祯祥港股通恒生中国企业交易型洞开式指       数证券投资基金      招募说明书（更新）    基金治理东说念主：祯祥基金治理有限公司    基金托管东说念主：中国银行股份有限公司                         要害教唆  祯祥港股通恒生中国企业交易型洞开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中 国证监会 2018 年 8 月 8 日证监许可20181280 号文准予召募注册。基金合同于 2018 年 9 月 21 日谨慎奏凯。  基金治理东说念主保证招募说明书的内容确切、准确、齐备。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出骨子性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及市集出路等作 出骨子性判断或者保证。  本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的财富比例不低于基金财富净值的 90%，且 不低于非现款基金财富的 80%。本基金投资于证券期货市集，基金净值会因为证券期货市 场波动等因素产生波动，投资者在投本钱基金前，请阐扬阅读本招募说明书，全面意志本 基金家具的风险收益特征和家具特性，充分计划自身的风险承受技艺，感性判断市集，对 认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出零丁决策，承担基金投资中可能 出现的种种风险。基金合同奏凯后，本基金的申购赎回采选全现款替代，基金治理东说念主代买 代卖的模式，申购对价、赎回对价包现款替代、现款差额偏激他对价。异日在深圳证券交 易所和登记机构系统允许的情况下，在履行顺应模范后，本基金将采选港股通股票申购赎 回模式，申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。投本钱基 金可能遇到的主要风险包括：（1）本基金独到的风险，主要包括投资港股通股票的风险、 指数下落风险、追踪偏离风险、追踪舛讹禁止未达约定标的的风险、流动性风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 诡计间隙的风险、投资东说念主赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风 险、基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险、成份股停牌的风险、标的指数变更的 风险、指数编制机构住手服务的风险、第三方机构服务的风险、操作或技巧风险；（2）港 股投资风险，主要包括港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交易规则等差 异带来的独到风险，如港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交易，且对 个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐述出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇 率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险 （在内地开市香港休市的情形下，港股通不可经常交易，港股不可实时卖出，可能带来一 定的流动性风险）等；（3）投资器具的相关风险；（4）政策变更风险；（5）不可抗力风 险等等。  本基金为股票型基金，其风险和预期收益高于货币市集基金、债券型基金和搀杂型基金。 本基金主要采选完全复制法追踪标的指数的阐述，具有与标的指数相似的风险收益特征。 本基金主要通过港股通机制投资于香港证券市集中具有精湛流动性的金融器具。除了需要 承担与境内证券投资基金近似的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风 险、香港证券市集风险等境外证券市集投资所面对的至极投资风险。投资者投资于本基金 在顶点情况下可能损失沿路本金。  本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务东说念主出现负约， 或在交易过程中发生交收负约，或由于中小企业私募债券信用质地裁汰导致价钱下降等， 可能形成基金财产损失。此外，受市集领域及交易活跃进程的影响，中小企业私募债券可 能无法在肃清价钱水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基 金收益形成影响。  本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采纳将部分基金财富投资于科创板上市 交易股票或采纳不将基金财富投资于科创板上市交易股票。本基金财富并非势必投资科创 板上市交易股票。  本基金可投资科创板上市交易股票，将承担因上市条件、交易规则、退市轨制等各异带 来的独到风险，包括流动性风险、退市风险、投资聚首风险等。具体风险烦请查阅本基金 招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。  投资东说念主在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息暴露文献， 全面意志本基金的风险收益特征和家具特性，并充分计划自身的风险承受技艺，感性判断 市集，严慎作念出投资决策。基金的过往功绩并不预示其异日阐述。基金治理东说念主承诺以恪尽 连累、老实信用、严慎费事的原则治理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向 投资东说念主保证最低收益。基金治理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者舒畅”原则，在投资东说念主作 出投资决策后，基金运营景况、基金份额上市交易价钱波动与基金净值变化引致的投资风 险，由投资东说念主自行负责。  在当今结算规则下，投资者当日申购的基金份额，计帐交收完成后方可卖出和赎回。  投资者说明通晓并同意申购本基金基金份额的行为即视为同意履行全力配合基金治理东说念主 穿透识别最终投资者（穿透识别模范以法律法例、自律规则及相关开户机构的要求为准， 下同）的义务，如投资者断绝配合基金治理东说念主进行穿透识别最终投资者的，基金治理东说念主有 权断绝投资者的申购苦求，申购苦求照旧说明的，基金治理东说念主有权强制赎回相应的基金份 额。  本招募说明书所载内容截止日期为 2025 年 3 月 31 日，其中投资组合酬报与基金功绩截 止日期为 2025 年 3 月 31 日。磋商财务数据未经审计。  本基金托管东说念主中国银行股份有限公司于 2025 年 5 月 27 日对本招募说明书进行了复核。                 第一部分 媒介  本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开召募证券投资基金运作治理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基 金销售机构监督治理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息披 露治理办法》（以下简称《信息暴露办法》）、《证券投资基金信息暴露内容与时势准则 第 5 号》、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险治理规 定》（以下简称《流动性治理规定》）、《公开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指 数基金指点》（以下简称《指数基金指点》）等磋商法律法例以及《祯祥港股通恒生中国 企业交易型洞开式指数证券投资基金基金合同》编写。  基金治理东说念主承诺本招募说明书不存在职何空幻记录、误导性叙述或者要紧遗漏，并对其 确切性、准确性、齐备性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书所载明的府上苦求募 集的。本基金治理东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行为自己即标明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他磋商规定享有权利、承担义务。基金投 资东说念主欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                      第二部分 释义  《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验更正和补充 易型洞开式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验更正和补充 资基金招募说明书》偏激更新 金份额发售公告》 交易公告书》 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、申诉等 议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施，2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务 委员会第三十次会议更正，并自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全 国东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改民共和国口岸法>等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机 关对其时常作念出的更正 召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其时常作念出的更正 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募 集证券投资基金信息暴露治理办法》及颁布机关对其时常作念出的更正 集证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其时常作念出的更正 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险治理规定》及颁布机关对其时常作念出的更正 体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 存续或经磋商政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、管事法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资治理办法》及相关法律法例规定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 基金家具府上概要》偏激更新 界说的“交易型洞开式指数基金” “标的 ETF”），考究追踪标的指数阐述，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，采选洞开 式运作容貌的基金，简称联合基金 申购、赎回及提供基金交易账户信息查询等行为 又称为代办证券公司 投资基金登记结算业求实施详情》以及相关业务规则界说的基金份额的登记、存管和结算 及相关业务 任公司或基金治理东说念主指定的其他机构 