祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金        (LOF)     招募说明书（更新）    基金经管东谈主：祥瑞基金经管有限公司    基金托管东谈主：祥瑞银行股份有限公司                       祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                          重要教唆  祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”） 经中国证监会 成立。根据本基金基金合同的约定，本基金的紧闭期为基金合同成效之日（包括基金合同 成效之日）至 18 个月（含 18 个月）后的对应日止（若该日为非就业日或无该对应日，则 为该日之前的临了一个就业日）。本基金的紧闭期为 2016 年 7 月 21 日至 2018 年 1 月 19 日。紧闭期届满后，即自 2018 年 1 月 20 日起，本基金调遣为上市灵通式基金（LOF），基 金称号变更为“祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）”，故招募说明书中对于转 换前紧闭运作的相干内容均不再适用。  基金经管东谈主保证本招募说明书的内容委果、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作出 执行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。  本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因 举座政事、经济、社会等环境因素对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证 券独到的非系统性风险，由于基金份额持有东谈主一语气多量赎回基金产生的流动性风险，基金 经管东谈主在基金经管实施过程中产生的积极经管风险、本基金的特定风险等。投资者投资于 本基金在极点情况下可能损失一谈本金。  本基金为混杂型基金，紧闭期内股票金钱占基金金钱的比例范围为 0%-100%；非公设备 行股票金钱占非现金基金金钱的比例为 0%-100%；公设备行股票金钱占非现金基金金钱的 比例为 0%-20%；债券金钱占基金金钱的比例范围为 0%-100%；调遣为上市灵通式基金（LOF） 后股票金钱占基金金钱的比例范围为 0%-95%；投资于权证的比例不跳跃基金金钱净值的 3%。 在紧闭期内，每个交游日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应 当保持不低于交游保证金一倍的现金；调遣为上市灵通式基金（LOF）后，每个交游日日终 在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交游保证金后，现金或到期日在一年以内的政府 债券投资比例算计不低于基金金钱净值的 5%。本基金预期风险和预期收益高于债券型基金 和货币市集基金，低于股票型基金。  在本基金紧闭期内，基金份额持有东谈主只可通过证券市集二级市集交游卖出基金份额变现。 在证券市集陆续着落、基金二级市集交游不活跃等情形下，有可能出现基金份额二级市集 交游价钱低于基金份额净值的情形，即基金折价交游，从而影响基金份额持有东谈主收益或产 生损失。  在本基金紧闭期内，本基金不错参与投资定向增发股票，公募基金参与定向增发，如果 估值日非公设备行有明确锁按时的股票的启动取得成本低于在证券交游所上市交游的归并                     祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 股票的市价，将按照监管机构或行业协会接洽王法确定股票公允价值，本基金基金净值可 能由于估值方法的原因偏离所持有股票的收盘价所对应的净值，投资者在二级市集交游或 受限申购赎回时，需推敲该估值方法对基金净值的影响。  本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务东谈主出现违约， 或在交游过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质地缩短导致价钱下降等， 可能形成基金财产损失。此外，受市集范围及交游活跃进度的影响，中小企业私募债券可 能无法在归并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基 金收益形成影响。  本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采用将部分基金金钱投资于科创板上市 交游股票或采用不将基金金钱投资于科创板上市交游股票。本基金金钱并非势必投资科创 板上市交游股票。  本基金可投资科科创板上市交游股票，将承担因上市条件、交游王法、退市轨制等各异 带来的独到风险，包括流动性风险、退市风险、投资麇集风险等。具体风险烦请查阅本基 金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。  投资有风险，投资者在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等 信息流露文献，全面意识本基金的风险收益特征和产物脾气，并充分推敲投资者自身的风 险承受才调，感性判断市集，严慎作念出投资决策，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、 数目等投资步履作出孤独决策。基金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在 投资者作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负 担。  基金的过往事迹并不预示其畴昔阐述。  基金经管东谈主依照恪称职守、敦厚信用、严慎起劲的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。  当本基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回请求时，基金经管东谈主履行相应递次后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等接洽章节。侧袋机制 实施期间，基金经管东谈主将对基金简称进行特殊符号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基 金份额持有东谈主仔细阅读相干内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。  投资者阐发清爽并同意申购本基金基金份额的步履即视为同意履行全力配合基金经管东谈主 穿透识别最终投资者（穿透识别圭表以法律法则、自律王法及相干开户机构的要求为准， 下同）的义务，如投资者断绝配合基金经管东谈主进行穿透识别最终投资者的，基金经管东谈主有 权断绝投资者的申购请求，申购请求仍是阐发的，基金经管东谈主有权强制赎回相应的基金份 额。  本招募说明书所载内容截止日历为 2025 年 3 月 31 日，其中投资组合申诉与基金事迹截 止日历为 2025 年 3 月 31 日。接洽财务数据未经审计。                  祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 本基金托管东谈主祥瑞银行股份有限公司于 2025 年 5 月 27 日对本招募说明书进行了复核。                                                        祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                第一部分 引子 《祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书（LOF）》（以下简称“本招募说明 书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募 集证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证 券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信 息流露经管办法》（以下简称“《信息流露办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金 流动性风险经管王法》（以下简称“《流动性风险经管王法》”）偏激他接洽王法以及 《祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编 写。 本招募说明书弘扬了祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)的投资目的、策略、风 险、费率等与投资东谈主投资决策接洽的必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应仔细阅读本招 募说明书。 基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性阐述或者要紧遗漏，并对其 委果性、准确性、齐全性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府请求募 集的。本基金经管东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金相干的触及基金合同当事东谈主之间 权利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金经管东谈主、 基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承 认和接受。基金份额持有东谈主动作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。 基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同偏激他接洽王法享有权利、承担义务。基金投 资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                     祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                      第二部分 释义  本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）） 合同的任何灵验纠正和补充 券投资基金（LOF）托管公约》及对该托管公约的任何灵验纠正和补充 募说明书》偏激更新 售公告》 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等 议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东谈主民代表大会常务委员 会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部 法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的纠正 召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其常常作念出的纠正 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募 集证券投资基金信息流露经管办法》及颁布机关对其常常作念出的纠正 集证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其常常作念出的纠正 施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险经管王法》及颁布机关对其常常作念出的修 订                 祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经接洽政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资经管办法》及相干法律法则王法使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 申购、赎回及提供基金交游账户信息查询等行动 他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东谈主坚强了基金销售代理服务公约，代为办理 基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交游所办理基金销售业务的会员单元 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、 建立并防守基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 受祥瑞基金经管有限公司托付代为办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登 记结算有限使命公司 册的灵通式基金账户，用于登记机构为投资东谈主开立的、记录其持有的、基金经管东谈主所经管 的场外基金份额余额偏激变动情况的账户 易所东谈主民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 申购、赎回、调遣及转托管业务及按时定额投资的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得到中国证监会书面阐发的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历                    祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 个月 理有限公司、销售机构的相干业务王法和实施投降 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现金的步履 请求将其持有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额调遣为基金经管东谈主经管的其他基金 基金份额的步履 销售机构的操作。转托管包括系统内转托管和跨系统转托管 机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交游单元）之间进行转托管的步履 系统之间进行转托管的步履 交游系统办理认购、申购和赎回、且登记在登记结算系统下的基金份额 所交游系统办理认购、申购、赎回和上市交游、且登记在证券登记系统下的基金份额 金额及扣款方法，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及 受理基金申购请求的一种投资方法                     祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调遣中转入请求份额总和后的余额） 跳跃上一灵通日基金总份额的 10% 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 金钱的价值总和 额净值的过程 （含 18 个月）后的对应日止（若该日为非就业日或无该对应日，则为该日之前的临了一个 就业日）。本基金在紧闭期内不办理申购与赎回业务，但投资东谈主可在本基金上市交游后通 过深圳证券交游所转让基金份额。紧闭期届满后，本基金调遣为上市灵通式基金（LOF） 份额的步履 通过该等场面办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回 交游系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交游的场面。通过该等场面办理基金份额 的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按时进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公设备行股票、资 产缓助证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或交游的债券等 式，将基金颐养投资组合的市集冲击成老实派给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存 量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到平允对待 露办法》王法的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子流露网站）等媒介                祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 概要》偏激更新 置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险经管 器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要紧不确定性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准备仍导致金钱价值存 在要紧不确定性的金钱；（三）其他金钱价值存在要紧不确定性的金钱                    祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                  第三部分 基金经管东谈主 一、基金经管东谈主概况   称号：祥瑞基金经管有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   法定代表东谈主：罗春风   设立日历：2011 年 1 月 7 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2010】1917 号   组织格式：有限使命公司（中外合资）   注册本钱：东谈主民币 130,000 万元   存续期限：陆续计议   接洽东谈主：马杰   接洽电话：0755-22623179   股东称号、股权结构及持股比例：                               出资额（万     股东称号                                 出资比例                          元）     祥瑞相信有限使命公司                88,647     68.19%     大华金钱经管有限公司                22,763     17.51%     三亚盈湾旅业有限公司                18,590     14.30%     算计                        130,000    100%   基金经管东谈主无任何要紧行政处罚记录。   客服电话：400-800-4800（免远程话费） 二、主要东谈主员情况 （1） 董事会成员                   祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  罗春风先生，董事长，博士，高等经济师，曾任职中华天下总工会国际部干部、祥瑞保 险集团办公室主任助理、祥瑞东谈主寿广州分公司副总司理、祥瑞东谈主寿总公司东谈主事行政部/培训 部总司理、祥瑞保障集团品牌宣传部总司理、祥瑞东谈主寿北京分公司总司理、祥瑞基金经管 有限公司副总司理、祥瑞基金经管有限公司总司理。现任祥瑞基金经管有限公司董事长， 兼任深圳祥瑞汇通投资经管有限公司扩充董事。  肖宇鹏先生，董事，学士，曾任职中国证监会系统、祥瑞基金经管有限公司督察长。现 任祥瑞基金经管有限公司总司理。  张智淳女士，董事，学士，曾任职中国祥瑞东谈主寿保障股份有限公司企划部磋议经管岗/精 算岗、中国祥瑞保障（集团）股份有限公司企划精算部企划室司理、企划精算部总司理助 理、中国祥瑞财产保障股份有限公司市集企划部副总司理、中国祥瑞保障（集团）股份有 限公司企划部副总司理、企划部总司理、中国祥瑞财产保障股份有限公司共同资源中心财 企负责东谈主、总司理助理、首席投资官、财务负责东谈主、董事会布告、中国祥瑞保障（集团） 股份有限公司首席财务官（财务负责东谈主），现任中国祥瑞保障（集团）股份有限公司总经 理助理兼审计使命东谈主，兼任中国祥瑞财产保障股份有限公司董事、祥瑞证券股份有限公司 董事、祥瑞相信有限使命公司董事、祥瑞科技（深圳）有限公司董事、深圳祥瑞抽象金融 服务有限公司董事、祥瑞国际融资租借有限公司董事、中国祥瑞保障国外(控股)有限公司 董事。  孙建平先生，董事，硕士，曾任职上海沪东造船坞、祥瑞保障深圳上步分公司水险业务 部室主任、祥瑞保障总公司涉外业务部总司理助理、祥瑞产险深圳分公司副总司理、祥瑞 产险总公司车险部总司理、祥瑞产险广东分公司副总司理、祥瑞产险总公司协理、副总经 理、总司理、董事长兼 CEO，现任中国祥瑞保障（集团）股份有限公司首席东谈主力资源扩充 官。  路昊阳先生，董事，硕士，曾任职交通银行股份有限公司风险经管司理、中国祥瑞保障 （集团）股份有限公司金钱配置部总司理、祥瑞基金经管有限公司 MOM 投资中心总司理， 现任中国祥瑞保障（集团）股份有限公司金钱配置部总监。  张志坚先生，董事，学士，曾任职新加坡大华银行零卖银行业务副司理、UOBB 证券（印 尼）董事兼主管、新加坡大华银行上海分行副行长、行长、大华银行（中国）有限公司上 海分行行长兼中国区企业与交易部主管，现任大华银行集团异邦平直投资究诘与机构团结 统筹部董事总司理兼主管，兼任大华银行越南分行成员委员会成员。  张文杰先生，董事，学士，曾任职新加坡政府投资公司“突出投资部门”首席投资员、 大华金钱经管有限公司组合司理、国际股票和全球科技团队主管，现任大华金钱经管有限 公司扩充董事及首席扩充长，兼任大华金钱经管（泰国）有限公司董事、大华金钱经管 （马来西亚）有限公司董事、大华金钱经管（中国台湾）有限公司董事。                    祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  薛世峰先生，孤独董事，硕士，曾任职江西省行政学院淳厚、深圳市龙岗镇投资经管公 司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总司理、法定代表东谈主、深圳市鑫德莱实业有限公司 总司理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律参谋人，后加入广东万乘讼师事务所任专职 讼师，现任广东宏泰讼师事务所高等合伙东谈主、专职讼师，兼任广东惠来农村交易银行股份 有限公司孤独董事。  李娟娟女士，孤独董事，学士，曾任职安徽交易高等专科学校教师、深圳兴粤管帐师事 务所形貌司理、深圳职业技巧学院经济系教师、管帐专科主任、深圳职业技巧学院计财处 处长、深圳职业技巧学院经济学院副院长，现任深圳明阳电路科技股份有限公司孤独董事、 深圳市谈尔顿电子材料股份有限公司孤独董事。  刘雪生先生，孤独董事，硕士，曾任职深圳蛇口中华管帐师事务所审计员、深圳华裔城 集团管帐师、财务司理、子公司副总司理、总管帐师、深圳市注册管帐师协会部门临时负 责东谈主、布告长助理、布告长，现任喜兆业集团控股有限公司孤独董事、深圳市杰普特光电 股份有限公司孤独董事、奥士康科技股份有限公司孤独董事。  潘汉腾先生，孤独董事，学士，曾任职新加坡赫乐财务有限公司助理司理、新加坡花旗 银行副总裁、新加坡大华银行高等扩充副总裁，现任 UOL GROUP LIMITED 孤独董事。 （2） 监事会成员  许黎女士，监事会主席，学士，曾任职中国祥瑞东谈主寿保障股份有限公司广东分公司稽核 监察部、中国祥瑞保障（集团）股份有限公司稽核监察部、法律合规部、深圳祥瑞抽象金 融服务有限公司稽核监察形貌中心银行投资审计部，现任中国祥瑞保障（集团）股份有限 公司内控经管中心法律合规部高等内控合规经管司理，兼任祥瑞相信有限使命公司监事、 祥瑞证券股份有限公司监事、祥瑞不动产有限公司监事、祥瑞金钱经管有限使命公司监事。  冯方女士，监事，硕士，曾任职淡马锡控股和其旗下的富敦金钱经管公司以及新加坡毕 盛金钱公司、鼎崴本钱经管公司，现任大华金钱经管有限公司风控主管。  郭晶女士，监事，硕士，曾任职溢达集团研发总监助理、侨鑫集团东谈主力资源经管岗，现 任祥瑞基金经管有限公司东谈主力资源室司理。  李峥女士，监事，硕士，曾任职德勤华永管帐师事务所高等审计员、深圳市宝能投资集 团财务部管帐主管，现任祥瑞基金经管有限公司监察稽核副总监。 （3） 公司高等经管东谈主员  罗春风先生，博士，高等经济师。曾任职中华天下总工会国际部干部，祥瑞保障集团办 公室主任助理、祥瑞东谈主寿广州分公司副总司理、祥瑞东谈主寿总公司东谈主事行政部/培训部总司理、 祥瑞保障集团品牌宣传部总司理、祥瑞东谈主寿北京分公司总司理、祥瑞基金经管有限公司副 总司理、祥瑞基金经管有限公司总司理，现任祥瑞基金经管有限公司董事长，兼任深圳平 安汇通投资经管有限公司扩充董事。                              祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  肖宇鹏先生，学士。曾任职中国证监会系统、祥瑞基金经管有限公司督察长。现任祥瑞 基金经管有限公司总司理。  林婉文女士，毕业于新加坡国立大学，领有学士和荣誉学位，新加坡籍。曾任职新加坡 国防部职员，大华银行集团助理司理、电子渠谈负责东谈主、个东谈主金融部投金钱品销售主管、 大华银行集团行长助理，大华金钱经管公司大中华区业务设备主管，高等董事。现任祥瑞 基金经管有限公司副总司理。  陈特正先生，学士。曾任职深圳发展银行支行行长、深圳分行信贷风控部总司理，祥瑞 银行深圳分行信贷审批部总司理、沈阳分行行长助理兼风控总监，祥瑞基金经管有限公司 督察长。现任祥瑞基金经管有限公司风控负责东谈主。  王金涛先生，学士。曾任职中国祥瑞东谈主寿保障股份有限公司北京分公司企划部主任，经 理、祥瑞基金筹备组渠谈销售部司理、深圳祥瑞汇通投资经管有限公司业务中心总司理、 公司副总司理、公司总司理。现任祥瑞基金经管有限公司总司理助理。  李海波先生，硕士。曾任职南边基金经管股份有限公司监察稽核部总监助理，祥瑞基金 经管有限公司法律合规监察部负责东谈主。现任祥瑞基金经管有限公司督察长，兼任深圳祥瑞 汇通投资经管有限公司监事。  游自立先生，学士。曾任职祥瑞科技深圳有限公司产险系统设备部，前海保障交游中心 （深圳）股份有限公司信息技巧部，祥瑞基金经管有限公司系统策动总监、信息技巧扩充 总司理、信息技巧中心负责东谈主。现任祥瑞基金经管有限公司信息技巧负责东谈主。  薛冀颖先生，清华大学信息科学技巧专科博士研究生，曾担任鹏华基金经管有限公司研 究员、融通基金经管有限公司基金司理。2020 年 6 月加入祥瑞基金经管有限公司。现担任 祥瑞安盈纯真配置混杂型证券投资基金（2020-11-03 于今）、祥瑞优质企业混杂型证券投 资基金（2021-07-19 于今）、祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）（2022-08-  薛冀颖先生也曾管的基金称号及经管时分：祥瑞鼎越纯真配置混杂型证券投资基金 （2022-08-11 至 2023-12-25）。  历任基金司理，张俊生，2018 年 12 月 04 日至 2022 年 08 月 26 日任本基金基金司理； 刘俊廷，2016 年 07 月 21 日至 2020 年 09 月 25 日任本基金基金司理。 （1） 权益投资决策委员会成员                祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 权益投资部投资总监神爱前先生、权益投资部投资董事总司理李化松先生、权益投资部 投资扩充总司理黄维先生、权益研究部研究扩充总司理张晓泉先生。 上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。 （2） 固定收益投资决策委员会成员  公司总司理助理兼固定收益投资总监张文平先生、固定收益投资中心总监助理张恒先生、 固定收益投资中心总监助理高勇标先生、固定收益投资中心研究部负责东谈主田元强先生、固 定收益投资中心基金司理刘晓兰女士。 上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。 三、基金经管东谈主的职责 申购、赎回和登记事宜； 和运作基金财产； 金财产和基金经管东谈主的财产相互孤独，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行证 券投资； 三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； 同等法律文献的王法，按接洽王法筹画并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的 价钱； 偏激他接洽王法另有王法外，在基金信息公开流露前应予隐讳，不向他东谈主深刻； 益；                 祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 上； 够按照《基金合同》王法的时分和方法，随时查阅到与基金接洽的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到接洽贵府的复印件； 管东谈主； 承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而除名； 《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿； 承担使命； 理东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期收尾后 30 日 内退还基金认购东谈主； 四、基金经管东谈主的承诺 的步履，并承诺建立健全里面禁止轨制，采取灵验措施，迂腐违犯《证券法》步履的发生； 取灵验措施，迂腐下列步履的发生：  （1）将基金经管东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）招架允地对待经管的不同基金财产；  （3）利用基金财产或职务便利为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；                   祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）深刻因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表现他东谈主从事相干 的交游行动； （7）轻佻职守，不按照王法履行职责； （8）法律、行政法则和中国证监会王法不容的其他步履。 法则、规章及行业范例，敦厚信用、起劲尽责，不从事以下行动： （1）越权或非法计议； （2）违犯基金合同或托管公约； （3）专门挫伤基金持有东谈主或其它基金相干机构的正当权益； （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论； （5）断绝、禁绝、进攻或严重影响中国证监会照章监管； （6）轻佻职守、糜掷权益； （7）深刻在职职期间明察的接洽证券、基金的交易隐秘、尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资磋议等信息； （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，平直或转折进行其它股票投资； （9）协助、接受托付或以其它任何格式为其它组织或个东谈主进行证券交游； （10）违犯证券交游场面业务王法，利用对敲、倒仓等妙技主管市集价钱，扯后腿市集秩 序； （11）贬损同行，以提高我方； （12）在公开信息流露和告白中专门含有不实、误导、诓骗要素； （13）以不朴直妙技谋求业务发展； （14）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象； （15）其它法律、行政法则不容的步履。 为珍惜基金份额持有东谈主的正当权益，本基金不容从事下列步履： （1）承销证券； （2）违犯王法向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷使命的投资； （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有王法的除外； （5）向基金经管东谈主、基金托管东谈主出资； （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不朴直的证券交游行动； （7）法律、行政法则和中国证监会王法不容的其他行动；                  祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） （8）法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限 制。 基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、执行禁止东谈主或者 与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联 交游的，应当相宜基金的投资目的和投资策略，遵循基金份额持有东谈主利益优先的原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱扩充。相干交游 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与流露。