中债-0-3 年国开行债券指数的发布机构为中债金融估值中心有限公司。 二、标的指数称呼 指数称呼：中债-0-3 年国开行债券指数 二、标的指数基日和基点 标的指数以 2011 年 12 月 31 日为基日，基点值为 100。 三、样本及第方法 报价中间价，若无则取合理的银行间商场加权平均结算价或交易所商场收盘价，再无则直 接领受中债估值价钱。 六、指数编制机构网址 中国债券信息网：https://www.chinabond.com.cn/                                         吉利基金照拂有限公司