份额余额偏激变动情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面说明的日期 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日期 个月 购赎回实施详情》、中国证券登记结算有限服务公司发布实施的《中国证券登记结算有限 服务公司对于交易所交易型洞开式证券投资基金登记结算业求实施详情》及深圳证券交易 所、中国证券登记结算有限服务公司发布的其他相关规则和规定 份额的行为 份额的行为 求将基金份额兑换为申购赎回清单所规定对价的行为 替代、现款差额偏激他对价 托福给基金份额握有东说念主的现款替代、现款差额偏激他对价 更换的其他指数 代组合证券中沿路或部分证券的一定数量的现款 回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购、赎回时应支付或应获取的现款差 额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数诡计 回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，诡计并通过深圳证券交易所发布的 基金份额参考净值，简称 IOPV 臆测值，预估现款部分由申购赎回代理券商（代办证券公司）预先冻结 行变更登记的行为 用后的余额 他财富的价值总和 额净值的过程 暴露办法》规定的互联网网站（包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金 电子暴露网站）等媒介 赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公引诱行股票、资 产支握证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交易的债券等 式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成安分拨给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存 量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到平允对待 《公开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指数基金指点》及颁布机关对其时常作念出的 更正。                  第三部分 基金治理东说念主 一、基金治理东说念主概况   称号：祯祥基金治理有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祯祥金融中心 34 层   办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祯祥金融中心 34 层   法定代表东说念主：罗春风   设立日期：2011 年 1 月 7 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2010】1917 号   组织体式：有限服务公司（中外结伴）   注册本钱：东说念主民币 130,000 万元   存续期限：握续规划   磋商东说念主：马杰   磋商电话：0755-22623179   鼓舞称号、股权结构及握股比例：                              出资额（万     鼓舞称号                               出资比例                         元）     祯祥信赖有限服务公司               88,647    68.19%     大华财富治理有限公司               22,763    17.51%     三亚盈湾旅业有限公司               18,590    14.30%     共计                       130,000   100%   基金治理东说念主无任何要紧行政处罚记录。   客服电话：400-800-4800（免资料话费） 二、主要东说念主员情况 （一） 董事、监事及高档治理东说念主员  罗春风先生，董事长，博士，高档经济师，曾任职中华寰宇总工会国际部干部、祯祥保 险集团办公室主任助理、祯祥东说念主寿广州分公司副总司理、祯祥东说念主寿总公司东说念主事行政部/培训 部总司理、祯祥保障集团品牌宣传部总司理、祯祥东说念主寿北京分公司总司理、祯祥基金治理 有限公司副总司理、祯祥基金治理有限公司总司理。现任祯祥基金治理有限公司董事长， 兼任深圳祯祥汇通投资治理有限公司奉行董事。  肖宇鹏先生，董事，学士，曾任职中国证监会系统、祯祥基金治理有限公司督察长。现 任祯祥基金治理有限公司总司理。  张智淳女士，董事，学士，曾任职中国祯祥东说念主寿保障股份有限公司企划部计划治理岗/精 算岗、中国祯祥保障（集团）股份有限公司企划精算部企划室司理、企划精算部总司理助 理、中国祯祥财产保障股份有限公司市集企划部副总司理、中国祯祥保障（集团）股份有 限公司企划部副总司理、企划部总司理、中国祯祥财产保障股份有限公司共同资源中心财 企负责东说念主、总司理助理、首席投资官、财务负责东说念主、董事会文书、中国祯祥保障（集团） 股份有限公司首席财务官（财务负责东说念主），现任中国祯祥保障（集团）股份有限公司总经 理助理兼审计服务东说念主，兼任中国祯祥财产保障股份有限公司董事、祯祥证券股份有限公司 董事、祯祥信赖有限服务公司董事、祯祥科技（深圳）有限公司董事、深圳祯祥抽象金融 服务有限公司董事、祯祥国际融资租出有限公司董事、中国祯祥保障国外(控股)有限公司 董事。  孙建平先生，董事，硕士，曾任职上海沪东造船坞、祯祥保障深圳上步分公司水险业务 部室主任、祯祥保障总公司涉外业务部总司理助理、祯祥产险深圳分公司副总司理、祯祥 产险总公司车险部总司理、祯祥产险广东分公司副总司理、祯祥产险总公司协理、副总经 理、总司理、董事长兼 CEO，现任中国祯祥保障（集团）股份有限公司首席东说念主力资源奉行 官。  路昊阳先生，董事，硕士，曾任职交通银行股份有限公司风险治理司理、中国祯祥保障 （集团）股份有限公司财富配置部总司理、祯祥基金治理有限公司 MOM 投资中心总司理， 现任中国祯祥保障（集团）股份有限公司财富配置部总监。  张志坚先生，董事，学士，曾任职新加坡大华银行零卖银行业务副司理、UOBB 证券（印 尼）董事兼主管、新加坡大华银行上海分行副行长、行长、大华银行（中国）有限公司上 海分行行长兼中国区企业与交易部主管，现任大华银行集团异邦径直投资接头与机构互助 统筹部董事总司理兼主管，兼任大华银行越南分行成员委员会成员。  张文杰先生，董事，学士，曾任职新加坡政府投资公司“至极投资部门”首席投资员、 大华财富治理有限公司组合司理、国际股票和全球科技团队主管，现任大华财富治理有限 公司奉行董事及首席奉行长，兼任大华财富治理（泰国）有限公司董事、大华财富治理 （马来西亚）有限公司董事、大华财富治理（中国台湾）有限公司董事。  薛世峰先生，零丁董事，硕士，曾任职江西省行政学院真挚、深圳市龙岗镇投资治理公 司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总司理、法定代表东说念主、深圳市鑫德莱实业有限公司 总司理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律参谋人，后加入广东万乘讼师事务所任专职 讼师，现任广东宏泰讼师事务所高档合伙东说念主、专职讼师，兼任广东惠来农村交易银行股份 有限公司零丁董事。  李娟娟女士，零丁董事，学士，曾任职安徽交易高等专科学校教悔、深圳兴粤司帐师事 务所表情司理、深圳职业技巧学院经济系教悔、司帐专科主任、深圳职业技巧学院计财处 处长、深圳职业技巧学院经济学院副院长，现任深圳明阳电路科技股份有限公司零丁董事、 深圳市说念尔顿电子材料股份有限公司零丁董事。  刘雪生先生，零丁董事，硕士，曾任职深圳蛇口中华司帐师事务所审计员、深圳华裔城 集团司帐师、财务司理、子公司副总司理、总司帐师、深圳市注册司帐师协会部门临时负 责东说念主、文书长助理、文书长，现任喜兆业集团控股有限公司零丁董事、深圳市杰普特光电 股份有限公司零丁董事、奥士康科技股份有限公司零丁董事。  潘汉腾先生，零丁董事，学士，曾任职新加坡赫乐财务有限公司助理司理、新加坡花旗 银行副总裁、新加坡大华银行高档奉行副总裁，现任 UOL GROUP LIMITED 零丁董事。  许黎女士，监事会主席，学士，曾任职中国祯祥东说念主寿保障股份有限公司广东分公司稽核 监察部、中国祯祥保障（集团）股份有限公司稽核监察部、法律合规部、深圳祯祥抽象金 融服务有限公司稽核监察表情中心银行投资审计部，现任中国祯祥保障（集团）股份有限 公司内控治理中心法律合规部高档内控合规治理司理，兼任祯祥信赖有限服务公司监事、 祯祥证券股份有限公司监事、祯祥不动产有限公司监事、祯祥财富治理有限服务公司监事。  冯方女士，监事，硕士，曾任职淡马锡控股和其旗下的富敦财富治理公司以及新加坡毕 盛财富公司、鼎崴本钱治理公司，现任大华财富治理有限公司风控主管。  郭晶女士，监事，硕士，曾任职溢达集团研发总监助理、侨鑫集团东说念主力资源治理岗，现 任祯祥基金治理有限公司东说念主力资源室司理。  李峥女士，监事，硕士，曾任职德勤华永司帐师事务所高档审计员、深圳市宝能投资集 团财务部司帐主管，现任祯祥基金治理有限公司监察稽核副总监。  罗春风先生，博士，高档经济师。曾任职中华寰宇总工会国际部干部，祯祥保障集团办 公室主任助理、祯祥东说念主寿广州分公司副总司理、祯祥东说念主寿总公司东说念主事行政部/培训部总司理、 祯祥保障集团品牌宣传部总司理、祯祥东说念主寿北京分公司总司理、祯祥基金治理有限公司副 总司理、祯祥基金治理有限公司总司理，现任祯祥基金治理有限公司董事长，兼任深圳平 安汇通投资治理有限公司奉行董事。  肖宇鹏先生，学士。曾任职中国证监会系统、祯祥基金治理有限公司督察长。现任祯祥 基金治理有限公司总司理。  林婉文女士，毕业于新加坡国立大学，领有学士和荣誉学位，新加坡籍。曾任职新加坡 国防部职员，大华银行集团助理司理、电子渠说念负责东说念主、个东说念主金融部投财富品销售主管、 大华银行集团行长助理，大华财富治理公司大中华区业务引诱主管，高档董事。现任祯祥 基金治理有限公司副总司理。  陈特正先生，学士。曾任职深圳发展银行支行行长、深圳分行信贷风控部总司理，祯祥 银行深圳分行信贷审批部总司理、沈阳分行行长助理兼风控总监，祯祥基金治理有限公司 督察长。现任祯祥基金治理有限公司风控负责东说念主。  王金涛先生，学士。曾任职中国祯祥东说念主寿保障股份有限公司北京分公司企划部主任，经 理、祯祥基金筹备组渠说念销售部司理、深圳祯祥汇通投资治理有限公司业务中心总司理、 公司副总司理、公司总司理。现任祯祥基金治理有限公司总司理助理。  李海波先生，硕士。曾任职南边基金治理股份有限公司监察稽核部总监助理，祯祥基金 治理有限公司法律合规监察部负责东说念主。现任祯祥基金治理有限公司督察长，兼任深圳祯祥 汇通投资治理有限公司监事。  游自立先生，学士。曾任职祯祥科技深圳有限公司产险系统引诱部，前海保障交易中心 （深圳）股份有限公司信息技巧部，祯祥基金治理有限公司系统筹备总监、信息技巧奉行 总司理、信息技巧中心负责东说念主。现任祯祥基金治理有限公司信息技巧负责东说念主。 （二） 基金司理  翁欣女士，哥伦比亚大学金融数学专科硕士，曾担任华泰柏瑞基金治理有限公司指数投 资部研究员。2023 年 5 月加入祯祥基金治理有限公司，任 ETF 指数投资中心高档研究员。 