要紧关联交游应提交基金经管 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对 关联交游事项进行审查。 （1）依照接洽法律法则和基金合同的王法，本着敬业、诚信和严慎的原则为基金份额持 有东谈主谋取最大利益； （2） 不协助、接受托付或以其他任何格式为其他组织或个东谈主进行证券交游，不利用职 务之便为我方、或任何局外人谋取利益； （3）不违犯现行灵验的法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的接洽王法，不深刻 在职职期间明察的接洽证券、基金的交易隐秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 磋议等信息； （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交游偏激他行动。 五、基金经管东谈主的里面禁止轨制 为保证公司范例化运作，灵验地防御和化解计议风险，促进公司诚信、正当、灵验计议， 保障基金份额持有东谈主利益，珍惜公司及公司股东的正当权益，本基金经管东谈主建立了科学、 严实、高效的里面禁止体系。 （1）保证公司计议经管行动的正当合规性； （2）保证基金份额持有东谈主的正当权益不受扰乱； （3）杀青公司安妥、陆续发展，珍惜股东权益； （4）促进公司全体职工坚守职业操守，方正诚信，纯真自律，起劲尽责； （5）保护公司最重要的本钱：公司声誉。 （1）全面性原则：里面禁止必须遮掩公司的通盘部门和岗亭，浸透各项业务过程和业务 递次，并广泛适用于公司每一位职员；                  祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） （2）审慎性原则：里面禁止的中枢是灵验防御多样风险，公司组织体系的组成、里面管 理轨制的建立都要以防御风险、审慎计议为起点； （3）相互制约原则：公司树立的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡； （4）孤独性原则：公司根据业务的需要设立相对孤独的机构、部门和岗亭；公司里面部 门和岗亭的树立必须权责分明； （5）灵验性原则：多样里面经管轨制具有高度的巨擘性，应是通盘职工严格盲从的行动 指南；扩充里面经管轨制不成有任何例外，任何东谈主不得领有超过轨制或违犯规章的权力； （6）当令性原则：里面禁止应具有前瞻性，况且必须跟着公司计议战术、计议方针、经 营理念等里面环境的变化和国度法律法则、政策轨制等外部环境的蜕变实时进行相应的修 改和完善； （7）成本效益原则：公司运用科学化的计议经管方法缩短运作成本，提高经济效益，力 争以合理的禁止成本达到最好的里面禁止效果； （8）防火墙原则：公司基金金钱、自有金钱、其他金钱的运作应当分离，基金投资研究、 决策、扩充、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上顺应隔断。 公司制定了合理、完备、灵验并易于扩充的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其遵循大小分为四个层面：第一个层面是公司里面禁止大纲，它是公司制定各 项规章轨制的摘要和统辖；第二个层面是公司基本经管轨制，包括风险禁止轨制、投资管 理轨制、基金管帐轨制、信息流露轨制、监察稽核轨制、信息技巧经管轨制、公司财务制 度、贵府档案轨制、事迹评估考察轨制和热切应变轨制；第三个层面是部门业务规章，是 在基本经管轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭树立、岗亭使命、操作守则等的具 体说明；第四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和经管就业的运行办法，是对业务 各个细节、历程进行的形色和拘谨。它们的制订、修改、实施、废止应该遵摄影应的递次， 每一层面的内容不得与其以表层面的内容相违抗。公司爱好对轨制的陆续磨砺，集合业务 的发展、法则及监管环境的变化以及公司风险禁止的要求，束缚检查和增强公司轨制的完 备性、灵验性。 （1）授权轨制 公司的授权轨制联结于通盘这个词公司行动。股东会、董事会、监事会和经管层必须充分履行 各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻扩充；各项经济计议 业务和经管递次必须投降经管层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项就业必须是在业务授 权范围内进行。公司要紧业务的授权必须采取书面格式，授权书应当明确授权内容和时效。 公司授权要顺应，对已获授权的部门和东谈主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的 授权应实时修改或取消授权。                祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） （2）公司研究业务 研究就业应保持孤独、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不朴直影响；建立严实的研究就业 业务历程，形成科学、灵验的研究方法；建立投金钱品备选库轨制，研究部门根据投金钱 品的特征，在充分研究的基础上建立和珍惜备选库。建立研究与投资的业务不异轨制，保 持通达的不异渠谈；建立研究申诉质地评价体系，束缚提高研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应树立科学的投资理念，根据决策的风险防御原则和效猖獗原则制定合理的决 策递次；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的拘谨轨制和 考察轨制。建立严格的投资不容和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资 风险评估与经管轨制，将重心投资限制在王法的风险权名额度内；对于投资结果建立科学 的投资经管事迹评价体系。 （4）交游业务 建立麇集交游室和麇集交游轨制，投资指示通过麇集交游室完成；应建立交游监测系统、 预警系统和交游反馈系统，完善相干的安全设施；麇集交游室打发交游指示进行审核，建 立平允的交游分派轨制，确保各基金利益的平允；交纪行录应完善，并实时进行反馈、核 对和归档防守；同期应建立科学的投资交游绩效评价体系。 （5）基金管帐核算 公司根据法律法则及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险禁止点建立严实的管帐系统， 对于不同基金、不同客户孤独建账，孤独核算；公司通过复核轨制、凭证轨制、合理的估 值方法和估值递次等管帐措施委果、齐全、实时地纪录每一笔业务并正确进行管帐核算和 业务核算。同期还建立管帐档案防守轨制，确保档案委果齐全。 （6）信息流露 公司建立了完善的信息流露轨制，保证公开流露的信息委果、准确、齐全。公司设立了 信息流露负责东谈主，并建立了相应的递次进行信息的采集、组织、审核和发布就业，以此加 强对信息的审查查对，使所公布的信息相宜法律法则的王法，同期加强对信息流露的查验 和评价，对存在的问题实时建议改进办法。 （7）监察稽核 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会相干机构招供。根据公司监察稽核就业 的需要，督察长不错列席公司相干会议，调阅公司相干档案，就里面禁止轨制的扩充情况 独速即履行查验、评价、申诉、建议职能。督察长按时和不按时向董事会申诉公司里面控 制扩充情况，董事会对督察长的申诉进行审议。 公司设立法律合规监察部开展监察稽核就业，并保证法律合规监察部的孤独性和巨擘性。 公司明确了法律合规监察部及里面各岗亭的具体职责，严格制订了专科任职条件、操作程 序和组织递次。                祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 法律合规监察部强化里面查验轨制，通过按时或不按时查验里面禁止轨制的扩充情况， 促使公司各项计议经管行动的范例运行。 公司董事会和经管层充分爱好和缓助监察稽核就业，对违犯法律法则和公司里面禁止制 度的，根究接洽部门和东谈主员的使命。 （1）本公司承诺以上对于里面禁止轨制的流露委果、准确； （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展束缚完善里面禁止轨制。                          祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                       第四部分 基金托管东谈主  一、基金托管情面况  称号：祥瑞银行股份有限公司  注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号  办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座 26 楼  法定代表东谈主：谢永林  成立日历：1987 年 12 月 22 日  组织格式：股份有限公司  注册本钱：19,405,918,198 元  存续期间：陆续计议  基金托管履历批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号  接洽东谈主：刘华栋  接洽电话：0755-22166388  祥瑞银行股份有限公司是一家总部设在深圳的天下性股份制交易银行（深圳证券交游所 简称：祥瑞银行，证券代码 000001）。其前身是深圳发展银行股份有限公司，于 2012 年 6 月领受合并原祥瑞银行并于同庚 7 月改名为祥瑞银行。中国祥瑞保障（集团）股份有限公 司偏激子公司算计持有祥瑞银行 58%的股份，为祥瑞银行的控股股东。为止 2024 年 12 月 末，祥瑞银行有 110 家分行（含香港分行）,共 1,149 家营业机构。 进款本金余额 35,336.78 亿元（较上年末增长 3.7%）、披发贷款和垫款总额 33,741.03 亿 元（较上年末下降 1.0%）。  祥瑞银行总行设金钱托管部，下设客群拓展室、营销推动室、估值核算室、资金计帐室、 企划与抽象服务室、数字平台室、督察合规室、基金服务室 8 个处室，现在部门东谈主员为 74 东谈主，为客户提供专科化的托管服务。证券投资基金托管业务相干职工配置都全且从业熏陶 丰富，托管部中枢经管层具备银行经管、证券或托管业务十年以上从业熏陶。 年 12 月末，祥瑞银行股份有限公司托管证券投资基金净值范围算计 8,259 亿，祥瑞银行已                 祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 托管 312 只证券投资基金，遮掩了股票型、债券型、混杂型、货币型、指数型、FOF 等多 种类型的基金，得志了不同客户多元化的投资搭理需求。  二、基金托管东谈主的里面风险禁止轨制说明  动作基金托管东谈主，祥瑞银行股份有限公司严格盲从国度接洽托管业务的法律法则、行业 监管要求，自愿形成遵法计议、范例运作的计议理念和计议作风；确保基金财产的安全完 整，确保接洽信息的委果、准确、齐全、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益；确保内 部禁止和风险经管体系的灵验性；防御和化解计议风险，确保业务的安全、安妥运行，促 进计议目的的杀青。  祥瑞银行股份有限公司设有总行孤独一级部门金钱托管部，是全行金钱托管业务的经管 和运营部门，专门配备了专职里面监察稽核东谈主员负责托管业务的里面禁止和风险经管就业， 具有孤独愚弄监督稽核就业的权益和才调。  金钱托管部具备系统、完善的轨制禁止体系，建立了经管轨制、禁止轨制、岗亭职责、 业务操作历程，不错保证托管业务的范例操作和告成进行；取得基金从业履历的东谈主员相宜 监管要求；业务经管严格实行复核、审核、查验轨制，授权就业实行麇集禁止，业务钤记 按规程防守、存放、使用，账户贵府严格防守，制约机制严格灵验；业务操作区专门树立， 紧闭经管，实施音像监控；业务信息由专职信息流露东谈主负责，迂腐泄密；业求杀青自动化 操作，迂腐东谈主为事故的发生，技巧系统齐全、孤独。  三、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和递次  依照《基金法》偏激配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用行 业广泛使用的“金钱托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行法律法则以及基金合 同王法，对基金经管东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定 期编写基金投资运作监督申诉，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清 算和核算服务递次中，对基金经管东谈主发送的投资指示、基金经管东谈主对各基金用度的索求与 开支情况进行查验监督。  （1）每就业日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例禁止辩论进行例行监控，发 现投资比例超标等极度情况，向基金经管东谈主发出版面文书，与基金经管东谈主进行情况核实， 督促其纠正，并实时申诉中国证监会。  （2）收到基金经管东谈主的投资指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象及交游敌手等 内容进行正当合规性监督。                  祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） （3）根据基金投资运作监督情况，按时编写基金投资运作监督申诉，对各基金投资运作 的正当合规性、投资孤独性和作风权臣性等方面进行评价，报送中国证监会。 （4）通过技巧或非技高明技发现基金涉嫌非法交游，电话或书面要求经管东谈主进行解释或 举证，并实时申诉中国证监会。                        祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                       第五部分 相干服务机构 一、基金份额销售机构  （1）祥瑞基金经管有限公司直销中心  办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层  法定代表东谈主：罗春风  接洽东谈主：郑权  接洽电话：0755-22627627  传真：0755-23990088  客服电话：400-800-4800  网址：fund.pingan.com  （2）祥瑞基金网上交游平台  网址：fund.pingan.com  接洽东谈主：张勇  客服电话：400-800-4800  本基金其他销售机构信息请详见基金经管东谈主官网公示的销售机构信息表。基金经管东谈主可 根据接洽法律法则王法颐养销售机构，并在基金经管东谈主网站公示。 二、登记机构  中国证券登记结算有限使命公司  住所地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：于文强  电话：010-50938782  传真：010-50938991  接洽东谈主：赵亦清 三、出具法律认识书的讼师事务所                      祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 讼师事务所：上海市通力讼师事务所 地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 电话：021-3135 8666 传真：021-3135 8600 承办讼师：清晨、陈颖华 接洽东谈主：陈颖华 四、审计基金财产的管帐师事务所 容诚管帐师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 法定代表东谈主：刘维 、肖厚发 接洽电话：010-66001391 传真电话：010-66001392 承办注册管帐师：沈兆杰、李崇 接洽东谈主：李崇                        祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                      第六部分 基金的召募  本基金由基金经管东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他 接洽王法召募，召募请求于 2016 年 6 月 2 日经中国证监会证监许可 2016 1208 号文准 予注册。  自 2016 年 6 月 20 日至 2016 年 7 月 15 日，本基金面向个东谈主投资者、机构投资者、及格 境外投资者和法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者同期发售，共募 集 1,318,879,411.68 份，灵验认购户数为 14,967 户。                  祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）               第七部分 基金合同的成效  （一）基金合同成效  根据接洽王法，本基金得志基金合同成效条件，基金合同于 2016 年 7 月 21 日安适成效。 自基金合同成效日起，本基金经管东谈主安适动手经管本基金。  （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和金钱范围  《基金合同》成效后,一语气 20 个就业日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资 产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在按时申诉中赐与流露；一语气 60 个就业日 出现前述情形的，经与基金托管东谈主协商一致，基金经管东谈主不错休止基金合同，并对本基金 进行变现及计帐递次，而无需召开基金份额持有东谈主大会。经与基金托管东谈主协商，基金经管 东谈主不休止基金合同，基金经管东谈主应当向中国证监会申诉并建议处分决策，如调遣运作方法、 与其他基金合并或者休止基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。  法律法则或中国证监会另有王法时，从其王法。                         祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                      第八部分 基金份额的上市交游  基金合同于 2016 年 7 月 21 日成效后，基金经管东谈主根据接洽王法，请求本基金上市交游。 根据深证上【2016】696 号，本基金已在深圳证券交游所上市交游。本基金上市交游后， 登记在证券登记系统中的份额可平直在深圳证券交游所上市；登记在登记结算系统中的基 金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管在证券登记系统中后，再上市交游。  一、基金份额的上市  深圳证券交游所。  二、上市交游的王法  本基金基金份额在深圳证券交游所的上市交游需盲从《深圳证券交游所交游王法》、 《深圳证券交游所证券投资基金上市王法》等接洽王法。  三、上市交游的用度  基金份额上市交游的用度按照深圳证券交游所接洽王法办理。  四、上市交游的停复牌、暂停上市、收复上市和休止上市  上市基金份额的停复牌、暂停上市、收复上市和休止上市按照《基金法》相干王法和深 圳证券交游所的相干王法扩充。具体情况见基金经管东谈主届时相干公告。  五、相干法律法则、中国证监会、深圳证券交游所及中国证券登记结算有限使命公司对 基金上市交游的王法等相干王法内容进行颐养的，基金合同相应赐与修改，且此项修改无 须召开基金份额持有东谈主大会审议。  六、其他事项  若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司增多本基金上市交游方面的新功能， 本基金经管东谈主不错在履行顺应的递次后增多相应功能。                   祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）              第九部分 基金份额的申购与赎回  一、申购和赎回场面  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回场面为基金经管东谈主的 直销网点及各场外售售机构的基金销售网点，场内申购和赎回场面为深圳证券交游所内具 有相应业务履历的会员单元，具体的销售机构由基金经管东谈主在招募说明书或其他相干公告 中列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在经管东谈主网站公示。基金投资东谈主 应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方法办理基金份额 的申购与赎回。  二、申购和赎回的灵通日实时分  基金合同成效之日（包括基金合同成效之日）至 18 个月（含 18 个月）后的对应日止 （若该日为非就业日或无该对应日，则为该日之前的临了一个就业日）的期间为紧闭期， 在此期间投资者不成申购、赎回基金份额，但可在本基金上市交游后通过深圳证券交游所 转让基金份额。  基金合同成效满 18 个月以后，本基金调遣为上市灵通式基金（LOF），投资东谈主可进行基 金份额的申购与赎回。根据基金合同的约定，本基金已于 2018 年 1 月 20 日起转为上市开 放式基金（LOF）。基金称号变更为“祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）”。  本基金转为上市灵通式基金（LOF）后，投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具 体办理时分为上海证券交游所、深圳证券交游所及相干期货交游所的正常交游日的交游时 间，但基金经管东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的王法公告暂停申购、赎 回时除外。  基金合同成效后，若出现新的证券、期货交游市集，或证券、期货交游所交游时分变更 或其他特殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时分进行相应的颐养，但应在 实施日前依照《信息流露办法》的接洽王法在王法媒介上公告。  本基金的申购、赎回自基金紧闭期届满并调遣为上市灵通式基金（LOF）之日起不跳跃 王法媒介上公告申购与赎回的动手时分。  备注：2018 年 1 月 16 日，本基金经管东谈主在王法媒介刊登了《对于祥瑞鼎泰纯真配置混 合型证券投资基金（LOF）灵通日常申购、赎回、调遣业务和按时定额投资的公告》，自  三、申购与赎回的原则                 祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 行筹画。 券交游所和登记机构的相干业务王法。若相干法律法则、中国证监会、深圳证券交游所或 登记机构对申购、赎回业务等王法有新的王法，按新王法扩充。 基金账户，通过场内申购、赎答复使用中国证券登记结算有限使命公司深圳分公司开立的 证券账户（东谈主民币普通股票账户和证券投资基金账户）。  基金经管东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金经管东谈主必须在新规 则动手实施前依照《信息流露办法》的接洽王法在王法媒介上公告。  四、申购和赎回的数额限制  场外申购基金，投资者通过其他销售机构申购，单个基金账户单笔最低申购金额开端为 东谈主民币 1 元（含申购费），追加申购的最低金额不受限制。基金经管东谈主直销网点接受初度 申购请求的最低金额为单笔东谈主民币 50,000 元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔东谈主 民币 20,000 元（含申购费）。通过基金经管东谈主网上交游系统办理基金申购业务的不受直销 网点单笔申购最低金额的限制，初度申购、追加申购最低开端金额为东谈主民币 1 元。各销售 机构在相宜上述王法的前提下，可根据情况调高最低申购金额，具体以销售机构公布的为 准，投资东谈主需遵循销售机构的相干王法。  通过具有基金销售业务履历且相宜深圳证券交游所接洽风险禁止要求的深圳证券交游所 会员单元场内申购基金，单笔申购最低金额为 100 元或其整数倍。  本基金存续期间对单个基金份额持有东谈主不树立最高累计申购金额限制，但单一投资者持 有基金份额数不得达到或跳跃基金份额总和的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回、 基金份额上市交游、基金经管东谈主托付的登记机构技巧条件不允许等基金经管东谈主无法赐与控 制的情形导致被迫达到或跳跃 50%的除外）  每个场社交游账户赎回最低开端不设最低限制，基金份额持有东谈主一谈赎回时不受上述限 制。  对于场内申购、赎回及持有场内基金份额的数目限制，深圳证券交游所和中国证券登记 结算有限使命公司的相干业务王法有王法的，从其最新王法办理。基金经管东谈主可在法律法                   祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 规允许的情况下，颐养上述王法申购金额、赎回份额和最低基金份额余额等数目限制。基 金经管东谈主必须在颐养实施前依照《信息流露办法》的接洽王法在王法媒介上公告。  执行操作中，以各销售机构的具体王法为准。 当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金经管东谈主基于投资运作与风 险禁止的需要，可采取上述措施对基金范围赐与禁止。  调遣转出的基金份额不得低于 1 份，账户最低持有份额为 1 份，基金份额持有东谈主一谈转 出时不受上述限制 购费）。各销售机构在相宜上述王法的前提下，可根据情况调高最低按时定额投资的金额， 具体以销售机构公布的为准，投资东谈主需遵循销售机构的相干王法。 制。基金经管东谈主必须在实施前依照《信息流露办法》的接洽王法在王法媒介上公告。 金额和赎回份额的数目限制，颐养前基金经管东谈主必须依照《信息流露办法》的接洽王法在 中国证监会王法媒介上刊登公告；  五、申购和赎回的递次  投资东谈主必须根据销售机构王法的递次，在灵通日的具体业务办理时老实建议申购或赎回 的请求。  投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；登 记机构阐发基金份额时，申购成效。  基金份额持有东谈主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回请求成效后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多量 赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照 基金合同接洽条目处理。  遇交游所或交游市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基 金经管东谈主及基金托管东谈主所能禁止的因素影响业务处理历程时，赎回款项顺延至上述情形消 除后的下一个就业日划出。  基金经管东谈主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时分进行颐养， 基金经管东谈主必须在颐养前依照《信息流露办法》的接洽王法在王法媒介上公告。                     祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  基金经管东谈主应以交游时分收尾前受理灵验申购和赎回请求确本日动作申购或赎回请求日 （T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行阐发。T 日提 交的灵验请求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构王法 的其他方法查询请求的阐发情况。若申购不告捷，则申购款项本金退还给投资东谈主。  基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定告捷，而仅代表销售机构确 实接收到申购、赎回请求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于申购、赎 回请求的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权利，不然，由此产生的任何损失 由投资东谈主自行承担。  基金经管东谈主不错在法律法则允许的范围内，对上述业务办理时分进行颐养，并在颐养实 施前依照《信息流露办法》的接洽王法在王法媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度   本基金申购费率随申购金额的增多而递减，最高申购费率不跳跃 1.5%。投 资东谈主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别筹画。   本基金的场外申购费率如下：               申购金额区间               申购费率  注：投资者通过基金经管东谈主网上直销系统、直销柜台申购本基金实行优惠费 率，详见基金经管东谈主公告；部分代销机构果真行优惠费率，请投资东谈主参见代销 机构公告。   本基金的场内申购费率由场内代销机构参照场外申购费率扩充。   本基金的申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市 场扩充、销售、登记等各项用度。   本基金的场内赎回对份额存续时分少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费， 并将上述赎回费全额计入基金财产。对份额存续时分大于或便是 7 日的投资者 收取 0.5%的赎回费，赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的 25%。                      祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   本基金场外赎回费率按持有时分递减，具体如下：            持有期（日）                        费率           持有期  投资者份额持有时分记录王法以登记结算机构最新业务王法为准，具体持 有时分以登记结算机构系统记录为准。   场外赎回用度由基金赎回东谈主承担，在场外赎回的份额，对份额存续时分小 于 30 个天然日的，赎回用度一谈归基金财产，对份额存续时分小于 3 个天然月 的，赎回用度的 75%归基金财产，对份额存续时分小于 6 个天然月的，赎回费 用的 50%归基金财产，对份额存续时分大于便是 6 个天然月的，赎回用度的 25% 归基金财产，其余用于支付市集扩充、登记费和其他必要的手续费（前述一个 天然月按 30 个天然日筹画）。 或收费方法，最新的申购费率、赎回费率或收费方法在招募说明书（更新）或 相干公告中列示。费率或收费方法如发生变更，基金经管东谈主最迟应于新的费率 或收费方法动手实施日前依照《信息流露办法》的接洽王法在王法媒介上公告。 舞动订价机制，以确保基金估值的平允性。舞动订价机制的相干旨趣及操作方 法参见法律法则和自律组织的王法。 场情况开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按相干监管部门要求履行必 要手续后，基金经管东谈主不错顺应调低销售费率。 七、申购和赎回的数额和价钱 （1）申购用度适用比例费率的情形下： 净申购金额=申购金额/（1+申购费率） 申购用度=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值                          祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  （2）申购用度适用固定金额的情形下：  申购用度=固定金额  净申购金额=申购金额-固定金额  申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值  场内申购份额筹画结果先按四舍五入的原则保留到少许点后两位，再按截位法保留到整 数位，少许部分对应的剩余金额退还投资者；场外申购份额筹画结果按四舍五入方法，保 留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。  例：某投资者投资 10 万元场外申购本基金，对应申购费率为 1.5%，假定申购当日基金 份额净值为 1.6280 元，若投资者采用场外申购，则其可得到的申购份额为：  净申购金额＝100,000/（1＋1.5%）＝98,522.17 元  申购用度＝100,000－98,522.17＝1477.83 元  申购份额＝98,522.17/1.6280＝60,517.30 份  即：若该投资者采用场外申购，则投资 10 万元，假定申购当日基金份额净值为 1.6280 元，可得到 60,517.30 份本基金份额。  若投资者采用场内申购，场内申购份额保留至整数份，故投资者申购所得份额为 60,517 份，整数位后少许部分的申购份额对应的资金返还投资者。退款金额为：  申购份额＝98,522.17/1.6280＝60,517.30 份=60,517 份  退款金额＝0.30×1.6280＝0.49 元  赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值  赎回用度=赎回总金额×赎回费率  净赎回金额=赎回总金额—赎回用度  上述筹画结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。  