现担任祯祥中证港股通医药卫生抽象交易型洞开式指数证券投资基金（2023-12-15 于今）、 祯祥中证医药及医疗器械改变交易型洞开式指数证券投资基金（2023-12-27 于今）、祯祥 中证畜牧生息交易型洞开式指数证券投资基金（2023-12-27 于今）、祯祥中证港股通医药 卫生抽象交易型洞开式指数证券投资基金联合基金（2023-12-27 于今）、祯祥 MSCI 中国 A 股低波动交易型洞开式指数证券投资基金（2024-04-18 于今）、祯祥中证 A50 交易型洞开 式指数证券投资基金联合基金（2024-04-23 于今）、祯祥上证红利低波动指数型证券投资 基金（2024-04-25 于今）、祯祥中证 5-10 年期国债活跃券交易型洞开式指数证券投资基 金（2024-07-30 于今）、祯祥中债-0-3 年国开行债券交易型洞开式指数证券投资基金 （2024-07-30 于今）、祯祥港股通恒生中国企业交易型洞开式指数证券投资基金（2024- （2025-03-04 于今）基金司理。  翁欣女士曾治理的基金称号及治理时分：祯祥中证医药及医疗器械改变指数型发起式证 券投资基金（2023-12-27 至 2025-03-11）。  历任基金司理，王仁增，2024 年 03 月 12 日至 2024 年 08 月 12 日任本基金基金司理； 钱晶，2018 年 11 月 06 日至 2024 年 03 月 20 日任本基金基金司理；施旭，2018 年 09 月 （三） 财富配置投资决策委员会成员  公司总司理肖宇鹏先生、FOF 投资部投资奉行总司理高莺女士、MOM 投资部投资总监助理 邓华卉女士、MOM 投资部基金司理张月女士。  上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。 三、基金治理东说念主的职责 申购、赎回和登记事宜； 和运作基金财产； 金财产和基金治理东说念主的财产彼此零丁，对所治理的不同基金永诀治理，永诀记账，进行证 券投资； 何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产； 同》等法律文献的规定，按磋商规定诡计并公告基金净值信息，编制申购赎回清单； 同》偏激他磋商规定另有规定外，在基金信息公开暴露前应予秘籍，不向他东说念主泄露； 益； 金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； 上； 够按照《基金合同》规定的时分和容貌，随时查阅到与基金磋商的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到磋商府上的复印件； 管东说念主； 承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除； 《基金合同》形成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿； 承担服务； 理东说念主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期完毕后 料； 四、基金治理东说念主对于盲从法律法例的承诺 的行为，并承诺建立健全的里面禁止轨制，采选灵验措施，细心违抗《证券法》行为的发 生； 采选灵验措施，细心下列行为的发生： （1）将基金治理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）起义允地对待治理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主牟取利益； （4）向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相关 的交易行为； （7）疏忽连累，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法例和中国证监会规定肆虐的其他行为。 法例及行业范例，老实信用、费事尽责，不从事以下行为： （1）越权或违法规划； （2）违抗基金合同或托管左券； （3）特意挫伤基金份额握有东说念主或其他基金相关机构的正当权益； （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明； （5）断绝、烦躁、绝交或严重影响中国证监会照章监管； （6）疏忽连累、铺张权柄，不按照规定履行职责； （7）泄露在职职期间明察的磋商证券、基金的交易机密、尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相关的交易行为； （8）协助、接受奉求或以其他任何体式为其他组织或个东说念主进行证券交易； （9）违抗证券交易场面业务规则，利用对敲、倒仓等妙技主管市集价钱，扯后腿市集次序； （10）贬损同行，以提高我方； （11）在公开信息暴露和告白中特意含有空幻、误导、诈骗要素； （12）以不正直妙技谋求业务发展； （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象； （14）法律、行政法例和中国证监会规定肆虐的行为。 为感触基金份额握有东说念主的正当权益，本基金肆虐从事下列行为： （1）承销证券； （2）违抗规定向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷服务的投资； （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不正直的证券交易行为； （7）法律、行政法例和中国证监会规定肆虐的其他行为。 若法律、行政法例或中国证监会的相关规定发生修改或变更，甚而现行法律法例的投资 肆虐行为和投资组合比例限制被修改或取消，本基金相应诊疗肆虐行为和投资限制规定。 （1）依照磋商法律、法例和基金合同的规定，本着严慎的原则为基金份额握有东说念主谋取最 大利益； （2）不可利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益； （3）不泄露在职职期间明察的磋商证券、基金的交易机密，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相关的交易行为； （4）不以任何体式为其他组织或个东说念主进行证券交易。 五、基金治理东说念主的里面禁止轨制 为保证公司范例化运作，灵验地珍重和化解规划风险，促进公司诚信、正当、灵验规划， 保障基金份额握有东说念主利益，感触公司及公司鼓舞的正当权益，本基金治理东说念主建立了科学、 严实、高效的里面禁止体系。 （1）保证公司规划治理行为的正当合规性； （2）保证基金份额握有东说念主的正当权益不受侵略； （3）完毕公司稳当、握续发展，感触鼓舞权益； （4）促进公司全体职工信守职业操守，朴直诚信，纯真自律，费事尽责； （5）保护公司最要害的本钱：公司声誉。 （1）全面性原则：里面禁止必须袒护公司的整个部门和岗亭，渗入各项业务过程和业务 要领，并浩繁适用于公司每一位职员； （2）审慎性原则：里面禁止的中枢是灵验珍重各式风险，公司组织体系的组成、里面管 理轨制的建立都要以珍重风险、审慎规划为起点； （3）彼此制约原则：公司成立的各部门、各岗亭权责分明、彼此制衡； （4）零丁性原则：公司根据业务的需要设立相对零丁的机构、部门和岗亭；公司里面部 门和岗亭的成立必须权责分明； （5）灵验性原则：各式里面治理轨制具有高度的巨擘性，应是整个职工严格盲从的行动 指南；奉行里面治理轨制不可有任何例外，任何东说念主不得领有超过轨制或违抗规章的权力； （6）当令性原则：里面禁止应具有前瞻性，而且必须跟着公司规划策略、规划方针、经 营理念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等外部环境的改变实时进行相应的修 改和完善； （7）成本效益原则：公司运用科学化的规划治理方法裁汰运作成本，提高经济效益，力 争以合理的禁止成本达到最好的里面禁止结果； （8）防火墙原则：公司基金财富、自有财富、其他财富的运作应当分离，基金投资研究、 决策、奉行、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上顺应隔断。 公司制定了合理、完备、灵验并易于奉行的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其效用大小分为四个层面：第一个层面是公司里面禁止大纲，它是公司制定各 项规章轨制的纲领和统治；第二个层面是公司基本治理轨制，包括风险禁止轨制、投资管 理轨制、基金司帐轨制、信息暴露轨制、监察稽核轨制、信息技巧治理轨制、公司财务制 度、府上档案轨制、功绩评估侦查轨制和进攻应变轨制；第三个层面是部门业务规章，是 在基本治理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成立、岗亭服务、操作守则等的具 体说明；第四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和治理服务的运行办法，是对业务 各个细节、历程进行的描写和拘谨。它们的制订、修改、实施、废止应该遵照相应的模范， 每一层面的内容不得与其以表层面的内容相绝交。公司深爱对轨制的握续考研，团结业务 的发展、法例及监管环境的变化以及公司风险禁止的要求，不停检验和增强公司轨制的完 备性、灵验性。 （1）授权轨制 公司的授权轨制衔接于通盘公司行为。鼓舞会、董事会、监事会和治理层必须充分履行 各自的权柄，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻奉行；各项经济规划 业务和治理模范必须驯顺治理层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项服务必须是在业务授 权范围内进行。公司要紧业务的授权必须采选书面体式，授权书应当明确授权内容和时效。 公司授权要顺应，对已获授权的部门和东说念主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的 授权应实时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究服务应保握零丁、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不正直影响；建立严实的研究服务 业务历程，形成科学、灵验的研究方法；建立投财富品备选库轨制，研究部门根据投财富 品的特征，在充分研究的基础上建立和感触备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保 握通达的交流渠说念；建立研究酬报质地评价体系，不停提高研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险珍重原则和效恣意原则制定合理的决 策模范；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的拘谨轨制和 侦查轨制。建立严格的投资肆虐和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资 风险评估与治理轨制，将重心投资限制在规定的风险权名额度内；对于投资结果建立科学 的投资治理功绩评价体系。 （4）交易业务 建立聚首交易室和聚首交易轨制，投资指示通过聚首交易室完成；应建立交易监测系统、 预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；聚首交易室应酬交易指示进行审核，建 立平允的交易分拨轨制，确保各基金利益的平允；交易记录应完善，并实时进行反馈、核 对和归档督察；同期应建立科学的投资交易绩效评价体系。 （5）基金司帐核算 公司根据法律法例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险禁止点建立严实的司帐系统， 对于不同基金、不同客户零丁建账，零丁核算；公司通过复核轨制、凭证轨制、合理的估 值方法和估值模范等司帐措施确切、齐备、实时地记录每一笔业务并正确进行司帐核算和 业务核算。同期还建立司帐档案督察轨制，确保档案确切齐备。 （6）信息暴露 公司建立了完善的信息暴露轨制，保证公开暴露的信息确切、准确、齐备。公司设立了 信息暴露负责东说念主，并建立了相应的模范进行信息的网罗、组织、审核和发布服务，以此加 强对信息的审查查对，使所公布的信息顺应法律法例的规定，同期加强对信息暴露的检验 和评价，对存在的问题实时建议改进办法。 （7）监察稽核 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会相关机构招供。根据公司监察稽核服务 的需要，督察长不错列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就里面禁止轨制的奉行情况 独赶快履行检验、评价、酬报、建议职能。督察长如期和不如期向董事会酬报公司里面控 制奉行情况，董事会对督察长的酬报进行审议。 公司设立法律合规监察部开展监察稽核服务，并保证法律合规监察部的零丁性和巨擘性。 公司明确了法律合规监察部及里面各岗亭的具体职责，严格制订了专科任职条件、操作程 序和组织轨范。 法律合规监察部强化里面检验轨制，通过如期或不如期检验里面禁止轨制的奉行情况， 促使公司各项规划治理行为的范例运行。 公司董事会和治理层充分深爱和支握监察稽核服务，对违抗法律法例和公司里面禁止制 度的，根究磋商部门和东说念主员的服务。 （1）本公司承诺以上对于里面禁止轨制的暴露确切、准确； （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展不停完善里面禁止轨制。                     第四部分 基金托管东说念主   （一）基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日期：1983 年 10 月 31 日   注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息暴露磋商东说念主：许俊   传真：     （010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器具有丰富的银 行、证券、基金、信赖从业训戒，且具有国外服务、学习或培训经历，60％以上的员器具 有硕士以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分 行开展托管业务。   行动国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券投资基金、 基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商财富治理计划、信赖计划、企业年金、银行搭理家具、股权基金、私募基金、资金托管 等门类皆全、家具丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等升值服务，为种种客户提供个性化的托管升值服务，是国内率先的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   限定 2025 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1136 只证券投资基金，其中境内基金 1067 只，QDII 基金 69 只，袒护了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，中意了不同客户多元化的投资搭理需求，基金托管领域位居同行前哨。   （四）托管业务的里面禁止轨制   中国银行托管业务部风险治理与禁止服务是中国银行全面风险禁止服务的组成部分， 继承中国银行风险禁止理念，坚握“范例运作、稳当规划”的原则。中国银行托管业务部 风险禁止服务衔接业务各要领，通过风险识别与评估、风险禁止措施设定及轨制莳植、内 外部检验及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 作。先后获取基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控 审阅准则的无保寄望见的审阅酬报。2020 年，中国银行赓续获取了基于“ISAE3402”和 “SSAE16”双准则的里面禁止审计酬报。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严 密，好像灵验保证托管财富的安全。   （五）托管东说念主对治理东说念主运作基金进行监督的方法和模范   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作治理办法》的 相关规定，基金托管东说念主发现基金治理东说念主的投资指示违抗法律、行政法例和其他磋商规定， 或者违抗基金合同约定的，应当断绝奉行，实时申诉基金治理东说念主，并实时向国务院证券监 督治理机构酬报。基金托管东说念主如发现基金治理东说念主依据交易模范照旧奏凯的投资指示违抗法 律、行政法例和其他磋商规定，或者违抗基金合同约定的,应当实时申诉基金治理东说念主，并及 时向国务院证券监督治理机构酬报。                     第五部分 相关服务机构 一、申购赎回代理证券公司 本基金场内申购、赎回代办证券公司信息详见基金治理东说念主网站公示。 二、登记机构 中国证券登记结算有限服务公司 住所地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东说念主：于文强 电话：010-50938782 传真：010-50938991 磋商东说念主：赵亦清 三、出具法律意见书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 磋商东说念主：陈颖华 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：朝晨、陈颖华 四、审计基金财产的司帐师事务所 容诚司帐师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 法定代表东说念主：刘维 、肖厚发 磋商电话：010-66001391 传真电话：010-66001392 承办注册司帐师：沈兆杰、李崇 磋商东说念主：李崇                     第六部分 基金的召募  本基金由基金治理东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他 磋商规定召募，召募苦求于 2018 年 8 月 8 日经中国证监会的证监许可20181280 号文准 予注册。  自 2018 年 9 月 7 日至 2018 年 9 月 13 日，本基金面向个东说念主投资者、机构投资者、及格境 外投资者和法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者同期发售，共召募               第七部分 基金合同的奏凯  一、基金合同奏凯  根据磋商规定，本基金中意基金合同奏凯条件，基金合同于 2018 年 9 月 21 日谨慎奏凯。 自基金合同奏凯日起，本基金治理东说念主谨慎开头治理本基金。  二、基金存续期内的基金份额握有东说念主数量和财富领域  《基金合同》奏凯后，一语气 20 个服务日出现基金份额握有东说念主数量起火 200 东说念主或者基金资 产净值低于 5000 万元情形的，基金治理东说念主应当在如期酬报中赐与暴露；一语气 60 个服务日 出现前述情形的，基金治理东说念主应当向中国证监会酬报并建议科罚决议，如调治运作容貌、 与其他基金合并或者辩认基金合同等，并召开基金份额握有东说念主大会进行表决。  法律法例另有规定时，从其规定。           第八部分 基金份额折算和变更登记  一、基金份额折算的时分  基金合同奏凯后，基金治理东说念主应逐门径整实践组合直至达到追踪指数要求，此过程为基 金建仓。基金建仓期不逾越 6 个月。  基金建仓期完毕后，基金治理东说念主不错根据业务需要对基金份额进行折算。如进行基金份 额折算，基金治理东说念主确定基金份额折算日，并提前公告。  二、基金份额折算的原则  基金份额折算由基金治理东说念主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登 记。  基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东说念主握有的基金份额数额将发生 诊疗，但诊疗后的基金份额握有东说念主握有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化（按 照上述折算方法，可能会给基金份额握有东说念主的财富净值形成轻捷舛讹，视为未改变基金份 额握有东说念主的财富净值）。基金份额折算对基金份额握有东说念主的权益无骨子性影响。基金份额 折算后，基金份额握有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。  淌若基金份额折算过程中发生不可抗力，基金治理东说念主可蔓延办理基金份额折算。  三、基金份额折算的方法  基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。             第九部分 基金份额的上市交易 一、基金上市 深圳证券交易所。 本基金于 2018 年 10 月 22 日开头在深圳证券交易所上市交易。 二、基金份额的上市交易 交易所证券投资基金上市规则》等磋商规定。 三、基金在深圳证券交易所暂停上市或辩认上市的情形和处理容貌 本基金份额在深圳证券交易所上市后，如遇暂停上市或辩认上市的情形，按照《深圳证 券交易所证券投资基金上市规则》的相关规定奉行。 四、相关法律法例、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内 容进行诊疗的，本基金参照奉行，无用修改基金合同。 五、基金份额参考净值(IOPV)的诡计与公告 基金治理东说念主或者基金治理东说念主奉求其他机构在相关证券交易所开市后根据申购赎回清单和 组合证券内各只证券的实时成交数据、汇率数据诡计基金份额参考净值（IOPV）并由深圳 证券交易所在交易时天职发布，供投资东说念主交易、申购、赎回基金份额时参考。 基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的成份证券的必须替代金额之和+ 申购赎回清单中不错用现款替代的成份证券的数量与最新成交价乘积之和＋申购赎回清单 中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额（最新成交价按照汇率公允价调 整为东说念主民币价钱）。 汇率公允价包括中证指数有限公司在发布和诡计境外指数家具中采选的实时汇率价钱、 基金治理东说念主与基金托管东说念主约定的其他公允价钱等。 在异日条件允许的条件下，本基金不错参考上述公式，奉求其他机构在相关证券交易所 开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计基金份额港币参考净 值 整磋商基金份额参考净值保留位数，本基金将相应诊疗。 六、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限服务公司加多了基金上市交易的新功能， 本基金治理东说念主不错在履行顺应的模范后加多相应功能。               