例：某投资者场外赎回本基金 10 万份，持有时分 730 日以上，对应的赎回费率为 0%， 假定赎回当日基金份额净值是 1.5280 元，则其可得到的赎回金额为：  赎回总额＝100,000×1.5280＝152,800.00 元  赎回用度＝152,800.00×0%＝0.00 元  赎回金额＝152,800.00－0.00＝152,800.00 元  即：投资者在场外赎回本基金 10 万份，持有时分 730 日以上，假定赎回当日基金份额净 值是 1.5280 元，则其可得到的赎回金额为 152,800.00 元。  例：某投资者场内赎回本基金 10 万份，持有时分为一个月，对应的赎回费率为 0.50%， 假定赎回当日基金份额净值是 1.5280 元，则其可得到的赎回金额为：  赎回总额＝100,000×1.5280＝152,800.00 元                         祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  赎回用度＝152,800.00×0.50%＝764.00 元  赎回金额＝152,800.00－764.00＝152,036.00 元  即：投资者在场内赎回本基金 10 万份，持有时分为一个月，对应的赎回费率为 0.5%， 假定赎回当日基金份额净值是 1.5280 元，则其可得到的赎回金额为 152,036.00 元。 的收益或损失由基金财产承担。在紧闭期内，基金经管东谈主应当至少每周公告一次基金份额 净值和基金份额累计净值。在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在每个 灵通日的次日，通过网站、基金份额发售网点以偏激他媒介，流露前一日基金份额净值和 基金份额累计净值。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错顺应蔓延筹画或公告。 定基金促销磋议，按时或不按时地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按相干监管 部门要求履行必要手续后，基金经管东谈主不错顺应调低基金申购费率和基金赎回费率，并进 行公告。 使命公司的接洽业务王法。若相干法律法则、中国证监会、深圳证券交游所或中国证券登 记结算有限使命公司对场内申购、赎回业务王法有新的王法，基金合同相应赐与修改，并 按照新王法扩充，且此项修改无谓召开基金份额持有东谈主大会。  八、断绝或暂停接受申购  本基金转为灵通式运作以后，发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的 申购请求： 时。 产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 到或者跳跃 50%，或者变相回避 50%麇集度的情形时。 一投资者单日或单笔申购金额上限的。                   祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金经管东谈主应当 采取暂停接受基金申购请求的措施。  发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停投资者的 申购请求时，基金经管东谈主应当根据接洽王法在王法媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主 的申购请求被一谈或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的 情况摈斥时，基金经管东谈主应实时收复申购业务的办理。  九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形  本基金转为灵通式运作以后，发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回申 请或减慢支付赎回款项： 回请求。 技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金经管东谈主应当 采取减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求的措施。  发生上述第 1、2、3、5、6、7 项情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的 赎回请求或减慢支付赎回款项时，基金经管东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回 请求，基金经管东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量 占请求总量的比例分派给赎回请求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情 形，按基金合同的相干条目处理。基金份额持有东谈主在请求赎回时可预先采用将当日可能未 获受理部分赐与撤废。对于场内赎回请求，按照深圳证券交游所及中国证券登记结算有限 使命公司的接洽王法办理。在暂停赎回的情况摈斥时，基金经管东谈主应实时收复赎回业务的 办理并公告。  十、多量赎回的情形及处理方法  若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金调遣中转出 请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调遣中转入请求份额总和后的余额）跳跃前 一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。                  祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  当基金出现多量赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的金钱组合情状决定全额赎回或 部分宽限赎回。  （1）全额赎回：当基金经管东谈主以为有才调支付投资东谈主的一谈赎回请求时，按正常赎回程 序扩充。  （2）部分宽限赎回：当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回请求有穷苦或以为因支付投资 东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值形成较大波动时，基金经管东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求宽限办 理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错采用宽限赎回或取消 赎回。采用宽限赎回的，将自动转入下一个灵通日连接赎回，直到一谈赎回为止；采用取 消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被撤废。宽限的赎回请求与下一灵通日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础筹画赎回金额，依此类推， 直到一谈赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自 动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。  （3）暂停赎回：一语气 2 个灵通日以上（含本数）发生多量赎回，如基金经管东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回请求；仍是接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过 20 个就业日，并应当在王法媒介上进行公告。  （4）若本基金发生多量赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回请求跳跃上一灵通日基金总份 额的 20%，基金经管东谈主有权采取具体措施对其进行赎回请求宽限办理。基金经管东谈主有权先 行对该单个基金份额持有东谈主超出 20%的赎回请求实施宽限办理，而对该单个基金份额持有 东谈主 20%以内（含 20%）的赎回请求，基金经管东谈主根据前段“（1）一谈赎回”或“（2）部分 宽限赎回”的约定方法与其他基金份额持有东谈主的赎回请求一并办理。对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回请求时不错采用宽限赎回或取消赎回。采用宽限赎回的，将自动转入下 一个灵通日连接赎回，直到一谈赎回为止；采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申 请将被撤废。宽限的赎回请求与下一灵通日赎回请求一并处理，无优先权并以下一灵通日 的基金份额净值为基础筹画赎回金额，依此类推，直到一谈赎回为止。如投资东谈主在提交赎 回请求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单 笔赎回最低份额的限制。  当发生上述多量赎回并宽限办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方法（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构文书等方法）在 3 个交游 日内文书基金份额持有东谈主，说明接洽处理方法，并在两日内在王法媒介上刊登公告。                 祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 关王法扩充。 十一、暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购或赎回的公告 公告。 新灵通申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂停公告中明确从头灵通申购或赎回的 时分，届时不再另行发布从头灵通的公告。 十二、其他 基金经管东谈主不错根据相干法律法则以及基金合同的王法决定开办本基金与基金经管东谈主管 理的在归并基金登记机构下的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费， 相干王法由基金经管东谈主届时根据相干法律法则及基金合同的王法制定并公告，并提前奉告 基金托管东谈主与相干机构。 在法律法则允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会招供的交游场面或者交游方法进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管 理东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。 基金的非交游过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非 交游过户以及登记机构招供、相宜法律法则的其它非交游过户，或者按摄影干法律法则或 国度有权机关要求的方法进行处理的步履。岂论在上述何种情况下，接受划转的主体必须 是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主，或者按摄影干法律法则或国度有权机关要求的 方法进行处理。 承袭是指基金份额持有东谈主死亡，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充 是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、 法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵府，对于相宜 条件的非交游过户请求按基金登记机构的王法办理，并按基金登记机构王法的圭表收费。 （1）、基金份额的注册登记 本基金的份额领受分系统登记的原则。场外认购、申购或通过跨系统转托管从场内转入 的基金份额登记在登记结算系统基金份额持有东谈主灵通式基金账户下，场内认购、申购、上                祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 市交游买入或通过跨系统转托管从场外转入的基金份额登记在证券登记系统基金份额持有 东谈主的深圳证券账户下。 （2）、基金份额的交游 在登记结算系统中的基金份额不得赎回，但不错通过跨系统转托管转至场内系统在深圳证 券交游所上市交游； 在证券登记系统中的基金份额不得赎回，但不错在深圳证券交游所上市交游； 的基金份额可请求场外赎回，也不错通过跨系统转托管转至场内系统在深圳证券交游所上 市交游； 的基金份额既不错平直请求场内赎回，也不错在深圳证券交游所上市交游。 （3）、系统内转托管 进行转托管或在证券登记系统内不同会员单元之间进行转托管。 点）时，销售机构（网点）之间不成通存通兑的，可办理已持有基金份额的系统内转托管。 赎回业务的会员单元（交游单元）时，可办理已持有基金份额系统内转托管。 （4）、跨系统转托管 统之间进行转托管的步履。 所的相干王法办理。 基金经管东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资磋议，具体王法由基金经管东谈主另行王法。投 资东谈主在办理按时定额投资磋议时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金 经管东谈主在相干公告或更新的招募说明书中所王法的按时定额投资磋议最低申购金额。 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结基 金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派，法律法则另有王法的 除外。                  祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 如相干法律法则允许基金经管东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金经管东谈主 将制定和实施相应的业务王法。 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分 或届时发布的相干公告。                  祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                 第十部分 基金的投资  一、投资目的  在严格禁止风险的前提下，在基金合同成效后 18 个月内，纯真运用定向增发股票等投资 策略，充分挖掘市集投资契机，力求基金金钱的恒久安妥升值。本基金转为上市灵通式基 金（LOF）后，积极发掘可能对上市公司当前或畴昔价值产生要紧影响的各种事件，通过筛 选、辩认事件信息扩散对金钱价钱的影响模式，采用最具有竞争上风的标的，在禁止风险 的前提下力求杀青基金金钱的恒久安妥升值。  二、投资范围  本基金的投资范围为具有高超流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票）、繁衍器用（权证、股指期货、 国债期货等）、债券金钱（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调遣债券、 可交换债券、分离交游可转债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、中小 企业私募债、场地政府债、政府缓助机构债、政府缓助债券等中国证监会允许投资的债 券）、金钱缓助证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、按时进款偏激他银行进款）、 现金金钱等货币市集器用，以及法律法则或中国证监会允许投资的其他金融器用（但须符 合中国证监会的相干王法）。  如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行顺应递次后，可 以将其纳入投资范围。  紧闭期内股票金钱占基金金钱的比例范围为 0%-100%；非公设备行股票金钱占非现金基 金金钱的比例为 0%-100%；公设备行股票金钱占非现金基金金钱的比例为 0%-20%；债券资 产占基金金钱的比例范围为 0%-100%；调遣为上市灵通式基金（LOF）后股票金钱占基金资 产的比例范围为 0%-95%；投资于权证的比例不跳跃基金金钱净值的 3%。在紧闭期内，每个 交游日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游 保证金一倍的现金；调遣为上市灵通式基金（LOF）后，每个交游日日终在扣除国债期货和 股指期货合约需缴纳的交游保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例算计 不低于基金金钱净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。  本基金参与股指期货、国债期货交游，应相宜法律法则王法和基金合同约定的投资限制 并盲从相干期货交游所的业务王法。  如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行顺应递次 后，不错颐养上述投资品种的投资比例。  三、投资策略  （一）本基金在基金合同成效后 18 个月内（含第 18 个月），通过对宏不雅经济、行业分 析轮动效应与定向增发形貌上风的深入研究的基础上，利用定向增发形貌的事件性特征与                   祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 折价上风，优选大要改善、耕作企业基本面与计议情状的定向增发股票进行投资。将定向 增发改善企业基本面与产业结构动作投资干线，形成以定向增发为中枢的投资策略。  本基金通过对宏不雅经济环境、财政及货币政策、资金供需情况等因素的抽象分析以及对 本钱市集趋势的判断，集合主要大类金钱的相对估值，合理确定基金在股票、债券、现金 等各种金钱类别上的投资比例，并在基金合同投资范围约定的范围下当令进行动态颐养。  定向增发是指上市公司向相宜条件的特定投资者（包括大股东、机构投资者、天然东谈主等） 非公设备行股票的融资方法。本基金将对进行非公设备行的上市公司从估值水平以及成长 性两个角度启航进行基本面分析，集合市集畴昔走势进行判断，从战术角度评估参与定向 增发的预期中签情况、预期损益和风险水平。充分推敲定向增发的一二级价差，并在严格 掌控投资组合风险与收益的前提下，积极参与其定向增发形貌。在定向增发股票锁按时结 束后，本基金将根据对股票内在投资价值和成长性的判断，集联合票市集环境的分析，选 择顺应的时机卖出。  本基金领受股票定量和定性分析方法，从估值水慈祥发展出路两个角度，通过财务和运 营数据分析市集现存定向增发形貌。本基金主要从行业景气度、盈利才调、成长才调以及 估值水对等方面进行考量，主要辩论包括：各行业公司的估值辩论（如 PE、PB、PE/G、PS、 股息率等）、成长性辩论（主营业务收入增长率、净利润增长率、毛利率增长率等）、现 金流量辩论和其他财务辩论。从中选出价值相对低估、成长性确定、现金流量情状好、盈 利才妥洽偿债才调强的公司，动作备采用向增发股票。  在定量分析的基础上，本基金通过分析备采用向增发形貌所对应的公司的业务递次的竞 争上风和劣势，分析定向增发形貌对公司畴昔的影响。主要推敲因素包括： 上具有一定护城河的公司。 市公司利用科技更始才调取得竞争上风、进而开拓市集的才调。 进行评价，通过定量分析和定性分析，最终确定股票投资组合，并当令进行投资组合颐养。  按照定向增发的对象、资金用途，分歧为以下几种主要模式：  （1）大股东主导的定向增发投资  大股东主导的定向增发形貌包括集团公司举座上市、执行禁止东谈主金钱注入、刊行对象包 含大股东或者大股东关联方的公司间金钱置换重组，以及融资收购大股东金钱的几种定向 增发形貌。  （2）形貌融资类定向增发投资                 祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 形貌融资类的定向增发形貌为定向增发形貌中最常见的类别，现在市集上近一半的定向 增发形貌为形貌融资类。 （3）非大股东方参与金钱重组的定向增发投资 通过定向增发形貌杀青金钱重组是企业与其他主体对企业金钱的散布状态进行从头组合、 颐养、配置或对企业金钱上的权利进行从头配置的过程。重组前后公司的估值通常会有明 显的蜕变。 （4）融资收购非大股东方金钱的定向增发投资 对于融资收购非大股东方金钱的定向增发形貌，恒久来看，公司大要通过定向增发形貌 中收归的金钱杀青企业基本面辩论的优化，通过凹凸游产业并购、合并同行竞争敌手或跨 行业并购杀青公司主营业务的拓展，减少公司运营成本或大幅耕作市集占有率来重组企业 现存资源，耕作计议事迹。重组前后公司的估值通常会有流露的蜕变。 本基金将深入研究不同类别的定向增发形貌在不同期限内对公司基本面的影响，对定向 增发形貌可能带来的影响进行模拟分析，挑选具有都备或相对估值诱惑力的公司股票，再 通过分析和评估股权变化，集合预期盈利水慈祥成长后劲，择优中式安全旯旮较高、成长 性较好的公司进行投资，尽可能获取定向增发形貌给投资者带来的逾额收益。 债券投资策略方面，本基金在抽象研究的基础上实施积极主动的组合经管，领受宏不雅环 境分析和微不雅市集订价分析两个方面进行债券金钱的投资。在宏不雅环境分析方面，集合对 宏不雅经济、市集利率、债券供求等因素的抽象分析，根据交游所市集与银行间市集类属资 产的风险收益特征，按时对投资组合类属金钱进行优化配置和颐养，确定不同类属金钱的 最优权重。 在微不雅市集订价分析方面，本基金以中恒久利率趋势分析为基础，集合经济趋势、货币 政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，重心采用那些流动性较好、 风险水平合理、到期收益率与信用质地相对较高的债券品种。具体投资策略有收益率弧线 策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建债券投资组合。 本基金将权证的投资动作提高基金投资组合收益的辅助妙技。根据权证对应公司基本面 研究后果确定权证的合理估值，发现市集对股票权证的非感性订价；利用权证繁衍器用的 脾气，通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收益特征的目的。 着落风险杀青保和锁定收益。 本基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券市集总体行情的判断和组合风 险收益分析的基础上。基金经管东谈主将根据宏不雅经济因素、政策及法则因素和本钱市集因素，                  祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 集合定性和定量方法，确定投资时机。基金经管东谈主将集联合票投资的总体范围，以及中国 证监会的相干限制和要求，确定参与股指期货交游的投资比例。 基金经管东谈主将充分推敲股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系 统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融繁衍品的杠杆作 用，以达到缩短投资组合的举座风险的目的。 基金经管东谈主在进行股指期货投资前将建立繁衍品投资决策部门或小组，负责股指期货的 投资经管的相做事项，同期针对股指期货投资经管制定投资决策历程和风险禁止等轨制， 并经基金经管东谈主董事会批准后扩充。 本基金参与国债期货的投资应相宜基金合同王法的投资策略和投资目的。本基金以套期 保值为目的，根据风险经管的原则，在风险可控的前提下，投资于国债期货合约，灵验管 理投资组合的系统性风险，积极改善组合的风险收益特征。本基金通过对宏不雅经济和利率 市集走势的分析与判断，并充分推敲国债期货的收益性、流动性及风险特征，通过金钱配 置，严慎进行投资，以颐养债券组合的久期，缩短投资组合的举座风险。具体而言，本基 金的国债期货投资策略包括套期保值时机采用策略、期货合约采用和头寸采用策略、延期 策略、保证金经管策略、流动性经管策略等。 本基金在运用国债期货投资禁止风险的基础上，将审慎地获取相应的逾额收益，通过国 债期货对债券的多头替代和安妥金钱仓位的增多，以及国债期货与债券的多空比例颐养， 获取组合的自如收益。基金经管东谈主针对国债期货交游制订严格的授权经管轨制和投资决策 历程，确保研究分析、投资决策、交游扩充及风险禁止各递次的孤独运作，并明确相干岗 位职责。此外，基金经管东谈主建立国债期货交游决策部门或小组，并授权特定的经管东谈主员负 责国债期货的投资审批事项。 若相干法律法则发生变化时，基金经管东谈主期货投资经管从其最新王法，以相宜上述法律 法则和监管要求的变化。 本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级禁止，通过对投资单只中小企业私募债 券的比例限制，严格禁止风险，对投资单只中小企业私募债券而引起组合举座的利率风险 敞口和信用风险敞口变化进行风险评估，并充分推敲单只中小企业私募债券对基金金钱流 动性形成的影响，通过信用研究和流动性经管后，决定投资品种。 基金投资中小企业私募债券，基金经管东谈主将根据审慎原则，制定严格的投资决策历程、 风险禁止轨制和信用风险、流动性风险处置预案，以防御信用风险、流动性风险等多样风 险。                  祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  本基金将分析金钱缓助证券的金钱特征，揣测违约率和提前偿付比率，并利用收益率曲 线和期权订价模子，对金钱缓助证券进行估值。本基金将严格禁止金钱缓助证券的总体投 资范围并进行分散投资，以缩短流动性风险。  （二）本基金转为上市灵通式基金（LOF）后，并改名为祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投 资基金（LOF），在积极把合手宏不雅经济周期、证券市集变化以及证券市集参与各方步履逻辑 的基础上，深入挖掘可能对行业或公司确当前或畴昔价值产生要紧影响的事件，将事件性 因素动作投资的干线，形成以事件驱动为中枢的投资策略。  为灵验实施投资策略，本基金将在金钱配置允许的范围内，采取相对纯真的金钱配置策 略。  本基金将从宏不雅环境、政策因素、资金供求因素、证券市集基本面等角度进行抽象分析， 判断各种金钱的市集趋势和预期风险收益，在严格禁止风险的前提下，合理确定本基金在 股票、债券、现金等大类金钱类别的投资比例，并根据宏不雅经济局面和市集时机的变化适 时进行动态颐养。  本基金领受股票定量和定性分析方法，从估值水慈祥发展出路两个角度分析，并留意事 件性因素对行业影响的分析。定量分析方法主要通过财务和运营数据分析，主要辩论包括： 各行业公司的估值辩论（如 PE、PB、PE/G、PS、股息率等）、成长性辩论（主营业务收入 增长率、净利润增长率、毛利率增长率等）、现金流量辩论和其他财务辩论。从中选出价 值相对低估、成长性确定、现金流量情状好、盈利才妥洽偿债才调强的公司。  定性分析是指在特定的市集阶段，针对不同类型的事件，分析其表里部驱动因素、变化 标的；并领受深度价值挖掘和多层面立体投资分析体系，多层面地分析备选股票所对应公 司业务递次的竞争上风和劣势，分析公司治理和公司经管方面的上风和劣势，行业历史及 行业变革力量。  通过定量分析和定性分析，最终确定股票投资组合，并当令进行投资组合颐养。  本基金将影响个股估值的事件驱动因素归纳为如下几个方面：  （1）股权激励投资策略  股权激励是指上市公司以本公司股票为标的，对其董事、监事、高等经管东谈主员偏激他员 工进行的恒久性激励。股权激励通过将公司职工与股东的利益一致化，使得职工在计议和 经管公司的过程中愈加柔软公司的恒久价值。  本基金将通过筛选、分析和评估股权激励因素驱动的备选股，集合公司所在行业/所处的 发展周期，择优中式成长性较好，得志较严格事迹辩论、安全旯旮较高的个股投资。  （2）股份增持和股份回购投资策略                   祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  股份增持包括股东增持和高管增持，其中股东增持是指上市公司股东偏激一致行动东谈主增 持股份步履；高管增持是指上市公司高管偏激一致行动东谈主增持股份的步履；股份回购是指 公司按一定的递次购回刊行或流通在外的本公司股份的步履。  本基金将通过筛选、分析和评估股份增持和股份回购的备选股，集合增持方布景、公司 股权结构、市集环境等因素，择优中式初度流露增持，或增持数目大、比例高，或前期超 跌、所在行业刚转暖等几类个股，再集合预期盈利水慈祥成长后劲，择优中式安全旯旮较 高、成长性较好的公司进行投资。  （3）高分成和高转送投资策略  高分成是指公司分成比例较高的股票。高转送是实施较高比例的送股或转股的股票。高 送转公司通常具有股本较少/每股本钱公积、未分派利润、净金钱较高/股价都备值较高的 特征。  本基金将通过筛选、分析和评估高分成和高转送转的备选股，集合预期盈利水慈祥成长 后劲，择优中式安全旯旮较高、成长性较好的公司进行投资。  （4）事迹预报和超预期投资策略  事迹预报是指上市公司根据交游所王法所作出的对于净利润为负值、净利润增减幅度超 过 50%以上、或杀青扭亏为盈等事项的公告；事迹超预期主要触及两方面：公司执行计议 职事迹和分析师/市集一致预期。通过相比两者之间的差距，可能会发掘出具有 Alpha 收 益的股票。  本基金将通过筛选和分析事迹预增和超预期的备选股，从下到上进行评估，集合预期盈 利水平（或一致预期）和成长后劲，择优中式安全旯旮较高、成长性较好的公司进行投资。  （5）再融资类投资策略  再融资是指上市公司通过配股、增发和刊行可调遣债券等方法在证券市集上进行的平直 融资。再融资对上市公司的发展起到了较大的推动作用，岂论是助力产业转型、新兴金钱 并购或是集团举座上市、引入战投，如祖国有本钱向重要行业、要害畛域、上风企业麇集， 亦或是完善激励机制，鼓动职工持股，再融资尤其是并购增发将是最为重要的本钱运作工 具。  本基金将通过筛选、分析和评估再融资的备选股，从经济转型和安全旯旮两个维度采用， 评估其行业所处阶段偏引发展出路，集合预期盈利水慈祥成长后劲，择优中式安全旯旮较 高、成长性较好的公司进行投资。  （6）其他影响公司的要紧因素  其他事件包括但不限于公司发布对预期事迹及行业形成极大影响的重要产物或要紧合同 公告；有影响凹凸游公司的要紧事项发生；公司际遇要紧危境；经管层发生要紧变更等。 此类事件会对公司的运营形成深远的影响，继而影响其市集估值。                 祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 本基金将通过筛选、分析和评估发生要紧变动的股票，集合其预期盈利水慈祥成长后劲， 择优中式安全旯旮较高、成长性较好的公司进行投资。 债券投资策略方面，本基金在抽象研究的基础上实施积极主动的组合经管，领受宏不雅环 境分析和微不雅市集订价分析两个方面进行债券金钱的投资。在宏不雅环境分析方面，集合对 宏不雅经济、市集利率、债券供求等因素的抽象分析，根据交游所市集与银行间市集类属资 产的风险收益特征，按时对投资组合类属金钱进行优化配置和颐养，确定不同类属金钱的 最优权重。 在微不雅市集订价分析方面，本基金以中恒久利率趋势分析为基础，集合经济趋势、货币 政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，重心采用那些流动性较好、 风险水平合理、到期收益率与信用质地相对较高的债券品种。具体投资策略有收益率弧线 策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建债券投资组合。 本基金将权证的投资动作提高基金投资组合收益的辅助妙技。根据权证对应公司基本面 研究后果确定权证的合理估值，发现市集对股票权证的非感性订价；利用权证繁衍器用的 脾气，通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收益特征的目的。 着落风险杀青保和锁定收益。 本基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券市集总体行情的判断和组合风 险收益分析的基础上。基金经管东谈主将根据宏不雅经济因素、政策及法则因素和本钱市集因素， 集合定性和定量方法，确定投资时机。基金经管东谈主将集联合票投资的总体范围，以及中国 证监会的相干限制和要求，确定参与股指期货交游的投资比例。 基金经管东谈主将充分推敲股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系 统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融繁衍品的杠杆作 用，以达到缩短投资组合的举座风险的目的。 基金经管东谈主在进行股指期货投资前将建立繁衍品投资决策部门或小组，负责股指期货的 投资经管的相做事项，同期针对股指期货投资经管制定投资决策历程和风险禁止等轨制， 并经基金经管东谈主董事会批准后扩充。 本基金参与国债期货的投资应相宜基金合同王法的投资策略和投资目的。本基金以套期 保值为目的，根据风险经管的原则，在风险可控的前提下，投资于国债期货合约，灵验管 理投资组合的系统性风险，积极改善组合的风险收益特征。本基金通过对宏不雅经济和利率 市集走势的分析与判断，并充分推敲国债期货的收益性、流动性及风险特征，通过金钱配                   祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 置，严慎进行投资，以颐养债券组合的久期，缩短投资组合的举座风险。具体而言，本基 金的国债期货投资策略包括套期保值时机采用策略、期货合约采用和头寸采用策略、延期 策略、保证金经管策略、流动性经管策略等。  本基金在运用国债期货投资禁止风险的基础上，将审慎地获取相应的逾额收益，通过国 债期货对债券的多头替代和安妥金钱仓位的增多，以及国债期货与债券的多空比例颐养， 获取组合的自如收益。