第十部分 基金转型的情况  当基金发生《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》规定的因不再具备上市条件而 应当辩认上市的情形时，本基金将变更为非上市的洞开式指数基金，基金称号变更为“平 安港股通恒生中国企业指数证券投资基金”，无需召开基金份额握有东说念主大会。基金转型并 辩认上市后，对于本基金场内份额的处理规则由基金治理东说念主提前制定并公告。  一、转型后基金的申购和赎回  （一）申购赎回的场面  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金治理东说念主在招募说 明书或其他相关公告中列明。基金治理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金治理 东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供 的其他容貌办理基金份额的申购与赎回。  （二）申购和赎回的洞开日实时分  基金治理东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为港股通交易日的交 易时分，但基金治理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、 赎回时除外。  （三）申购与赎回的原则 进行诡计；  基金治理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金治理东说念主必须依照 《信息暴露办法》的磋商规定在规定媒介上公告。  （四）申购与赎回的模范  投资东说念主必须根据销售机构规定的模范，在洞开日的具体业务办理时天职建议申购或赎 回的苦求。  投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立， 登记机构说明基金份额时，申购奏凯。  基金份额握有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。投资东说念主 赎回苦求奏凯后，基金治理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生浩繁赎回或 基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合 同磋商条件处理。遇交易所或交易市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统 故障或其它非基金治理东说念主及基金托管东说念主所能禁止的因素影响业务处理历程，则赎回款顺延 至上述情形摒除后的下一个服务日划出。   基金治理东说念主应以交易时分完毕前受理灵验申购和赎回苦求确今日行动申购或赎回苦求 日(T 日)，在经常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行说明。T 日提 交的灵验苦求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规定的 其他容貌查询苦求的说明情况。销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定奏凯， 而仅代表销售机构如实接收到苦求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于 苦求的说明情况，投资者应实时查询。若申购不奏凯或无效，则申购款项退还给投资东说念主。   （五）申购和赎回的数量限制           ，追加申购的最低金额为单笔东说念主民币 100 元（含申购费）                                      。各销售机构 在顺应上述规定的前提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售 机构公布的为准。基金治理东说念主直销网点接受初度申购苦求的最低金额为单笔东说念主民币 50,000 元（含申购费）       ，追加申购的最低金额为单笔东说念主民币 20,000 元（含申购费）。通过基金治理 东说念主网上交易系统或电话交易系统办理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限 制，初度单笔最低申购金额为东说念主民币 100 元（含申购费）                            ，追加申购的单笔最低申购金额为 东说念主民币 100 元（含申购费）               。 有基金份额数不得达到或逾越基金份额总额的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等 情形导致被迫达到或逾越 50%的除外）                   。 份额。基金份额握有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不及 50 份 的，在赎回时需一次沿路苦求赎回。 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益，具体请参见相关公告。   基金调治分为调治转入和调治转出。通过各销售机构网点调治的，转出的基金份额不 得低于 50 份。   通过本基金治理东说念主官网交易平台调治的，每次转出份额不得低于 50 份。留存份额不及 额，具体以销售机构公布的为准。 限制。基金治理东说念主必须依照《信息暴露办法》的磋商规定在规定媒介上公告。 值，灵验份额单元为份。上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此误 差产生的收益或损失由基金财产承担。 净值，并扣除相应的赎回用度，赎回金额单元为元。上述诡计结果均按四舍五入方法，保 留到极少点后 2 位，由此舛讹产生的收益或损失由基金财产承担。   （六）申购和赎回费率   本基金在申购时收取申购用度。   本基金对申购成立级差费率。投资者在一天之内淌若有多笔申购，适用费率按单笔分 别诡计。具体费率如下：               申购金额区间             申购费率   注：投资者通过基金治理东说念主网上直销系统、直销柜台申购本基金实行优惠费率，详见 基金治理东说念主公告；部分代销机构如实行优惠费率，请投资东说念主参见代销机构公告。   本基金的申购用度应在投资东说念主申购基金份额时收取。投资东说念主在一天之内淌若有多笔申 购，适用费率按单笔永诀诡计。   本基金的申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推行、销 售、登记等各项用度。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东说念主承担，在基金份额握有东说念主赎回基金份额时 收取。赎回费计入基金财产的比例见下表，未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他 必要的手续费。赎回费率随赎回基金份额握有期限的加多而递减，具体费率如下：   基金的赎回费率表              握有期限（N 为日期日）    赎回费率              N＜7 天             1.50%              N≥730 天           0   本基金的赎回用度由基金份额握有东说念主承担。对份额握有期限小于 30 个当然日的，赎回 用度沿路归基金财产，对份额握有期限小于 3 个当然月的，赎回用度的 75%归基金财产， 对份额握有期限小于 6 个当然月的，赎回用度的 50%归基金财产，对份额握有期限大于等 于 6 个当然月的，赎回用度的 25%归基金财产，其余用于支付市集推行、登记费和其他必 要的手续费（前述一个当然月按 30 个当然日诡计）                         。 办法》的磋商规定在规定媒介上公告。 基金促销行为。在基金促销行为期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金治理东说念主 不错顺应调低销售费率。 金估值的平允性，舞动订价机制的处理原则与操作范例参见法律法例和自律组织的自律规 则，具体见基金治理东说念主届时的相关公告。   （七）申购份额与赎回金额的诡计容貌   （1）申购用度适用比例：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值   （2）申购用度适用固定金额：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资东说念主投资 50,000 元申购本基金基金份额，对应费率为 1.50%，假定申购当日 基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的基金份额为：   净申购金额=50,000/（1+1.5%）=49,261.08 元   申购用度=50,000－49,261.08=738.92 元   申购份额=49,261.08/1.0160＝48,485.31 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金，对应费率为 1.50%，假定申购当日基金份额净 值为 1.0160 元，则可得到 48,485.31 份基金份额。   赎回总金额=赎回份额?T 日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额?赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   例：某投资者赎回 10 万份基金份额，份额握有期限 100 天，对应赎回费率为 0.50%， 假定赎回当日基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=100,000×1.2130=121,300.00 元   赎回用度=121,300.00×0.5%=606.50 元   净赎回金额=121,300.00－606.50=120,693.50 元   即：投资者赎回本基金 10 万份基金份额，份额握有期限 100 天，假定赎回当日基金份 额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 120,693.50 元。   T 日基金份额净值=T 日基金财富净值/T 日基金份额总额。   本基金份额净值的诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   T 日的基金份额净值在今日收市后诡计，并在 T＋1 日内公告。遇特殊情况，经中国证 监会同意，不错顺应蔓延诡计或公告。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 购苦求。 诡计当日基金财富净值。 绩产生负面影响，或其他挫伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法经常运行。 达到或者逾越 50%，或者变相躲避 50%聚首度的情形时。 单笔申购金额上限的。 值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金治理东说念主应 当暂停基金估值，并采选暂停接受基金申购苦求的措施。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金治理东说念主决定暂停投资者 的申购苦求时，基金治理东说念主应当根据磋商规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。淌若投资 东说念主的申购苦求被沿路或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情 况摒除时，基金治理东说念主应实时收复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回款项： 回苦求或降速支付赎回款项。 诡计当日基金财富净值。 值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金治理东说念主应 当暂停估值，并采选降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的措施。   发生上述情形之一且基金治理东说念主决定暂停接受基金份额握有东说念主的赎回苦求或降速支付 赎回款项时，基金治理东说念主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回苦求，基金治理东说念主应 足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分 配给赎回苦求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相 关条件处理。基金份额握有东说念主在苦求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与捣毁。 在暂停赎回的情况摒除时，基金治理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   （十）浩繁赎回的情形及处理容貌   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金调治中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调治中转入苦求份额总额后的余额)逾越前一 洞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了浩繁赎回。   当基金出现浩繁赎回时，基金治理东说念主不错根据基金其时的财富组合景况决定全额赎回 或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东说念主觉得有技艺支付投资东说念主的沿路赎回苦求时，按经常赎回 模范奉行。   （2）部分缓期赎回：当基金治理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有艰难或觉得因支付投 资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大波动时，基金治理东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期 办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采纳缓期赎回或取 消赎回。采纳缓期赎回的，将自动转入下一个洞开日赓续赎回，直到沿路赎回为止；采纳 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被捣毁。缓期的赎回苦求与下一洞开日赎回 苦求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推， 直到沿路赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自 动缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上(含本数)发生浩繁赎回，如基金治理东说念主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个服务日，并应当在规定媒介上进行公告。   （4）若本基金发生浩繁赎回且单个基金份额握有东说念主的赎回苦求逾越上一洞开日基金总 份额的 20%，基金治理东说念主不错采选具体措施对其进行赎回苦求缓期办理。基金治理东说念主不错 先行对该单个基金份额握有东说念主超出 20%的赎回苦求实施缓期办理，而对该单个基金份额握 有东说念主 20%以内（含 20%）的赎回苦求，基金治理东说念主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部 分缓期赎回”的约定容貌与其他基金份额握有东说念主的赎回苦求一并办理。对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回苦求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的，将自动转入下 一个洞开日赓续赎回，直到沿路赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申 请将被捣毁。缓期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一洞开日 的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到沿路赎回为止。如投资东说念主在提交赎 回苦求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单 笔赎回最低份额的限制。   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金治理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 规定的其他容貌（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构申诉等容貌）在 3 个交 易日内申诉基金份额握有东说念主，说明磋商处理方法，并在 2 日内在规定媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告 公告。 新洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的基金份额净值。 的规定在规定媒介刊登公告。   （十二）基金调治  基金治理东说念主不错根据相关法律法例以及基金合同的规定决定开办本基金与基金治理东说念主 治理的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费，相关规则由基金治理 东说念主届时根据相关法律法例及基金合同的规定制定并公告，并提前示知基金托管东说念主与相关机 构。  （十三）基金的非交易过户  基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制奉行等情形而产生的 非交易过户以及登记机构招供、顺应法律法例的其它非交易过户。非论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。  继承是指基金份额握有东说念主升天，其握有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基 金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据奏凯司法文书将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他当然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关府上，对于 顺应条件的非交易过户苦求按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的模范收 费。  （十四）基金的转托管  基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照规定的模范收取转托管费。  （十五）如期定额投资计划  基金治理东说念主不错为投资东说念主持理如期定额投资计划，具体规则由基金治理东说念主另行规定。 投资东说念主在办理如期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金治理东说念主在相关公告或更新的招募说明书中所规定的如期定额投资计划最低申购金额。  (十六）基金份额的冻结息争冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、顺应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。  （十七）基金份额的转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金治理东说念主可受理基金份额握有东说念主通过中国证 监会招供的交易场面或者交易容貌进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金治理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东说念主应根据基金 治理东说念主公告的业务规则办理基金份额转让业务。   二、转型后基金的投资   （一）投资标的   考究追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化。   （二）投资范围   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股、照章刊行上市的其他港股通标的股票、 债券（包括国债、央行单子、场地政府债、金融债、企业债、公司债、中期单子、短期融 资券、超短期融资券、次级债、政府支握机构债券、可调治债券（含可分离交易可转债）                                       、 可交换债券、中小企业私募债券等）                、财富支握证券、债券回购、银行进款（包括左券进款、 申诉进款以及如期进款等其它银行进款）                  、同行存单、现款、权证、股指期货等金融衍生品 和法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。其中，本基金投资于标的指数成 份股、备选成份股的财富比例不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%。   本基金不错在履行顺应模范后，参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行顺应模范后， 不错将其纳入投资范围。   （三）投资策略   本基金为被迫式指数基金，采选指数复制法。本基金按照成份股在标的指数中的基准 权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变化进行相应诊疗，在保握 基金财富的流动性前提下，达到灵验复制标的指数的目标。本基金力图将日均追踪偏离度 的皆备值禁止在 0.35%以内，年化追踪舛讹禁止在 4%以内。   本基金将根据标的指数成份股的基准权重构建股票投资组合，并根据成份股偏激权重 的变动而进行相应诊疗。当遇到成份股停牌、流动性不及等其他市集因素而无法依指数权 重购买某成份股及预期标的指数的成份股行将诊疗或其他影响指数复制的因素时，本基金 不错根据市集情况，团结训戒判断，对基金财富进行顺应诊疗，以期在规定的风险承受限 度之内，尽量缩小追踪舛讹。   本基金将依照标的指数的如期诊疗规则，对股票组合进行相应的诊疗。   A、当成份股发生并购、股份回购、增发、送配、拆股等情况而影响成份股在指数中权 重的行为时，本基金将根据指数公司发布的诊疗决定偏激需诊疗的权重比例，进行相应调 整；   B、根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行诊疗，从而灵验追踪标的指数；   C、若个别成份股因停牌、流动性不及或法例限制等因素，使得基金治理东说念主无法按照其 所占标的指数权重进行购买时，将抽象计划追踪舛讹最小化和投资东说念主利益，决定部分握有 现款或买入相关的替代性组合。  