基金经管东谈主针对国债期货交游制订严格的授权经管轨制和投资决策 历程，确保研究分析、投资决策、交游扩充及风险禁止各递次的孤独运作，并明确相干岗 位职责。此外，基金经管东谈主建立国债期货交游决策部门或小组，并授权特定的经管东谈主员负 责国债期货的投资审批事项。  若相干法律法则发生变化时，基金经管东谈主期货投资经管从其最新王法，以相宜上述法律 法则和监管要求的变化。  本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级禁止，通过对投资单只中小企业私募债 券的比例限制，严格禁止风险，对投资单只中小企业私募债券而引起组合举座的利率风险 敞口和信用风险敞口变化进行风险评估，并充分推敲单只中小企业私募债券对基金金钱流 动性形成的影响，通过信用研究和流动性经管后，决定投资品种。  基金投资中小企业私募债券，基金经管东谈主将根据审慎原则，制定严格的投资决策历程、 风险禁止轨制和信用风险、流动性风险处置预案，以防御信用风险、流动性风险等多样风 险。  本基金将分析金钱缓助证券的金钱特征，揣测违约率和提前偿付比率，并利用收益率曲 线和期权订价模子，对金钱缓助证券进行估值。本基金将严格禁止金钱缓助证券的总体投 资范围并进行分散投资，以缩短流动性风险。  四、投资限制  基金的投资组合应遵循以下限制：  （1）本基金的投资组合比例为：紧闭期内股票金钱占基金金钱的比例范围为 0%-100%； 非公设备行股票金钱占非现金基金金钱的比例为 0%-100%；公设备行股票金钱占非现金基 金金钱的比例为 0%-20%；债券金钱占基金金钱的比例范围为 0%-100%；调遣为上市灵通式 基金（LOF）后股票金钱占基金金钱的比例范围为 0%-95%；  （2）在紧闭期内，每个交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金 后，应当保持不低于交游保证金一倍的现金；调遣为上市灵通式基金（LOF）后，每个交游 日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交游保证金后，现金或到期日在一年以内                  祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 的政府债券投资比例算计不低于基金金钱净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等；  （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金金钱净值的 10%；  （4）本基金经管东谈主经管的一谈基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%；  （5）本基金持有的一谈权证，其市值不得跳跃基金金钱净值的 3%；  （6）本基金经管东谈主经管的一谈基金持有的归并权证，不得跳跃该权证的       10%；  （7）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得跳跃上一交游日基金金钱净值的  （8）本基金投资于归并原始权益东谈主的各种金钱缓助证券的比例，不得跳跃基金金钱净值 的 10%；  （9）本基金持有的一谈金钱缓助证券，其市值不得跳跃基金金钱净值的 20%；  （10）本基金持有的归并(指归并信用级别)金钱缓助证券的比例，不得跳跃该金钱缓助 证券范围的 10%；  （11）本基金经管东谈主经管的一谈基金投资于归并原始权益东谈主的各种金钱缓助证券，不得 跳跃其各种金钱缓助证券算计范围的 10%；  （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱缓助证券。基金持有资 产缓助证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资圭表，应在评级申诉发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出；  （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总金钱，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；  （14）本基金进入天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金金钱净值 的 40%；在天下银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不延期；  （15）本基金投资流通受限证券，基金经管东谈主应制订严格的投资决策历程和风险禁止制 度，防御流动性风险、法律风险和操作风险等多样风险；  （16）如本基金投资股指期货的，遵循以下中国证监会王法的投资限制： 价证券之和，不得跳跃基金金钱净值的 100%；调遣为上市灵通式基金（LOF）后，在职何 交游日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基 金金钱净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、金钱缓助证券等； 市值的 20%；                    祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  本基金经管东谈主应当按照中国金融期货交游所要求的内容、格式与时限向交游所申诉所交 易和持有的卖出期货合约情况、交游目的及对应的证券金钱情况等； 合基金合同对于股票投资比例的接洽约定； 交游日基金金钱净值的 20%；  （17）如本基金投资国债期货的，遵循以下中国证监会王法的投资限制：  基金金钱净值的 15%；  金持有的债券总市值的 30%；  额不得跳跃上一交游日基金金钱净值的 30%； 货合约价值，算计（轧差筹画）应当相宜基金合同对于债券投资比例的接洽约定；  （18）在紧闭期内，本基金投资中小企业私募债券的剩余期限，不得跳跃本基金的剩余 紧闭运作期；本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得跳跃本基金金钱净值的 10%；  （19）本基金在紧闭期内，基金总金钱不得跳跃基金净金钱的 200%，调遣为上市灵通式 基金（LOF）后，基金总金钱不得跳跃基金净金钱的 140%；  （20）本基金经管东谈主经管的一谈灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通期的按时开 放基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 15%； 本基金经管东谈主经管的一谈投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳跃该上市 公司可流通股票的 30%；  （21）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值算计不得跳跃本基金金钱净值的 15%。 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东谈主之外的因素甚至基金不 相宜前述所王法比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；  （22）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；  （23）法律法则及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他投资限制。  除上述第（2）、（12）、（21）、（22）项所王法的情形外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金经管东谈主之外的因素甚至基金投资比例不相宜上述规 定投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交游日内进行颐养，但中国证监会王法的特殊情形 除外。法律法则或监管部门另有王法时，从其王法。                  祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 基金经管东谈主应当自基金合同成效之日起六个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的 接洽约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东谈主对基 金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起动手。 如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的王法为准。法 律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制，但须 提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。 为珍惜基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动： （1）承销证券； （2）违犯王法向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷使命的投资； （4）向基金经管东谈主、基金托管东谈主出资； （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不朴直的证券交游行动； （6）法律、行政法则和中国证监会王法不容的其他行动。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。 基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、执行禁止东谈主或者 与其有其他要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联交游的，应当相宜基金的投资目的和投资策略，遵循基金份额持有东谈主利益优先的原则， 防御利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱扩充。相干交 易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与流露。要紧关联交游应提交基金管 理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年 对关联交游事项进行审查。 五、事迹相比基准 本基金的事迹相比基准是： 沪深 300 指数收益率×50%+中证抽象债指数收益率×50%。 事迹相比基准采用事理：沪深 300 指数选样科学客不雅，流动性高，是现在市集上较有影 响力的股票投资事迹相比基准。中债抽象指数具闲居市集代表性，旨在抽象反馈债券全市 场举座价钱和投资申诉情况。基于本基金的特征，使用上述事迹相比基准大要针织反馈本 基金的风险收益特征。 如果今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集广泛接受的事迹相比基准推 出，或者是市集上出现愈加顺应用于本基金的事迹相比基准时，本基金经管东谈主与基金托管 东谈主协商一致，不错变更事迹相比基准，在履行顺应递次后报中国证监会备案，并在中国证 监会王法媒介实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。 六、风险收益特征                    祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  本基金是混杂型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市集基金， 但低于股票型基金。  七、基金经管东谈主代表基金愚弄相干权利的处理原则及方法 益； 当利益；  八、侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大适度保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘管帐师事务所认识后，不错依 照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施递次、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的王法。  九、投资组合申诉  基金经管东谈主的董事会及董事保证本申诉所载贵府不存在不实纪录、误导性阐述或要紧遗 漏，并对其内容的委果性、准确性和齐全性承担个别及连带使命。  基金托管东谈主祥瑞银行股份有限公司根据本基金合同王法，复核了本申诉中的财务辩论、 净值阐述和投资组合申诉等内容，保证复核内容不存在不实纪录、误导性阐述或者要紧遗 漏。  本投资组合申诉所载数据为止 2025 年 03 月 31 日,本财务数据未经审计。 金额单元：东谈主民币元                                              占基金总金钱的比例      序号          形貌        金额（元）                                                 （%）             其中：股票           173,409,878.69          66.09             其中：债券                        -              -               金钱缓助证券                     -              -                   祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）             其中：买断式回购的                   -                -             买入返售金融金钱             金算计 金额单元：东谈主民币元                                             占基金金钱净值比例       代码       行业类别      公允价值（元）                                                （％） A           农、林、牧、渔业                    -              - B           采矿业              7,694,760.00           2.94 C           制造业            134,470,299.25          51.42 D           电力、热力、燃气及        1,297,551.00           0.50             水出产和供应业 E           建筑业              3,042,854.00             1.16 F           批发和零卖业                      -                - G           交通运输、仓储和邮                   -                -             政业 H           住宿和餐饮业                      -                - I           信息传输、软件和信       21,300,122.44             8.14             息技巧服务业 J           金融业              2,760,422.00             1.06 K           房地产业                        -                - L           租借和商务服务业         1,810,110.00             0.69 M           科学研究和技巧服务                   -                -             业 N           水利、环境和人人设                   -                -             施经管业 O           住户服务、修理和其                   -                -             他服务业 P           西宾                          -                - Q           卫生和社会就业                     -                - R           文化、体育和文娱业                   -                - S           抽象               1,033,760.00             0.40             算计             173,409,878.69            66.31     本基金本申诉期末未持有港股通股票。                   祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 金额单元：东谈主民币元                                                     占基金金钱                                      公允价值  序号     股票代码    股票称号    数目（股）                        净值比例                                       （元）                                                      （％）  本基金本申诉期末未持有债券。  本基金本申诉期末未持有债券。  本基金本申诉期末未持有金钱缓助证券。  本基金申诉期末未持有贵金属投资。  本基金本申诉期末未持有权证。  本基金本申诉期无股指期货投资。                     祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  本基金本申诉期无股指期货投资。  本基金本申诉期无国债期货投资。  本基金本申诉期内无国债期货投资。  本基金本申诉期无国债期货投资。 编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形  申诉期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案走访，或在申诉编制日 前一年内受到公开斥责、处罚。  基金投资的前十名股票中，莫得投资超出基金合同王法备选库除外的股票。 金额单元：东谈主民币元       序号                称号            金额（元）                 祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  本基金本申诉期末未持有处于转股期的可调遣债券。  本基金本申诉期末前十名股票中无流通受限的股票。  由于四舍五入原因，分项之和与算计可能有尾差。                              祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                           第十一部分 基金的事迹   基金经管东谈主依照恪称职守、敦厚信用、严慎起劲的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔阐述。投资有风险， 投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、自基金合同成效以来（2016 年 7 月 21 日）至 2025 年 3 月 31 日基金份额净值增长率 偏激与同期事迹相比基准收益的相比                                             事迹相比                          份额净值     事迹相比               份额净值                          基准收益    阶段                    增长率标     基准收益                ①-③       ②-④               增长率①                          率圭表差                           准差②      率③                                               ④ 自基金合           39.38%     1.62%    35.82%     0.58%    3.56%     1.04% 同成效起 于今 二、自基金合同成效以来基金份额累计净值增长率变动偏激与同期事迹相比基准收益率变 动的相比                祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 注：1、本基金合同于 2016 年 07 月 21 日成效； 金的投资组合比例相宜基金合同的约定，为止申诉期末本基金已完成建仓，建仓期收尾时 各项金钱配置比例相宜合同约定。                祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）             第十二部分 基金的财产 一、基金金钱总值 基金金钱总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息和基金应收的款项以偏激他 金钱价值总和。 二、基金金钱净值 基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东谈主根据相干法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和 基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤独。 四、基金财产的防守和刑事使命 本基金财产孤独于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身 的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则 和《基金合同》的王法刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。 基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章拆伙、被照章撤废或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其 固有金钱产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债 务不得相互抵销。                   祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）            第十三部分 基金金钱的估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相干的证券、期货交游场面的交游日以及国度法律法则王法需 要对外流露基金净值的非交游日。 二、估值对象 基金所领有的股票、期货、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等金钱及 欠债。 三、估值方法 （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近 交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参 考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素，颐养最近交游市价，确定公允价钱； （2）在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有王法的除外），中式第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值； （3）对在交游所市集上市交游的可调遣债券，按估值日收盘价动作估值全价； （4）对在交游所市集挂牌转让的金钱缓助证券和私募证券，估值日不存在活跃市集时采 用估值技巧确定其公允价值进行估值。如成本大要近似体现公允价值，应陆续评估上述作念 法的顺应性，并在情况发生蜕变时作念出顺应颐养。 （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的归并股票的 估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）初度公设备行未上市的股票、债券和权证，领受估值技巧确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以 活跃市集上未经颐养的报价动作计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表 计量日公允价值的情况下，按成本打发市集报价进行颐养，阐发计量日的公允价值；对于 不存在市集行动或市集行动很少的情况下，则领受估值技巧确定公允价值。 （4）初度公设备行有明确锁按时的股票，归并股票在交游所上市后，按交游所上市的同 一股票的估值方法估值；非公设备行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会接洽规 定确定公允价值。                  祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率 不存在流露各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 近交游日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交游日结算价估值。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的平允性。 定估值。 如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、递次及相干法 律法则的王法或者未能充分珍惜基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处分。 根据接洽法律法则，基金金钱净值筹画和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经相干各 方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的认识，基金经管东谈主向基金托管东谈主出具加盖 公章的书面说晴明，按照基金经管东谈主对基金金钱净值的筹画结果对外赐与公布。 四、估值递次 T 日基金份额净值＝T 日基金份额的基金金钱净值/T 日基金份额余额总和 基金份额净值的筹画，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有王法的， 从其王法。 基金经管东谈主每个就业日筹画基金金钱净值及基金份额净值，并按王法公告。 王法暂停估值时除外。基金经管东谈主每个就业日对基金金钱估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按王法对外公布。 五、估值造作的处理                   祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金金钱估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作时，视为基金份额净 值造作。  基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：  本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的差错形成估值造作，导致其他当事东谈主遭受损失的，差错的使命东谈主应当对由于 该估值造作遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值造作处理原则”给予赔 偿，承担抵偿使命。  上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据筹画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值造作使命方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作使命方承担；由于估值造作使命方 未实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主形成损失的，由估值造作使命方对平直损失承担 抵偿使命；若估值造作使命方仍是积极协调，况且有协助义务确当事东谈主有饱和的时分进行 更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值造作使命方打发更正的情况向接洽当事 东谈主进行阐发，确保估值造作已得到更正。  （2）估值造作的使命方对接洽当事东谈主的平直损失负责，分歧转折损失负责，况且仅对估 值造作的接洽平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。  （3）因估值造作而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值造作责 任方仍打发估值造作负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不一谈返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值造作使命方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果 得到欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得到 的抵偿额加上仍是得到的欠妥得利返还的总和跳跃其执行损失的差额部分支付给估值造作 使命方。  （4）估值造作颐养领受尽量收复至假定未发生估值造作的正确情形的方法。  估值造作被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的递次如下：  （1）查明估值造作发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值造作发生的原因确定估 值造作的使命方；  （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作形成的损失进行评估；                 祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的使命方进行更正和抵偿损 失；  （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值造作的更正向接洽当事东谈主进行阐发。  （1）基金份额净值筹画出现造作时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施迂腐损失进一步扩大。  （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国 证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告。  （3）前述内容如法律法则或监管机关另有王法的，从其王法处理。  六、暂停估值的情形 决定蔓延估值； 技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金经管东谈主应当 暂停基金估值；  七、基金净值的阐发  用于基金信息流露的基金金钱净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责筹画，基金托管东谈主 负责进行复核。基金经管东谈主应于每个就业日交游收尾后筹画当日的基金金钱净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹画结果复核阐发后发送给基金经管东谈主， 由基金经管东谈主对基金净值信息赐与公布。  八、特殊情况的处理 金钱估值造作处理。 基金经管东谈主和基金托管东谈主天然仍是采取必要、顺应、合理的措施进行查验，然而未能发现 该造作而形成的基金份额净值筹画造作，基金经管东谈主、基金托管东谈主除名抵偿使命。但基金 经管东谈主、基金托管东谈主应积极采取必要的措施摈斥或松开由此形成的影响。  九、实施侧袋机制期间的基金金钱估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并流露主袋账户 的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。                   祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）             第十四部分 基金的收益与分派  一、收益的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。  