构造替代性组合的方法如下：  A、按照与被替代股票所属行业及基本面相似的原则，登第替代股票备选库。本基金投 资采选与标的指数交流或近似的行业分类模范；  B、采选备选库中各股票曩昔较长一段时分的历史数据，分析其与被替代股票的相关性；  C、登第备选库中与被替代股票相关性较高的股票组成模拟组合，以模拟组合与被替代 股票的日收益率序列的相关悉数最大化为优化标的，求解组合中各股票的权重。  本基金将主要以裁汰追踪舛讹和投资组合流动性治理为目标，抽象计划流动性和收益 性，构建本基金债券和货币市集器具的投资组合。  本基金可投资于经中国证监会允许的各式金融衍生家具，如股指期货、权证以偏激他 与标的指数或标的指数成份股相关的衍生器具。本基金在金融衍生品的投资中主要遵照有 效治理投资策略，对冲某些成份股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险，以及 利用金融衍生家具的杠杆作用，达到对标的指数的灵验追踪，同期裁汰仓位时时诊疗带来 的交易成本。  深刻分析财富支握证券的市集利率、刊行条件、支握财富的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等基本面因素，臆测财富负约风险和提前偿付风险，并根据资 产证券化的收益结构安排，模拟财富支握证券的本金偿还和利息收益的现款流过程，援手 采选蒙特卡罗方法等数量化订价模子，评估其内在价值，并团结财富支握证券类财富的市 场特性，进行此类品种的投资。  本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级禁止，通过对投资单只中小企业私募 债券的比例限制，严格禁止风险，对投资单只中小企业私募债券而引起组合举座的利率风 险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估，并充分计划单只中小企业私募债券对基金财富 流动性形成的影响，通过信用研究和流动性治理后，决定投资品种。  基金投资中小企业私募债券，基金治理东说念主将根据审慎原则，制定严格的投资决策历程、 风险禁止轨制和信用风险、流动性风险处置预案，以珍重信用风险、流动性风险等各式风 险。  可调治债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、共享股票 价钱飞腾收益的特性。本基金主要从公司基本面分析、表面订价分析、债券刊行条件、投 资导向的变化等方面抽象评估可转债投资价值，登第具有较高价值的可转债进行投资。本 基金将慎重对可转债对应的基础股票进行分析与研究，对那些有着较好盈利技艺或成长前 景的上市公司的可转债进行重心采纳。   本基金还将积极谅解可调治债券在一、二级市集上可能存在的价差所带来的投资契机， 在严格禁止风险的前提下，参与可调治债券的一级市集申购，获取厚实收益。   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险治理的原则，在法律法例允许 的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融通证券出借业务。 参与融资业务时，本基金将力图利用融资的杠杆作用，裁汰因申购形成基金仓位较低带来 的追踪舛讹，达到灵验追踪标的指数的目标。参与转融通证券出借业务时，本基金将从基 金握有的融券标的股票中采纳流动性好、交易活跃的股票行动转融通出借交易对象，力图 为本基金份额握有东说念主增厚投资收益。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）无为情况下本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的财富比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保握不低于基 金财富净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等；   （3）本基金参与股指期货交易，在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值， 不得逾越基金财富净值的 10%；在职何交易日日终，握有的买入期货合约价值与有价证券 市值之和，不得逾越基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、权证、财富支握证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等； 在职何交易日日终，握有的卖出期货合约价值不得逾越基金握有的股票总市值的 20%；在 任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资 产净值的 20%；本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值共计（轧差诡计） 应当顺应基金合同对于股票投资比例的磋商约定；   （4）本基金握有的沿路权证，其市值不得逾越基金财富净值的 3％；   （5）本基金治理东说念主治理的沿路基金握有的肃清权证，不得逾越该权证的 10％；   （6）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得逾越上一交易日基金财富净值的   （7）本基金投资于肃清原始权益东说念主的种种财富支握证券的比例，不得逾越基金财富净 值的 10％；   （8）本基金握有的沿路财富支握证券，其市值不得逾越基金财富净值的 20％；   （9）本基金握有的肃清(指肃清信用级别)财富支握证券的比例，不得逾越该财富支握 证券领域的 10％；   （10）本基金治理东说念主治理的沿路基金投资于肃清原始权益东说念主的种种财富支握证券，不 得逾越其种种财富支握证券共计领域的 10％；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支握证券。基金握有 财富支握证券期间，淌若其信用品级下降、不再顺应投资模范，应在评级酬报发布之日起   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总财富，本 基金所申报的股票数量不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）本基金进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金财富净 值的 40%；在寰宇银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （14）基金总财富不得逾越基金净财富的 140%；   （15）本基金握有的单只中小企业私募债券，其市值不得逾越基金财富净值的 10%；   （16）本基金参与融资，每个交易日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得逾越基金财富净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借交易，在职何交易日日终，参与转融通证券出借交 易的财富不得逾越基金财富净值的 50%，证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩 余期限按照市值加权平均诡计；   （18）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得逾越该基金财富净值的 15%。 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金治理东说念主之外的因素甚而基金不 顺应前款所规定比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （19）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致。   （20）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （11）、              （18）、（19）项另有约定外，因证券、期货市集波动、上市公司 合并、基金领域变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制等基金治理东说念主之 外的因素甚而基金投资比例不顺应上述规定投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个交易日内 进行诊疗，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法例另有规定的从其规定。   基金治理东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的磋商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏凯之日起开头。   淌若法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法例 或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。   三、转型后基金用度   （一）基金用度的种类   除上市用度和年费，其他用度种类和转型前交流。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付容貌   本基金的治理费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。治理费的诡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金财富净值   基金治理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金 治理东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日期顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的诡计方法如 下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇 法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日期顺延。             第十一部分 基金份额的申购与赎回 基金合同奏凯后，本基金的申购赎回采选全现款替代，基金治理东说念主代买代卖的模式，申 购对价、赎回对价包括现款替代、现款差额偏激他对价。异日在深圳证券交易所和登记机 构系统允许的情况下，在履行顺应模范后，本基金不错开通港股通股票申购赎回模式，申 购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价，相关事项届时将另行 约定并公告。 一、申购和赎回场面 投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申购赎回代理 券商提供的其他容貌办理本基金的申购和赎回。 基金治理东说念主在开头申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据实践情况 加多或减少申购赎回代理券商，并在基金治理东说念主网站公示。 