基金可供分派利润指为止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已杀青收益的 孰低数。  二、基金收益分派原则 次，且每次基金收益分派比例不低于为止收益分派基准日可供分派利润的 90%； 减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；  法律法则或监管机构另有王法的，基金经管东谈主在履行顺应递次后，将对上述基金收益分 配政策进行颐养。  三、收益分派决策  基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时分、分派数额及比例、分派方法等内容。  四、收益分派决策的确定、公告与实施  本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息流露办法》 的接洽王法在王法媒介公告。  基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润筹画截止日）的时分不得跳跃 15 个就业日。  五、基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 持有东谈主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的筹画方法，依照《业务王法》扩充。  六、实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的王法。                  祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）              第十五部分 基金的用度与税收 一、基金用度的种类 二、基金用度计提方法、计提圭表和支付方法 本基金的经管费按前一日基金金钱净值的 1.20%年费率计提。经管费的筹画方法如下： H＝E×1.20%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金经管费 E 为前一日的基金金钱净值 基金经管费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主发 送基金经管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性 支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.20%的年费率计提。托管费的筹画方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金金钱净值 基金托管费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据接洽法则及相应公约王法，按费 用执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的形貌 下列用度不列入基金用度：                  祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 失； 四、基金税收 本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则扩充。 五、用度的颐养 在相宜相干法律法则及中国证监会相干王法及不挫伤基金份额持有东谈主利益的前提下，基 金经管东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行相应递次后，可酌情颐养基金经管费和基金托管费， 此项颐养需要基金份额持有东谈主大会决议通过。基金经管东谈主必须最迟于新的费率实施日 2 日 前在王法媒介上刊登公告。 六、实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户金钱变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见本招募说 明书“侧袋机制”部分的王法。                   祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）              第十六部分 基金的管帐与审计  一、基金管帐政策 下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度流露； 照接洽王法编制基金管帐报表； 阐发。  二、基金的年度审计 计师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息流露办法》的接洽王法在王法媒介公告。                  祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）             第十七部分 基金的信息流露 一、本基金的信息流露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《基金 合同》偏激他接洽王法。相干法律法则对于信息流露的王法发生变化时，本基金从其最新 王法。 二、信息流露义务东谈主 本基金信息流露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律法则和中国证监会王法的天然东谈主、法东谈主和监犯东谈主组织。 本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法则和中国 证监会的王法流露基金信息，并保证所流露信息的委果性、准确性、齐全性、实时性、简 明性和易得性。 本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会王法时老实，将应予流露的基金信息通过相宜 中国证监会王法条件的天下性报刊（以下简称“王法报刊”）及《信息流露披办法》王法 的互联网网站（以下简称“王法网站”）等媒介流露，并保证基金投资者大要按照《基金 合同》约定的时分和方法查阅或者复制公开流露的信息贵府。 三、本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履： 四、本基金公开流露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息流露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。 本基金公开流露的信息领受阿拉伯数字；除突出说明外，货币单元为东谈主民币元。 五、公开流露的基金信息 公开流露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物贵府概要 东谈主大会召开的王法及具体递次，说明基金产物的脾气等触及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾气、风险揭示、信息流露及基金份额持有东谈主服务 等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当                   祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在王法网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金经管东谈主不再更新基金招 募说明书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。《基金合同》成效后，基金产物贵府概要的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当 在三个就业日内，更新基金产物贵府概要，并登载在王法网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金产物贵府概要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金休止 运作的，基金经管东谈主不再更新基金产物贵府概要。 金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在王法报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府概要、《基金合同》和基金托管协 议登载在王法网站上，并将基金产物贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金 托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。 基金召募请求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、《基金合同》概要登载在王法媒介上；基金经管东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合 同》、基金托管公约登载在网站上。 （二）基金份额发售公告 基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募说明 书确当日登载于王法媒介上。 （三）《基金合同》成效公告 基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在王法媒介上登载《基金合同》成效 公告。 （四）基金份额上市交游公告书 基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金经管东谈主应当在基金份额上市交游 3 个就业 日前，将基金份额上市交游公告书登载在王法媒介上。 （五）基金净值信息 本基金的《基金合同》成效后，在基金份额动手上市交游前，基金经管东谈主将至少每周公 告一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在基金份额上市交游后，基金经管东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日通过王法网站、基 金销售机构网站或者营业网点流露灵通日的基金份额净值和基金份额累计净值。； 基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在王法网站流露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。                   祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 本基金陆续运作过程中，应当在基金年度申诉和中期申诉中流露基金组合金钱情况偏激 流动性风险分析等。 申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在基金按时申诉“影响投资者决策的其他重要信息” 项下流露该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉期内持有份额变化情况及本基 金的独到风险。中国证监会王法的特殊情形除外。 （六）基金份额申购、赎回价钱 基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的筹画方法及接洽申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机构网站或营业 网点查阅或者复制前述信息贵府。 （七）基金按时申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉 基金经管东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载 在王法网站上，将年度申诉教唆性公告登载在王法报刊上。基金年度申诉中的财务管帐报 告应当经过相宜《证券法》王法条件的管帐师事务所审计。 基金经管东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登 载在王法网站上，并将中期申诉教唆性公告登载在王法报刊上。 基金经管东谈主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度申诉，将季度申诉 登载在王法网站上，并将季度申诉教唆性公告登载在王法报刊上。 《基金合同》成效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者 年度申诉。 （八）临时申诉 本基金发生要紧事件，接洽信息流露义务东谈主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在规 定报刊和王法网站上。 前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；                   祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 动； 专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干步履受到重 大行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联交游事项，但中国证监会另有王法的除外； 变更； 影响的其他事项或中国证监会王法的其他事项。  （九）清爽公告  在基金合同期限内，任何人人媒体中出现的或者在市集高尚传的音问可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，相干信息披 露义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开清爽，并将接洽情况立即申诉中国证监会。  （十）基金份额持有东谈主大会决议  基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。  （十一）投资股指期货、国债期货信息流露  基金经管东谈主在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按时申诉和招募说明书（更新）等文献 中流露股指期货、国债期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险辩论等，                 祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 并充分揭示股指期货、国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策 和投资目的等。  （十二）投资中小企业私募债信息流露  基金经管东谈主在本基金投资中小企业私募债券后两个交游日内，在中国证监会王法媒介披 露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。  本基金应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按时申诉和招募说明书（更新）等文献 中流露中小企业私募债券的投资情况。基金经管东谈主应在基金招募说明书的权臣位置流露投 资中小企业私募债券的流动性风险和信用风险，说明投资中小企业私募债券对基金总体风 险的影响。  （十三）本基金投资金钱缓助证券，基金经管东谈主应在基金年报及中期申诉中流露其持有 的金钱缓助证券总额、金钱缓助证券市值占基金净金钱的比例和申诉期内通盘的金钱缓助 证券明细。基金经管东谈主应在基金季度申诉中流露其持有的金钱缓助证券总额、金钱缓助证 券市值占基金净金钱的比例和申诉期末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱支 持证券明细。  （十四）基金经管东谈主应在本基金投资非公设备行股票后两个交游日内，在中国证监会规 定媒介流露所投资非公设备行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面 价值占基金金钱净值的比例、锁按时等信息。  本基金接洽投资流通受限证券比举例违犯接洽限制王法，基金经管东谈主应当在 10 个交游日 内进行颐养，基金经管东谈主应在两个就业日内编制临时申诉书，赐与公告。法律法则或监管 部门另有王法时，从其王法。  （十五）计帐申诉  基金合同休止的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在王法网站上，并将计帐申诉教唆性 公告登载在王法报刊上。  （十六）实施侧袋机制期间的信息流露  本基金实施侧袋机制的，相干信息流露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的王法进行信息流露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的王法。  （十七）中国证监会王法的其他信息。  六、信息流露事务经管  基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露经管轨制，指定专门部门及高等经管东谈主 员负责经管信息流露事务。  基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当相宜中国证监会相干基金信息流露内容与 格式准则等法则的王法。                   祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  基金托管东谈主应当按摄影干法律法则、中国证监会的王法和《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时申诉、更 新的招募说明书、基金产物贵府概要、基金计帐申诉等公开流露的相干基金信息进行复核、 审查，并向基金经管东谈主出具书面文献或者电子阐发。  基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在王法报刊中采用一家报刊流露本基金信息。基金经管东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证相干报送 信息的委果、准确、齐全、实时。  基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在王法媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介流露信息，然而其他人人媒介不得早于王法媒介、基金上市交游的证券交游所网站披 露信息，况且在不同媒介上流露归并信息的内容应当一致。  基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求流露信息外、也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前 提下，自主耕作信息流露服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律王法的相干规 定。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。  为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计申诉、法律认识书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。  七、信息流露文献的存放与查阅  照章必须流露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法则王法将信 息置备于公司住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。  八、当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延流露基金相干信息：  （1）因不可抗力或其他情形甚至基金经管东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金金钱价值时；  （2）基金投资所触及的证券、期货交游市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；  （3）占基金相配比例的投资品种的估值出现要紧转换，而基金经管东谈主为保障投资东谈主的利 益，决定蔓延估值；  （4）当特定金钱占前一估值日基金金钱净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商一致决定 暂停估值的；  （5）法律法则、《基金合同》或中国证监会王法的情况。  九、本基金信息流露事项以法律法则王法及本章从简定的内容为准。                 祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）              第十八部分 风险揭示 一、投资于本基金的主要风险 基金风险阐述为基金收益的波动，基金经管过程中任何影响基金收益的因素都是基金风 险的来源。动作代理基金投资东谈主进行投资的器用，科学严谨的风险经管对于基金投资经管 告捷与否至关重要。因此在基金经管过程中，对风险的识别、评估和禁止应联结基金投资 经管的全过程。基金的风险按来源不错分为市集风险、经管风险、流动性风险、投资策略 风险和其他风险。 金融金钱价钱受经济因素、政事因素、投资神色和交游轨制等多样因素的影响，金钱价 格的变化导致基金收益水平变化，产生风险。 （1）政策风险 货币政策、财政政策、产业政策和证券市集监管政策等国度政策的变化对质券市集产生 一定的影响，可能导致市集价钱波动，从而影响基金收益。 （2）利率风险 金融市集利率波动会导致股票市集价钱及利息收益的变动，同期平直影响企业的融资成 本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化的影响。 （3）信用风险 指基金在交游过程发生交收违约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现违约、断绝支付到 期本息，或者上市公司信息流露不委果、不齐全，都可能导致基金金钱损成仇收益变化。 （4）通货蔓延风险 由于通货蔓延率提高，基金的执行投资价值会因此缩短。 （5）再投资风险 再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券和回购等利息收入再投资收益的影响。当利 率下降时，基金从投资的固定收益证券和回购所得的利息收入进行再投资时，将得到比以 前少的收益率。 （6）法律风险 由于法律法则方面的原因，某些市集步履受到限制或合同不成正常扩充，导致了基金资 产损失的风险。 在基金经管运作过程中基金经管东谈主的学问、熏陶、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济局面、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金可 能因为基金经管东谈主的经管水平、经管妙技和经管技巧等因素影响基金收益水平。                 祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） （1）大额赎回风险 本基金调遣为上市灵通式基金（LOF）后，基金范围将跟着投资者对基金份额的申购与赎 回而束缚变化，要是由于投资者的一语气多量赎回而导致基金经管东谈主被迫抛售持有投资品种 以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金金钱净值受到不利影响。 （2）顺延或暂停赎回风险 因为市集剧烈波动或其他原因而一语气出现多量赎回，并导致基金经管东谈主的现金支付出现 穷苦，基金投资者在赎回基金份额时，可能会遇到部分顺延赎回或暂停赎回等风险。 （3）基金申购、赎回安排 本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”章节。 （4）本基金拟投资市集、行业及金钱的流动性风险评估 本基金的投资范围为具有高超流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票）、繁衍器用（权证、股指期货、 国债期货等）、债券金钱（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调遣债券、 可交换债券、分离交游可转债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、中小 企业私募债、场地政府债、政府缓助机构债、政府缓助债券等中国证监会允许投资的债 券）、金钱缓助证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、按时进款偏激他银行进款）、 现金金钱等货币市集器用，以及法律法则或中国证监会允许投资的其他金融器用（但须符 合中国证监会的相干王法）。 股票金钱占基金金钱的比例范围为 0%-95%；投资于权证的比例不跳跃基金金钱净值的 3%。 每个交游日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交游保证金后，现金或到期日在 一年以内的政府债券投资比例算计不低于基金金钱净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。总体来看，投资标的举座范围较大、流动性充足。 （5）多量赎回情形下的流动性风险经管措施 当本基金出现场外多量赎回情形时，本基金经管东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主协商一 致后，将运用多种流动性风险经管器用对赎回请求进行适度颐养，以打发流动性风险，保 护基金份额持有东谈主的利益，包括但不限于： 场内多量赎回的处理方法按照深圳证券交游所及中国证券登记结算有限使命公司的接洽 王法扩充。 具体措施，招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”中“十、多量赎回的情形及 处理方法”的相干内容。                   祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） （6）实施备用的流动性风险经管器用的情形、递次及对投资者的潜在影响 基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平允对待的情形下，可依照法律法 规及基金合同的约定，抽象运用运营各种流动性风险经管器用，对赎回请求进行适度颐养， 包括但不限于： 当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时得志通盘投资者的赎回请求，投资者收 到赎回款项的时分也可能晚于预期。 侧袋机制是一种流动性风险经管器用，是将特定金钱分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项在扣除相应用度后向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于灵验 隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手流露基金份额净值，并不 得办理申购、赎回和调遣，仅主袋账户份额根据基金合同和招募说明书的约定正常灵通赎 回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份 额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定金钱的变当前分具有不确定性， 最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定金钱的估值，基 金份额持有东谈主可能因此濒临损失。 实施侧袋机制期间，因本基金不流露侧袋账户份额净值，即便基金经管东谈主在基金按时报 告中流露申诉期末特定金钱可变现净值或净值区间的，也不动作特定金钱最终变现价钱的 承诺，因此对于特定金钱的公允价值和最终变现价钱，基金经管东谈主不承担任何保证和承诺 的使命。 基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后，基金经管东谈主筹画各项投资运作辩论和基金事迹辩论时仅以主袋账户资 产为基准，并根据相干王法对分割侧袋账户金钱导致的基金净金钱减少按投资损失处理， 因此本基金流露的事迹辩论不成反馈特定金钱的真不二价值及变化情况。 金融繁衍品是一种金融会约，其价值取决于一种或多种基础金钱或指数，其评价主要源 自于对挂钩金钱的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受市集风险、信用风险、流 动性风险、操作风险和法律风险等。由于繁衍品经常具有杠杆效应，价钱波动比标的器用                  祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 更为剧烈，有时候比投资标的金钱要承担更高的风险。况且由于繁衍品订价相配复杂，不 顺应的估值有可能使基金金钱濒临损失风险。 股指期货领受保证金交游轨制，由于保证金 交游具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数眇小的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较 大损失。股指期货领受逐日无欠债结算轨制，如果莫得在王法的时老实补足保证金，按规 定将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。 本基金投资国债期货，国债期货的投资可能濒临市集风险、基差风险、流动性风险。市 场风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货 市集的独到风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效果， 使之发生有时损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无 法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险通常是由市集短缺广度或深度导 致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法得志保证金要求，使得所持有的头寸濒临被 强制平仓的风险。 本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务东谈主出现违约， 或在交游过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质地缩短导致价钱下降等， 可能形成基金财产损失。此外，受市集范围及交游活跃进度的影响，中小企业私募债券可 能无法在归并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基 金收益形成影响。 本基金投资金钱缓助证券，金钱缓助证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用 风险等风险。价钱波动风险指的是市集利率波动会导致金钱缓助证券的收益率和价钱波动。 流动性风险指的是受金钱缓助证券市集范围及交游活跃进度的影响，金钱缓助证券可能无 法在归并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。 信用风险指的 基金所投资的金钱缓助证券之债务东谈主出现违约，或在交游过程中发生交收违约，或由于资 产缓助证券信用质地缩短导致证券价钱下降，形成基金财产损失。 本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采用将部分基金金钱投资于科创板上市 交游股票或采用不将基金金钱投资于科创板上市交游股票。本基金金钱并非势必投资科创 板上市交游股票。 本基金投资科创板上市交游股票将承担科创板因上市条件、交游王法、退市轨制等各异 带来的独到风险，具体包括以下风险： （1）公司治理风险。科创板股票刊行实行注册制，上市条件与主板不同，科创板上市公 司的股权激励轨制更为纯真，可能存在表决权各异安排。                 祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  （2）流动性风险。由于参与科创板投资有一定的门槛要求，科创板的投资者可能以机构 投资者为主。机构投资者在投资决策上具有一定的趋同性，将会形成市集的流动性风险。  （3）麇集投资风险。科创板将麇集以成长性的科技更始企业为主。由于参预范围大、技 术迭代快、盈利周期长等行业脾气，科创板企业的收入及盈利水平具有较大不确定性，可 能存在公设备行时和上市后仍无法盈利的情形。  （4）退市风险。科创板退市的圭表、递次和扩充较主板更为严格：  一、退市情形更多。当上市公司出现新增市值低于王法圭表、信息流露或者范例运作存 在要紧裂缝的情形，将平直导致退市；  二、退市时分更短。因科创板取消了暂停上市和收复上市递次，因此存在对应当退市的 企业平直休止上市的情形；  三、扩充圭表更严。当上市公司流露丧失陆续计议才调，仅依赖与主业无关的贸易或者 不具备交易执行的关联交游撑持收入时，可能会平直导致退市。  四、股价波动风险。科创板竞价交游树立较宽的涨跌幅限制，上市后的前 5 个交游日不 设涨跌幅限制，自后涨跌幅限制为 20%。  （1）技巧风险  筹画机、通讯系统、交游辘集等技巧保障系统或信息辘集缓助出现极度情况，可能导致 基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限 炫耀产生净值、基金的投资交游指示无法实时传输等风险。  （2）干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致 基金金钱的损失。  （3）金融市集危境、行业竞争、代理机构违约、托管行违约等超出基金经管东谈主自身平直 禁止才调之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主的利益受损。  本基金法律文献投资章节接洽风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场广泛王法等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的恒久风险收益特征。销 售机构(包括基金经管东谈主直销机构和其他销售机构)根据相干法律法则对本基金进行风险评 价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与法律文献中 风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风 险承受才调与产物风险之间的匹配磨砺。  二、声明 投资风险。                祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不成保证其 收益或本金安全。 基金经管东谈主承诺以敦厚信用、起劲尽责的原则经管和运用基金金钱，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹偏激净值凹凸并不预示其畴昔事迹阐述。 基金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金运营情状 与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。                祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）               第十九部分 侧袋机制  一、侧袋机制的实施条件、实施递次  当基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大适度保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘管帐师事务所认识后，不错依 照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。  基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用相宜《中华东谈主民共和 国证券法》王法的管帐师事务所进行审计并流露专项审计认识。  二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购请求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户的赎回请求并支付赎回款项。 金经管东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况确定是否暂停主袋账户份额的申购。 说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎回王法适用于主袋账户份额。多量赎回 按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回请求跳跃前一灵通日主袋账户总份额的 10%认定。  三、实施侧袋机制期间的基金投资  侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金经管东谈主筹画各项 投资运作辩论和基金事迹辩论时仅需推敲主袋账户金钱。  基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的颐养， 因金钱流动性受限等中国证监会王法的情形除外。  四、实施侧袋机制期间的基金估值  本基金实施侧袋机制的，基金经管东谈主和基金托管东谈主打发主袋账户金钱进行估值并流露主 袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算应相宜《企业 管帐准则》的相干要求。  五、实施侧袋账户期间的基金用度 接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。  六、侧袋账户中特定金钱的处置计帐                祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 特定金钱以可出售、可转让、收复交游等方法收复流动性后，基金经管东谈主应当按照基金 份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定金钱赐与处置变现等方法，实时向侧袋账户份额 持有东谈主支付对应变现金项。 处置特定金钱的临时公告内容应当包括特定金钱处置价钱和时分、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、相干用度发生情况等重要信息。侧袋账户金钱一谈完成变现并休止侧袋机 制后，基金经管东谈主应实时聘用相宜《中华东谈主民共和国证券法》王法的管帐师事务所进行审 计并流露专项审计认识。 七、侧袋机制的信息流露 在启用侧袋机制、处置特定金钱、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金经管东谈主应实时发布临时公告。 基金经管东谈主应按照招募说明书“基金的信息流露”部分王法的基金净值信息流露方法和 频率流露主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停流露侧袋账户份额 净值和累计净值。 侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应当在基金按时申诉中流露申诉期内侧袋账户相干信息， 基金按时申诉中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐师事务所对基金年度报 告进行审计时，打发申诉期内基金侧袋机制运行相干的管帐核算和年度申诉流露等发表审 计认识。 八、本部分对于侧袋机制的相干王法，但凡平直援用法律法则或监管王法的部分，如将 来法律法则或监管王法修改导致相干内容被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协 商一致并履行顺应递次后，可平直对本部老实容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有 东谈主大会审议。                  祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）        第二十部分 基金合同的变更、休止与基金财产的计帐 一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 后两日内在王法媒介公告。 二、《基金合同》的休止事由 有下列情形之一的，并在履行相干递次后，《基金合同》应当休止： 接的； 三、基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》王法条件的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的就业主谈主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。 （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组统一接收基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐申诉； （5）聘用管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申诉出具法律 认识书； （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分派。                祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 基金财产计帐的期限为 6 个月。在特殊情况下，若为止计帐期限届满日，本基金仍持有 流通受限证券的（包括但不限于未到期回购、未上市新股等），基金经管东谈主可在该等证券 可流通明进行二次计帐。本基金的计帐期限自动顺延至一谈基金财产计帐结束之日。 四、计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产计帐剩余金钱的分派 依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一谈剩余金钱扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。 六、基金财产计帐的公告 计帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经相宜《证券法》王法条件 的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财 产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进 行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在王法网站上，并将计帐申诉教唆性公告 登载在王法报刊上。 七、基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。                   祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）             第二十一部分 基金合同的内容概要 一、基金份额持有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权利、义务 （一）基金经管东谈主的权利与义务 （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用并经管基金财 产； （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则王法或中国证监会批准的其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照王法召集基金份额持有东谈主大会； （6）依据《基金合同》及接洽法律王法监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度接洽法律王法，应呈文中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护 基金投资者的利益； （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处理； （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基金 合同》王法的用度； （10）依据《基金合同》及接洽法律王法决定基金收益的分派决策； （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和调遣请求； （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄股东权利，为基金的利益愚弄因基 金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资； （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法 律步履； （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构； （16）在相宜接洽法律、法则的前提下，制订和颐养接洽基金认购、申购、赎回、调遣 和非交游过户等的业务王法； （17）法律法则及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权利。 （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续；                祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） （3）自《基金合同》成效之日起，以敦厚信用、严慎起劲的原则经管和运用基金财产； （4）配备饱和的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计议方法管 理和运作基金财产； （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管的 基金财产和基金经管东谈主的财产相互孤独，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行 证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他接洽王法外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东谈主的监督； （8）采取顺应合理的措施使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的王法，按接洽王法筹画并公告基金净值信息，确定基金份额申购、 赎回的价钱； （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉； （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他接洽王法，履行信息流露及申诉义务； （12）保守基金交易隐秘，不深刻基金投资磋议、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他接洽王法另有王法外，在基金信息公开流露前应予隐讳，不向他东谈主深刻； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分派基金 收益； （14）按王法受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他接洽王法召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； （16）按王法保存基金财产经管业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相干贵府 20 年 以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在王法时分发出，况且保证投资者 大要按照《基金合同》王法的时分和方法，随时查阅到与基金接洽的公开贵府，并在支付 合理成本的条件下得到接洽贵府的复印件； （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分派； （19）濒临拆伙、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会并文书基金 托管东谈主； （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而除名；                  祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》王法履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主 追偿； （22）当基金经管东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的行 为承担使命； （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律步履； （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成成效，基金 经管东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主； （25）扩充成效的基金份额持有东谈主大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册； （27）法律法则及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金托管东谈主的权利与义务 （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的王法安全防守基金财产； （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法则王法或监管部门批准的其他用度； （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违犯《基金合同》及国 家法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应呈文中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相干市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理 证券、期货交游资金计帐； （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会； （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主； （7）法律法则及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权利。 （1）以敦厚信用、起劲尽责的原则持有并安全防守基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备饱和的、及格的熟识基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜； （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对 所托管的不同的基金分别树立账户，孤独核算，分账经管，保证不同基金之间在账户树立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤独； （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他接洽王法外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；                祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） （5）防守由基金经管东谈主代表基金坚强的与基金接洽的要紧合同及接洽凭证； （6）按王法开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的其他账户，按照《基金合 同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； （7）保守基金交易隐秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他接洽王法另有王法外，在 基金信息公开流露前赐与隐讳，不得向他东谈主深刻； （8）复核、审查基金经管东谈主筹画的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱； （9）办理与基金托管业务行动接洽的信息流露事项； （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具认识，说明基金经管 东谈主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的王法进行；如果基金经管东谈主有未扩充 《基金合同》王法的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取了顺应的措施； （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相干贵府 20 年以上； （12）保存基金份额持有东谈主名册； （13）按王法制作相干账册并与基金经管东谈主查对； （14）依据基金经管东谈主的指示或接洽王法向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他接洽王法，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金经管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； （16）按照法律法则和《基金合同》的王法监督基金经管东谈主的投资运作； （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分派； （18）濒临拆伙、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会和银行监管 机构，并文书基金经管东谈主； （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，答应担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而除名； （20）按王法监督基金经管东谈主按法律法则和《基金合同》王法履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金经管东谈主追 偿； （21）扩充成效的基金份额持有东谈主大会的决议； （22）法律法则及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金份额持有东谈主的权利和义务 基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以在 《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 每份基金份额具有同等的正当权益。                   祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分派计帐后的剩余基金财产； （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额； （4）按照王法要求召开基金份额持有东谈主大会或召集基金份额持有东谈主大会； （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项愚弄 表决权； （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵府； （7）监督基金经管东谈主的投资运作； （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼或 仲裁； （9）法律法则及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权利。 于： （1）谨慎阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息流露文献； （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险； （3）关注基金信息流露，实时愚弄权利和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所王法的用度； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》休止的有限使命； （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动； （7）扩充成效的基金份额持有东谈主大会的决议； （8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的欠妥得利； （9）法律法则及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的递次和王法； 基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额持有东谈主大会暂未设立日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运作需要， 基金份额持有东谈主大会不错增设日常机构，日常机构的设立与运作应当根据相干法律法则和 中国证监会的王法进行。 （一）召开事由 召开基金份额持有东谈主大会：                   祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） （1）休止《基金合同》； （2）更换基金经管东谈主； （3）更换基金托管东谈主； （4）调遣基金运作方法，但不包括本基金收尾紧闭期调遣为上市灵通式基金（LOF）； （5）颐养基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬谢圭表； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资目的、范围或策略； （9）休止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所休止上市的除外； （10）变更基金份额持有东谈主大会递次； （11）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会； （12）单独或算计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金经管东谈主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就归并事项书面要求召开基金份额持有 东谈主大会； （13）对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项； （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会王法的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 的情况下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主 大会： （1）调低其他应由基金承担的用度（基金经管费、基金托管费除外）； （2）法律法则要求增多的基金用度的收取； （3）在法律法则和《基金合同》王法的范围内颐养本基金的申购费率、调低赎回费率， 或在对基金份额持有东谈主利益无执行性不利影响的前提下，颐养收费方法及圭表、增多新的 基金份额类别； （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无执行性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化； （6）在对基金份额持有东谈主利益无执行性不利影响的前提下，基金经管东谈主、登记机构、基 金销售机构在法律法则王法或中国证监会许可的范围内颐养接洽认购、申购、赎回、调遣、 非交游过户、转托管等业务王法； （7）按照法律法则和《基金合同》王法，在对基金份额持有东谈主利益无执行性不利影响的 前提下，基金推出新业务或服务； （8）按照法律法则和《基金合同》王法不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。                   祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  （二）会议召集东谈主及召集方法 作需要，基金份额持有东谈主大会不错增设日常机构，日常机构的设立与运作应当根据相干法 律法则和中国证监会的王法进行。 基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。基 金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额持有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并奉告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得 梗阻、禁绝。  （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时分、文书内容、文书方法 额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：  （1）会议召开的时分、地点和会议格式；  （2）会议拟审议的事项、议事递次和表决方法；  （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；  （4）授权托付诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时分和地点；  （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；                 祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 金份额持有东谈主大会所采取的具体通讯方法、托付的公证机关偏激接洽方法和接洽东谈主、书面 表决认识寄交的截止时分和收取方法。 进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金经管东谈主到指定地点对表决认识 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金经管东谈主和基金托管 东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表 决认识的计票进行监督的，不影响表决认识的计票遵循。 （四）基金份额持有东谈主出席会议的方法 基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方法或通讯开会方法及法律法则、中国证监会允许 的其他方法召开，会议的召开方法由会议召集东谈主确定。 场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金经管东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期相宜以下条件时，不错进 行基金份额持有东谈主大会议程： （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主办有基金份额 的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释相宜法律法则、《基金合同》和会议文书的王法， 况且持有基金份额的凭证与基金经管东谈主办有的登记贵府相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀，灵验的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 告载明的其他方法在表决为止日畴前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方法或 大会公告载明的其他方法进行表决。 在同期相宜以下条件时，通讯开会的方法视为灵验： （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个就业日内一语气公布相干提 示性公告； （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管 东谈主）到指定地点对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书王法的方法收取基金 份额持有东谈主的书面表决认识；基金托管东谈主或基金经管东谈主经文书不参加收取书面表决认识的， 不影响表决遵循；                  祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  （3）本东谈主平直出具书面认识或授权他东谈主代表出具书面认识的，基金份额持有东谈主所持有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；  （4）上述第（3）项中平直出具书面认识的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面认识的代理东谈主出具的托付东谈主 持有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释相宜法律法则、《基金合同》和会 议文书的王法，并与基金登记机构记录相符； 开，基金份额持有东谈主不错领受书面、辘集、电话、短信或其他方法进行表决，具体方法由 会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。 话、短信或其他方法，具体方法在会议文书中列明。  参加基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主办有的灵验基金份额低于第 1 条第（2）款、 第 2 条第（3）款王法比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的三个 月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份 额持有东谈主大会应当有代表在权益登记日基金份额总和的三分之一以上（含三分之一）基金 份额的持有东谈主参加，方可召开。  （五）议事内容与递次  议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基 金合同》王法的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会辩论的其他事项。  基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。  基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。  （1）现场开会  在现场开会的方法下，率先由大会主办东谈主按照下列第七条王法递次确定和公布监票东谈主， 然后由大会主办东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基金管 理东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主办；如果基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办 大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一） 选举产生又名基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金经管东谈主和基金                祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 托管东谈主拒不出席或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效 力。 会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号） 和接洽方法等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈灵验表决，在公证机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和突出决议： 一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所王法的须以突出决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方法通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调遣基金运作方法、更 换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、休止《基金合同》、与其他基金合并，以突出决议通过方 为灵验。 基金份额持有东谈主大会采取记名方法进行投票表决。 采取通讯方法进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据诠释，不然提交相宜会议通 知中王法的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议文书王法的 书面表决认识视为灵验表决，表决认识污秽不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入 出具书面认识的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。 基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 （七）计票 （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议 动手后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会 召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额 持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议动手后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金 份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。                   祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主办东谈主就地公布计票结 果。  （3）如果会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点以 一次为限。从头盘点后，大会主办东谈主应当就地公布从头盘点结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的遵循。  在通讯开会的情况下，计票方法为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决认识的计票进行 监督的，不影响计票和表决结果。  （八）成效与公告  基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。  基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在王法媒介上公告。如果领受通讯方法进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。  基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充成效的基金份额持有东谈主大会的决议。 成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有约 束力。  （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定  若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若相干基金份额持有东谈主大会 召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主办有或代表的基金份额或表决 权相宜该等比例： 以上（含 10%）； 份额的二分之一（含二分之一）； 的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以                   祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相干基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。 侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，归并主侧袋账户内的每份基金份额具 有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。 侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的相干王法以本节特殊约定内容为准，本 节莫得王法的适用上文相干约定。 （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事递次、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法则或监管王法的部分，如将来法律法则或监管王法修改导致相干 内容被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部 老实容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 三、基金合同的变更、休止与基金财产的计帐 （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通 过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 后两日内在王法媒介公告。 （二）《基金合同》的休止事由 有下列情形之一的，并在履行相干递次后，《基金合同》应当休止： 接的； （三）基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。                  祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 《证券法》王法条件的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的就业主谈主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。 （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组统一接收基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐申诉； （5）聘用管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申诉出具法律 认识书； （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分派。 基金财产计帐的期限为 6 个月。在特殊情况下，若为止计帐期限届满日，本基金仍持有 流通受限证券的（包括但不限于未到期回购、未上市新股等），基金经管东谈主可在该等证券 可流通明进行二次计帐。本基金的计帐期限自动顺延至一谈基金财产计帐结束之日。 （四）计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产计帐剩余金钱的分派 依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一谈剩余金钱扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。 （六）基金财产计帐的公告 计帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经相宜《证券法》王法条件 的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财 产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进 行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在王法网站上，并将计帐申诉教唆性公告 登载在王法报刊上。 （七）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。 四、争议处分方法                  祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，如经友 好协商未能处分的，应提交华南国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁王法进 行仲裁，仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东谈主具有拘谨力，仲裁费、 讼师用度由败诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连接针织、起劲、尽责地履行基金 合同王法的义务，珍惜基金份额持有东谈主的正当权益。 《基金合同》受中国法律统领。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方法 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。                         祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）            第二十二部分 基金托管公约的内容概要 一、基金托管公约当事东谈主 （一）基金经管东谈主 称号：祥瑞基金经管有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层 办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层 邮政编码：518048 法定代表东谈主：罗春风 成立时分：2011 年 1 月 7 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2010】1917 号 组织格式：有限使命公司（中外合资） 注册本钱：东谈主民币 130,000 万元 存续期间：陆续计议 计议范围：发起设立基金、基金经管及中国证监会批准的其他业务 （二）基金托管东谈主 称号：祥瑞银行股份有限公司(简称：祥瑞银行) 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东谈主：谢永林 成立日历：1987 年 12 月 22 日。 组织格式：股份有限公司 注册本钱： 17,170,411,366 元东谈主民币 存续期间：陆续计议 基金托管履历批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号 接洽东谈主：高希泉 接洽电话：(0755) 2219 7701 计议范围：办理东谈主民币存、贷、结算、汇兑业务；东谈主民币单据承兑和贴现 各项相信业务；经监管机构批准刊行或买卖东谈主民币有价证券；刊行金融债券；代理刊行、 代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；外汇进款、汇款；境内境外借款；从事同行拆 借；外汇借款；外汇担保；在境内境外刊行或代理刊行外币有价证券；买卖或代客买卖外 汇及外币有价证券、自营外汇买卖；贸易、非贸易结算；办理国内结算；国际结算；外币 单据的承兑和贴现；外汇贷款；资信走访、究诘、见证业务；保障兼业代理业务；代理收                  祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 付款项；黄金入口业务；提供信用证服务及担保；提供防守箱服务；外币兑换；结汇、售 汇；信用卡业务；经接洽监管机构批准或允许的其他业务。  二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主根据接洽法律法则的王法及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券采用圭表的，基金经管东谈主 应按照基金托管东谈主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用相干技巧系统，对基 金执行投资是否相宜《基金合同》对于证券采用圭表的约定进行监督，对存在疑义的事项 进行核查。  本基金的投资范围为具有高超流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票）、繁衍器用（权证、股指期货、 国债期货等）、债券金钱（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调遣债券、 可交换债券、分离交游可转债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、中小 企业私募债、场地政府债、政府缓助机构债、政府缓助债券等中国证监会允许投资的债 券）、金钱缓助证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、按时进款偏激他银行进款）、 现金金钱等货币市集器用，以及法律法则或中国证监会允许投资的其他金融器用（但须符 合中国证监会的相干王法）。  如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行顺应递次后，可 以将其纳入投资范围。  紧闭期内股票金钱占基金金钱的比例范围为 0%-100%；非公设备行股票金钱占非现金基 金金钱的比例为 0%-100%；公设备行股票金钱占非现金基金金钱的比例为 0%-20%；债券资 产占基金金钱的比例范围为 0%-100%；调遣为上市灵通式基金（LOF）后股票金钱占基金资 产的比例范围为 0%-95%；投资于权证的比例不跳跃基金金钱净值的 3%。在紧闭期内，每个 交游日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游 保证金一倍的现金；调遣为上市灵通式基金（LOF）后，每个交游日日终在扣除国债期货和 股指期货合约需缴纳的交游保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例算计 不低于基金金钱净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。  本基金参与股指期货、国债期货交游，应相宜法律法则王法和基金合同约定的投资限制 并盲从相干期货交游所的业务王法。  如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行顺应递次 后，不错颐养上述投资品种的投资比例。  （二）基金托管东谈主根据接洽法律法则的王法及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例进行监督  基金的投资组合应遵循以下限制：                   祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  （1）本基金的投资组合比例为：紧闭期内股票金钱占基金金钱的比例范围为 0%-100%； 非公设备行股票金钱占非现金基金金钱的比例为 0%-100%；公设备行股票金钱占非现金基 金金钱的比例为 0%-20%；债券金钱占基金金钱的比例范围为 0%-100%；调遣为上市灵通式 基金（LOF）后股票金钱占基金金钱的比例范围为 0%-95%；  （2）在紧闭期内，每个交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金 后，应当保持不低于交游保证金一倍的现金；调遣为上市灵通式基金（LOF）后，每个交游 日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交游保证金后，现金或到期日在一年以内 的政府债券投资比例算计不低于基金金钱净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等；  （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金金钱净值的 10%；  （4）本基金经管东谈主经管的一谈基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%；  （5）本基金持有的一谈权证，其市值不得跳跃基金金钱净值的 3%；  （6）本基金经管东谈主经管的一谈基金持有的归并权证，不得跳跃该权证的        10%；  （7）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得跳跃上一交游日基金金钱净值的  （8）本基金投资于归并原始权益东谈主的各种金钱缓助证券的比例，不得跳跃基金金钱净值 的 10%；  （9）本基金持有的一谈金钱缓助证券，其市值不得跳跃基金金钱净值的 20%；  （10）本基金持有的归并(指归并信用级别)金钱缓助证券的比例，不得跳跃该金钱缓助 证券范围的 10%；  （11）本基金经管东谈主经管的一谈基金投资于归并原始权益东谈主的各种金钱缓助证券，不得 跳跃其各种金钱缓助证券算计范围的 10%；  （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱缓助证券。基金持有资 产缓助证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资圭表，应在评级申诉发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出；  （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总金钱，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；  （14）本基金进入天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金金钱净值 的 40%；在天下银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不延期；  （15）本基金投资流通受限证券，基金经管东谈主应制订严格的投资决策历程和风险禁止制 度，防御流动性风险、法律风险和操作风险等多样风险；  （16）如本基金投资股指期货的，遵循以下中国证监会王法的投资限制：                   祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 价证券之和，不得跳跃基金金钱净值的 100%；调遣为上市灵通式基金（LOF）后，在职何 交游日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基 金金钱净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、金钱缓助证券等； 市值的 20%；  本基金经管东谈主应当按照中国金融期货交游所要求的内容、格式与时限向交游所申诉所交 易和持有的卖出期货合约情况、交游目的及对应的证券金钱情况等； 合基金合同对于股票投资比例的接洽约定； 交游日基金金钱净值的 20%；  （17）如本基金投资国债期货的，遵循以下中国证监会王法的投资限制： 市值的 30%； 交游日基金金钱净值的 30%； 货合约价值，算计（轧差筹画）应当相宜基金合同对于债券投资比例的接洽约定；  （18）在紧闭期内，本基金投资中小企业私募债券的剩余期限，不得跳跃本基金的剩余 紧闭运作期；本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得跳跃本基金金钱净值的 10%；  （19）本基金在紧闭期内，基金总金钱不得跳跃基金净金钱的 200%，调遣为上市灵通式 基金（LOF）后，基金总金钱不得跳跃基金净金钱的 140%；  （20）本基金经管东谈主经管的一谈灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通期的按时开 放基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 15%； 本基金经管东谈主经管的一谈投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳跃该上市 公司可流通股票的 30%；  （21）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值算计不得跳跃本基金金钱净值的 15%。 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东谈主之外的因素甚至基金不 相宜前述所王法比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；                 祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  （22）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；  （23）法律法则及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他投资限制。  如果法律法则对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的王法为准。法律法则或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制，但须提前公告， 不需要经基金份额持有东谈主大会审议。  除上述第（2）、（12）、（21）、（22）项所王法的情形外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金经管东谈主之外的因素甚至基金投资比例不相宜上述规 定投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交游日内进行颐养，但中国证监会王法的特殊情形 除外。法律法则或监管部门另有王法时，从其王法。  因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金经管东谈主之外的因素甚至 基金投资比例不相宜上述王法投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交游日内进行颐养，但 中国证监会王法的特殊情形除外。法律法则或监管部门另有王法时，从其王法。  基金经管东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的 接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起动手。  （三）基金托管东谈主根据接洽法律法则的王法及《基金合同》的约定，对本托管公约第十 五条第九款基金投资不容步履通过过后监督方法进行监督。  基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、执行禁止东谈主或者 与其他要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联 交游的，应当相宜基金的投资目的和投资策略，遵循基金份额持有东谈主利益优先的原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱扩充。相干交游 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则履行信息流露义务。  （四）基金托管东谈主根据接洽法律法则的王法及《基金合同》的约定，对基金经管东谈主参与 银行间债券市集进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律 法则及行业圭表的、经介意采用的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单，并约定 各交游敌手所适用的交游结算方法。基金经管东谈主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间 债券市集采用交游敌手。基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交 易敌手名单进行交游。基金经管东谈主不错每半年对银行间债券市集交游敌手名单及结算方法 进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照协 议进行结算。如基金经管东谈主根据市集情况需要临时颐养银行间债券市集交游敌手名单及结 算方法的，应向基金托管东谈主说明事理，并在与交游敌手发生交游前 3 个就业日内与基金托 管东谈主协商处分。                祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 基金经管东谈主负责对交游敌手的资信禁止，按银行间债券市集的交游王法进行交游，并负 责处分因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法 律使命及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东谈主与基金经管东谈主确定的时分前仍未承担违 约使命偏激他相干法律使命的，基金经管东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向相干 交游敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基 金托管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照预先约定的交游敌手或交游方法进行交游时，基金 托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇使命。 （五）基金托管东谈主根据接洽法律法则的王法及《基金合同》的约定，对基金经管东谈主投资 流通受限证券进行监督。 基金经管东谈主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会相干王法，明确基金投资流通受 限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险禁止轨制，防御流动性风险、法律风险和 操作风险等多样风险。基金托管东谈主对基金经管东谈主是否盲从相干轨制、流动性风险处置预案 以及相干投资额度和比例等的情况进行监督。 证监会批准的非公设备行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁定 期的可交游证券，不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市 证券、回购交游中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁按时但锁按时不解确的证 券。 本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记结 算有限使命公司负责登记和存管，并可在证券交游所或天下银行间债券市集交游的证券。 本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金经管东谈主负责相干就业的 落实和协调，并确保基金托管东谈主大要正常查询。因基金经管东谈主原因产生的流通受限证券登 记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全防守本基金金钱的使命与损失，及因流通受限证券 存管平直影响本基金安全的使命及损失，由基金经管东谈主承担。 险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要处分的基金投资比例限制失调、基金 流动性穷苦以及相干损失的打发处分措施，以及接洽极度情况的处置。基金经管东谈主应在首 次投资流通受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公设备行股票相干流动性风险处置预 案。 基金经管东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险采取积极有 效的措施，在合理的时老实灵验处分基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或市集发 生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活穷苦时，基金经管东谈主应保证提供足额现金确保基金 的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托                 祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 管东谈主不承担任何使命。如因基金经管东谈主原因导致本基金出现损失甚至基金托管东谈主承担连带 抵偿使命的，基金经管东谈主应抵偿基金托管东谈主由此遭受的损失。 叮咛洽书面贵府，并保证向基金托管东谈主提供的接洽贵府委果、准确、齐全。接洽贵府如有 颐养，基金经管东谈主应实时提供颐养后的贵府。上述书面贵府包括但不限于： （1）中国证监会批准刊行非公设备行股票的批准文献。 （2）非公设备行股票接洽刊行数目、刊行价钱、锁按时等刊行贵府。 （3）非公设备行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记结算有限 使命公司坚强的证券登记及服务公约。 （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 流露所投资非公设备行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金金钱净值的比例、锁按时等信息。 本基金接洽投资流通受限证券比举例违犯接洽限制王法，在合理期限内未能进行实时调 整，基金经管东谈主应在两个就业日内编制临时申诉书，赐与公告。 （1）本基金投资流通受限证券时的法律法则盲从情况。 （2）在基金投资流通受限证券经管就业方面接洽轨制、流动性风险处置预案的建立与完 善情况。 （3）接洽比例限制的扩充情况。 （4）信息流露情况。 （六）基金投资中小企业私募债券，基金经管东谈主应根据审慎原则，制定严格的投资决策 历程、风险禁止轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以防御信用风 险、流动性风险等多样风险。 基金托管东谈主对基金投资中小企业私募债券是否相宜比例限制进行过后监督，如发现极度 情况，应实时以书面格式文书基金经管东谈主。基金经管东谈主应积极配合和协助乙方的监督和核 查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性风险，基金托管东谈主不承担任何 使命。如因基金经管东谈主原因导致基金出现损失甚至基金托管东谈主承担连带抵偿使命的，基金 经管东谈主应抵偿基金托管东谈主由此遭受的损失。 （七）基金托管东谈主根据接洽法律法则的王法及《基金合同》的约定，对基金金钱净值计 算、基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相干 信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据等进行监督和核查。                   祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） （八）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作违犯法律法则、 《基金合同》和本托管公约的王法，应实时以电话提醒或书面教唆等方法文书基金经管东谈主 限期纠正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到书面 文书后应鄙人一就业日前实时查对并以书面格式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的 疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述 规按时限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管 东谈主对基金托管东谈主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。 （九）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》和本托管 公约对基金业务扩充核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金经管东谈主应在王法时老实答 复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、《基金 合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督申诉的事项，基金经管东谈主应积极 配合提供相干数据贵府和轨制等。 （十）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交游递次仍是成效的指示违犯法律、行政法则 和其他接洽王法，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文书基金经管东谈主，由此形成的 损失由基金经管东谈主承担。 （十一）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧非法步履，应实时申诉中国证监会，同期通 知基金经管东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金经管东谈主无朴直事理，断绝、 进攻对方根据本托管公约王法愚弄监督权，或采取拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行灵验监 督，情节严重或经基金托管东谈主建议告诫仍不改正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。 三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查 （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金经管 东谈主筹画的基金金钱净值和基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办理计帐交收、相干信息披 露和监督基金投资运作等步履。 （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未 扩充或无故蔓延扩充基金经管东谈主资金划拨指示、深刻基金投资信息等违犯《基金法》、 《基金合同》、本公约偏激他接洽王法时，应实时以书面格式文书基金托管东谈主限期纠正。 基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面格式给基金经管东谈主发出回函，说明非法原因及 纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金经管东谈主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查步履， 包括但不限于：提交相干贵府以供基金经管东谈主核查托管财产的齐全性和委果性，在王法时 间内答复基金经管东谈主并改正。 （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法步履，应实时申诉中国证监会，同期文书 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金托管东谈主无朴直事理，断绝、阻                 祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 挠对方根据本公约王法愚弄监督权，或采取拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情 节严重或经基金经管东谈主建议告诫仍不改正的，基金经管东谈主应申诉中国证监会。  四、基金财产的防守  （一）基金财产防守的原则 财产的齐全与孤独。 行协商处分。基金托管东谈主未经基金经管东谈主的指示，不得自走时用、刑事使命、分派本基金的任 何金钱（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限使命公司结算数据完成场内交游交 收、开户银行或登记结算机构扣收结算费和账户珍惜费等用度）。 并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金管 理东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金经管东谈主应负责向接洽当事东谈主追 偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何使命。  （二）基金召募期间及召募资金的验资 集专户”。该账户由基金经管东谈主开立并经管。 有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等接洽王法后，基金经管东谈主应将属于基金财产的 一谈资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在王法时老实，聘用相宜《证券法》 王法条件的管帐师事务所进行验资，出具验资申诉。出具的验资申诉由参加验资的 2 名或 退款等事宜。  （三）基金银行账户的开立和经管 并根据基金经管东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主保 管和使用。本基金的一切货币相差行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收 益，均需通过本基金的银行账户进行。                   祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行动。 产的支付。 （四）基金证券账户和证券资金账户的开立和经管 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 经管东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的行动。 由基金经管东谈主负责。 证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金经管东谈主先行垫付,待托管产物启始 运营后,基金经管东谈主可向基金托管东谈主发送划款指示,将代垫开户费从本产物托管资金账户中 扣还基金经管东谈主。账户开立后，基金托管东谈主应实时将证券账户开通讯息文书基金经管东谈主。 证券经纪机构根据相干法律法则、范例性文献为本基金开立相干资金账户并按照该证券经 纪机构开户的历程和要求与基金经管东谈主坚强相干公约。 经管东谈主为基金开设证券资金账户中，场内的证券交游资金计帐由基金经管东谈主所采用的证券 公司负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交游资金计帐，也不负责防守证券资金账户 内存放的资金。 投资业务，触及相干账户的开立、使用的，若无相干王法，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的王法扩充。 （五）债券托管专户的开设和经管 《基金合同》成效后，基金经管东谈主负责以基金的口头请求并取得进入天下银行间同行拆 借市集的交游履历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登 记结算机构的接洽王法，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，持有东谈主账户和资 金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金经管东谈主和基金托管东谈主共同代表 基金坚强天下银行间债券市集债券回购主公约。 （六）其他账户的开立和经管                   祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 的其他投资品种的投资业务时，如果触及相干账户的开设和使用，由基金经管东谈主协助托管 东谈主根据接洽法律法则的王法和《基金合同》的约定，开立接洽账户。该账户按接洽王法使 用并经管。  （七）基金财产投资的接洽有价凭证等的防守  基金财产投资的接洽什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基 金托管东谈主的防守库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单据营业中心的代防守 库，防守凭证由基金托管东谈主办有。什物证券、银行按时进款证实书等有价凭证的购买和转 让，按基金经管东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构执行 灵验禁止的金钱不承担防守使命。  （八）与基金财产接洽的要紧合同的防守  与基金财产接洽的要紧合同的签署，由基金经管东谈主负责。由基金经管东谈主代表基金签署的、 与基金财产接洽的要紧合同的原件分别由基金经管东谈主、基金托管东谈主防守。除本公约另有规 定外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产接洽的要紧合同包括但不限于基金年度审计 合同、基金信息流露公约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金经管东谈主应保证基金经管 东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份底本的原件。基金经管东谈主应在要紧合同签署后实时以加密 方法将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个就业日内将底本投递基金托管东谈主处。要紧 合同的防守期限为《基金合同》休止后 20 年。  对于无法取得二份以上的底本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得转换。  五、基金金钱净值筹画和管帐核算  （一）基金金钱净值的筹画、复核与完成的时分及递次 闭市后，基金金钱净值除以当日基金份额的余额数目筹画，精准到 0.0001 元，少许点后第 五位四舍五入。国度另有王法的，从其王法。  基金经管东谈主每个就业日筹画基金金钱净值及基金份额净值，并按王法公告。 的王法暂停估值时除外。基金经管东谈主每个就业日对基金金钱估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按王法对外公布。  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并流露主袋账户 的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。  （二）基金金钱估值方法和特殊情形的处理                祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 基金所领有的股票、期货、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等金钱及 欠债。 (1)证券交游所上市的有价证券的估值 （收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考 肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素，颐养最近交游市价，确定公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值； 估值技巧确定其公允价值进行估值。如成本大要近似体现公允价值，应陆续评估上述作念法 的顺应性，并在情况发生蜕变时作念出顺应颐养。 (2)处于未上市期间的有价证券应分歧如下情况处理： 值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 跃市集上未经颐养的报价动作计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计 量日公允价值的情况下，按成本打发市集报价进行颐养，阐发计量日的公允价值；对于不 存在市集行动或市集行动很少的情况下，则领受估值技巧确定公允价值。 股票的估值方法估值；非公设备行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会接洽王法 确定公允价值。 （3）对天下银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率 不存在流露各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。                   祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  （4）本基金投资期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且 最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交游日结算价估值。  （5）归并债券同期在两个或两个以上市集交游的，按债券所处的市集分别估值。  （6）如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金经管东谈主可 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。  （7）当发生大额申购或赎回情形时，在履行顺应递次后，基金经管东谈主不错领受舞动订价 机制，以确保基金估值的平允性。  （8）相干法律法则以及监管部门有强制王法的，从其王法。如有新增事项，按国度最新 王法估值。  如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯《基金合同》订明的估值方法、递次及相 关法律法则的王法或者未能充分珍惜基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明 原因，两边协商处分。  根据接洽法律法则，基金金钱净值筹画和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经相干各 方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一请安见的，基金经管东谈主向基金托管东谈主出具加盖 公章的书面说晴明，按照基金经管东谈主对基金金钱净值的筹画结果对外赐与公布。  基金经管东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第(6)项进行估值时，所形成的过错不动作基金资 产估值造作处理。  （三）基金份额净值造作的处理方法 基金份额净值出现造作时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并采取合理 的措施迂腐损失进一步扩大；造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通 报基金托管东谈主并报中国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应 当公告；当发生净值筹画造作时，由基金经管东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金 形成损失的，应由基金经管东谈主先行赔付，基金经管东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 理东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的使命，经阐发后按以下条目进行抵偿：  (1)本基金的基金管帐使命方由基金经管东谈主担任，与本基金接洽的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分辩论后，尚不成达成一致时，按基金经管东谈主的建议扩充，由此给基金份额 持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。  (2)若基金经管东谈主筹画的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，而且基金托管东谈主 未对筹画过程建议疑义或要求基金经管东谈主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额持 有东谈主损失的，应根据法律法则的王法对投资者或基金支付抵偿金，就执行向投资者或基金                祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 支付的抵偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按照经管费和托管费的比例各自承担相应的责 任。 (3)如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的筹画结果，天然屡次从头筹画和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东谈主的筹画结果 对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。 (4)由于基金经管东谈主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值筹画造作而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金经管东谈主负责赔 付。 基金经管东谈主和基金托管东谈主天然仍是采取必要、顺应、合理的措施进行查验，然而未能发现 该造作而形成的基金份额净值筹画造作，基金经管东谈主、基金托管东谈主除名抵偿使命。但基金 经管东谈主、基金托管东谈主应积极采取必要的措施摈斥或松开由此形成的影响。 东谈主筹画结果为准。 两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。 （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 决定蔓延估值； 技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金经管东谈主应当 暂停基金估值； （五）基金管帐轨制 按国度接洽部门王法的管帐轨制扩充。 （六）基金账册的建立 基金经管东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉。基金经管东谈主、基金托管东谈主分别 独速即树立、记录和防守本基金的全套账册。若基金经管东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法 存在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原 因而影响到基金金钱净值的筹画和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。 （七）基金财务报表与申诉的编制和复核                   祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。  基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时， 应实时文书基金经管东谈主共同查出原因，进行颐养，直至两边数据完全一致。  (1)报表的编制  基金经管东谈主应当在每月收尾后 5 个就业日内完成月度报表的编制；在每个季度收尾之日 起 15 个就业日内完成基金季度申诉的编制；在上半年收尾之日起 60 日内完成基金中期报 告的编制；在每年收尾之日起 90 日内完成基金年度申诉的编制。基金年度申诉的财务管帐 申诉应当经过审计。《基金合同》成效不及两个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度报 告、中期申诉或者年度申诉。  (2)报表的复核  基金经管东谈主应实时完成报表编制，将接洽报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调 整，颐养以国度接洽王法为准。  基金经管东谈主应留足充分的时分，便于基金托管东谈主复核相干报表及申诉。  （八）基金经管东谈主应在编制季度申诉、中期申诉或者年度申诉之前实时向基金托管东谈主提 供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。  六、基金份额持有东谈主名册的防守  基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。基金份额持 有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和防守，保存期不少于 20 年。基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分别防守基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 20 年。如不成妥善防守， 则按相干法则承担使命。  在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金经管东谈主应将接洽贵府送交基金托管东谈主， 不得无故断绝或延误提供，并保证其的委果性、准确性和齐全性。基金托管东谈主不得将所保 管的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从隐讳义务，法律法 规另有王法或监管机关另有要求的除外。  七、争议处分方法  因本公约产生或与之相干的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入处分，协商、长入不成 处分的，任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为深圳市， 按照华南国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对 当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接针织、起劲、 尽责地履行《基金合同》和本托管公约王法的义务，珍惜基金份额持有东谈主的正当权益。                   祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 本公约受中国法律统领。 八、托管公约的变更、休止与基金财产的计帐 （一）托管公约的变更递次 本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的王法有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会备案。 （二）基金托管公约休止出现的情形 （三）基金财产的计帐 基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》王法条件的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的就业主谈主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。 (1)《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组统一接收基金； (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐发； (3)对基金财产进行估值和变现； (4)制作计帐申诉； (5)聘用管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申诉出具法律意 见书； (6)将计帐结果报中国证监会备案并公告； (7)对基金剩余财产进行分派。 有流通受限证券的（包括但不限于未到期回购、未上市新股等），基金经管东谈主可在该等证 券可流通明进行二次计帐。本基金的计帐期限自动顺延至一谈基金财产计帐结束之日。 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。                祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一谈剩余金钱扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。 计帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经相宜《证券法》王法条件 的管帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律认识书后，报中国证监会备案并公告。基 金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小 组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在王法网站上，并将计帐申诉教唆性 公告登载在王法报刊上。 基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。                    祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）            第二十三部分 基金份额持有东谈主服务  本基金经管东谈主承诺向基金份额持有东谈主提供一系列的服务。同期，基金经管东谈主有权根据基 金份额持有东谈主的需要和市集的变化，对以下主要服务内容进行增多或变更。  一、网上开户与交游服务  客户可通过基金经管东谈主网站（fund.pingan.com）或 APP 客户端办理开户、交游、信息查 询及修改等业务。  二、贵府的寄送服务 户预留的接洽方法省略、造作、未实时变更，通讯故障、延误等原因有可能形成电子对账 单无法按时或准确投递。因上述原因无法正常收取对账单的客户，敬请实时通过基金经管 东谈主网站，或拨打基金经管东谈主客服热线查询、查对、变更预留接洽方法。 正确的通讯地址及接洽方法。本基金经管东谈主提供的贵府邮寄服务原则上领受顺丰快递邮寄 方法，并分歧邮寄贵府的投递作念出承诺和保证；也分歧因邮寄贵府出现遗漏、深刻而导致 的平直或转折挫伤承担任何抵偿使命。  三、在线服务  客户通过微信公众号可享有在线客服服务，东谈主工服务时分为每个交游日 9：00-17：00 （周末、法定节沐日除外），客户可通过该方法得到业务究诘、信息查询、投诉建议、信 息定制和贵府修改等专项服务。  四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务  客户拨打基金经管东谈主客户服务中心热线 400-800-4800 可享有东谈主工服务，东谈主工服务时分为 每个交游日 9：00-17：00（周末、法定节沐日除外），客户可通过该方法得到业务究诘、 信息查询、投诉建议、信息定制和贵府修改等专项服务。  五、投诉与建议  客户通过基金经管东谈主客户服务中心东谈主工热线、微信在线客服、电子邮件、信函等方法， 对基金经管东谈主和销售网点提所供的服务进行投诉或者建议建议。  六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请通过上述方法接洽本基金管 理东谈主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面贯通了本招募说明书。                         祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                    第二十四部分 其他应流露事项  本基金 2024 年 04 月 01 日至 2025 年 03 月 31 日发布的公告：                                 (LOF)2024 年第 1 季度申诉                                 基金产物贵府概要更新                                 招募说明书（更新）                                 (LOF)2024 年第 2 季度申诉                                 (LOF)2024 年中期申诉                                 情况的公告                                 有限公司为旗下基金销售机构的公告                                 (LOF)2024 年第 3 季度申诉                                 管帐师事务所公告 2                                 善、更新身份信息贵府以免影响业务办理的公                                 告                                 销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告                                 估值颐养的公告                                 (LOF)2024 年第 4 季度申诉                                 情况的公告                                 的公告                                 的公告                                 (LOF)2024 年年度申诉 注：其他流露事项详见基金经管东谈主发布的相干公告。                  祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）        第二十五部分 对招募说明书更新部分的说明  本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等其他接洽法律法则的要求及基 金合同的王法，对《祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）》进 行了更新，主要更新内容如下：                  祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）        第二十六部分 招募说明书存放偏激查阅方法 本基金招募说明书存放于基金经管东谈主和基金托管东谈主的办公场面、注册登记机构、基金销 售机构处，投资者可在营业时分免费查阅。基金投资者在支付工本费后，可在合理时老实 取得招募说明书的复印件。对投资者按上述方法所得到的文献偏激复印件，基金经管东谈主和 基金托管东谈主保证与所公告文本的内容完全一致。 投资者还不错平直登录基金经管东谈主的网站(fund.pingan.com)查阅和下载招募说明书。                   祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）             第二十七部分 备查文献 (一)中国证监会注册祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金召募的文献 (二)《祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）基金合同》 (三)《祥瑞鼎泰纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）托管公约》 (四)法律认识书 (五)基金经管东谈主业务履历批件、营业牌照 (六)基金托管东谈主业务履历批件、营业牌照 (七)注册登记公约 (八)中国证监会要求的其他文献 查阅方法：除第（六）项外，投资者可在营业时分免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                     祥瑞基金经管有限公司