在异日条件允许的情况下，基金治理东说念主直销不错开通申购赎回业务，具体业务的办理时 间及办理容貌基金治理东说念主将另行公告。 二、申购和赎回的洞开日实时分 本基金申购和赎回的洞开日为港股通、深圳证券交易所同期经常洞开交易的服务日。若 本基金的洞开日发生变更，将在招募说明书（更新）或其他公告中进行列示。本基金的开 放时分由基金治理东说念主和销售机构罢黜磋商法律法例约定，投资者应当在洞开日的洞开时分 办理申购和赎回苦求。 若出现新的证券交易市集或交易所交易时分改变或实践情况需要，基金治理东说念主将视情况 对前述洞开日及洞开时分进行相应的诊疗并公告。 基金合同奏凯后，基金治理东说念主在中意监管要求的情况下，根据本基金运作的需要决定本 基金开头办理申购的具体日期，具体业务办理时分在申购开头公告中规定。 基金治理东说念主自基金合同奏凯之日起不逾越 3 个月开头办理赎回，具体业务办理时分在赎 回开头公告中规定。 在确定申购开头、赎回开头时分后，基金治理东说念主应依照《信息暴露办法》的磋商规定在 规定媒介上公告申购与赎回的开头时分。 本基金可在基金上市交易之前开头办理申购、赎回，在基金苦求上市期间，可暂停办理 申购、赎回；具体申购、赎回业务办理时分在申购、赎回开头公告中规定。 基金治理东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时分办理基金份额的申购、赎回。投资 东说念主在基金合同约定之外的日期和时分建议申购、赎回苦求且登记结算机构说明接收的，视 为投资东说念主不才一洞开日建议的申购、赎回苦求，并按照下一洞开日的苦求处理。  三、申购与赎回的原则 国证券登记结算有限服务公司对于交易所交易型洞开式证券投资基金登记结算业求实施细 则》及深圳证券交易所、中国证券登记结算有限服务公司发布的其他相关规则和规定；如 深圳证券交易所、中国证券登记结算有限服务公司修改或更新上述规则并适用于本基金的， 则按照新的规则奉行，并在招募说明书中进行更新。  基金治理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金治理东说念主必须依照 《信息暴露办法》的磋商规定在规定媒介上公告。  四、申购与赎回的模范  投资东说念主须按申购赎回代理券商规定的手续，在洞开日的洞开时分建议申购、赎回的苦求。 投资东说念主申购本基金时，须根据申购、赎回清单备足申购对价。投资东说念主提交赎回苦求时，必 须握有鼓胀的基金份额余额和现款，不然所提交的赎回的苦求不成立而不予成交。  基金投资东说念主的申购、赎回苦求在当日进行说明。如投资东说念主未能提供顺应要求的申购对价， 则申购苦求失败。如投资东说念主握有的顺应要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现 金，或本基金投资组合内不具备足额的顺应要求的赎回对价，则赎回苦求失败。  本基金申购赎回过程中触及的基金份额、现款替代、现款差额偏激他对价的计帐交收适 用相关业务规则和参与各方相关左券偏激时常更正的磋商规定。本基金现款申购业务中的 现款替代采选逐笔全额结算（T 日白昼 RTGS 交收+T 日日终逐笔全额非担保交收）处理；现 金赎回业务中的现款替代采选代收代付处理；现款申购、赎回业务触及的现款差额和现款 替代退补款采选代收代付处理。  投资者 T 日提交的现款申购苦求受理后，白昼完成 RTGS 交收部分，登记机构在 T 日为该 投资者办理基金份额登记以及现款替代的交收；白昼未完成 RTGS 交收部分，登记机构在 T 日日终为该投资者办理基金份额登记以及现款替代的交收，并将结果发送给基金治理东说念主、 申购赎回代理券商和基金托管东说念主。基金治理东说念主在 T+2 日内办理现款差额的计帐，在 T+3 日 内办理现款差额的交收。  投资者 T 日提交的现款赎回苦求受理后，登记机构在 T 日为投资者办理基金份额的刊出， 并将结果发送给基金治理东说念主、申购赎回代理券商和基金托管东说念主。基金治理东说念主在 T+2 日内办 理现款差额的计帐，在 T+3 日内办理现款差额的交收。现款赎回替代款的计帐交收由基金 治理东说念主和申购赎回代理券商协商处理，经常情况下，该款项的计帐交收于 T+7 日（指洞开 日）内办理，但淌若出现港股通暂停交易或交收、流动性不及等原因导致无法足额卖出， 则该款项的计帐交收可蔓延办理。  申购赎回触及的现款差额、申购产生的应退款项、现款赎回替代款触及交收日为港股通 交易日和交收日的错杂（不含半日港股通交易日或未完成两批次资金交收之日），当交收 期间出现港股通交易日为非港股通交收日时，款项交收日期顺延。例如：投资者在 T 日进 行申购，如 T+1 日至 T+3 日沿路为港股通交易日和交收日，且未出现半日港股通交易日或 未完成两批次资金交收的情形，则现款差额款于 T+3 日内交收；如 T+1 日至 T+3 日有一日 为交易日但为非交收日，或者有一日为半日港股通交易日或未完成两批次资金交收的情形， 而 T+4 日为港股通交易日和交收日时，则现款差额款顺延一日至 T+4 日内交收。  对于因申购赎回代理券商交收资金不及，导致投资者现款申购失败的情形，按照申购赎 回代理券商的相关规则处理。  基金治理东说念主、登记机构可在法律法例允许的范围内，对资金计帐交收和份额登记的办理 时分、容貌以及处理规则进行诊疗，并按照《信息暴露办法》在规定媒介公告。  淌若登记机构和基金治理东说念主在计帐交收时发现不可经常践约的情形，则依据《深圳证券 交易所证券投资基金交易和申购赎回实施详情》、《中国证券登记结算有限服务公司对于 交易所交易型洞开式证券投资基金登记结算业求实施详情》和参与各方相关左券的磋商规 定进行处理。  投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理机构的规定按时足额支付应付的现款差额 和现款替代补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足额交收的，基金 治理东说念主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额握有东说念主 或基金财富的损失。  在法律法例允许的范围内，基金治理东说念主在不挫伤基金份额握有东说念主权益并络续交交易所和 登记机构相关规则的情况下可改变上述模范。基金治理东说念主必须依照《信息暴露办法》的有 关规定在规定媒介上公告。  基金合同奏凯后，若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限服务公司针对交易型洞开 式证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回容貌，本基金治理东说念主 有权诊疗本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回容貌，或新增本基金的计帐交收与登 记模式并引入新的申购、赎回容貌，无用召开基金份额握有东说念主大会审议。  五、申购和赎回的数量限制  投资东说念主申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单元的整数倍。本基金最小申购、赎 回单元为 100 万份，各销售机构在顺应上述规定的前提下，可根据情况调高最低申购金额， 具体以销售机构公布的为准，投资东说念主需遵照销售机构的相关规定。基金治理东说念主有权对其进 行诊疗，并依照《信息暴露办法》的磋商规定在中国证监会规定媒介公告。  基金治理东说念主可根据市集情况，在法律法例允许的情况下，合理诊疗申购和赎回的数额限 制。基金治理东说念主必须依照《信息暴露办法》的磋商规定在规定媒介上公告。  当接受申购苦求对存量基金份额握有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时，基金治理东说念主应当 采选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益，具体请参见相关公告。  六、申购和赎回的对价、用度偏激用途 对价是指基金份额握有东说念主赎回基金份额时,基金治理东说念主应托福给赎回东说念主的现款替代、现款差 额偏激他对价。申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额 数额确定。 佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关用度。 财富净值除以诡计日发售在外的基金份额总额。申购、赎回清单由基金治理东说念主编制。T 日 的申购、赎回清单在当日深圳证券交易所开市前公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意， 不错顺应蔓延诡计或公告，并报中国证监会备案。 法例且对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下对基金份额净值、申购赎回清单 诡计和公告时分进行诊疗并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与时势   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内 各证券数据、现款替代、T 日预估现款、T-1 日现款差额、T-1 日基金份额净值、T-1 日最 小申购、赎回单元财富净值、申购份额上限和赎回份额上限偏激他相关内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在申 购赎回清单中加多的假造证券。“申赎现款”的现款替代鲜艳为“必须”，但含义与组合 成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的成 份证券的必须现款替代与不错现款替代金额之和，赎回替代金额固定为 0。   组合证券是指本基金投资组合所包含的沿路或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购赎回单元所对应的各证券称号、证券代码及数量。      现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，用于替代 本基金组合证券中沿路或部分证券的一定数量的现款。     （1）现款替代分为 2 种类型：不错现款替代（鲜艳为“允许”）和必须现款替代（标 志为“必须”）       。     不错现款替代是指当投资者申购或赎回基金份额时，允许使用现款行动该成份证券的 替代，基金治理东说念主按照申购、赎回清单要求，代理投资者买入或卖出证券，并与投资者进 行相应结算。     必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款行动替代，基 金治理东说念主按照固定现款替代金额与投资者进行结算。     （2）不错现款替代     ①适用情形：不错现款替代的证券是指基金治理东说念主觉得需要在投资者申购或赎回期间 投资者买入或卖出的证券。     ②申购现款替代保证金：对于不错现款替代的证券，申购现款替代保证金的诡计公式 为：     替代金额＝替代证券数量×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）×T-1 日估值汇 率     其中，“该证券参考价钱”为该证券诊疗后 T 日开盘参考价。淌若深圳证券交易所参考 价钱确定原则发生变化，以深圳证券交易所申诉规定的参考价钱为准。     “现款替代溢价比例”也称“现款替代保证金率”。收取现款替代溢价的原因是，对 于使用现款替代的证券，基金的实践买入价钱（或证券实践结算价钱）加上相关交易用度 后与申购时证券的参考收盘价可能有所各异。为便于操作，基金治理东说念主在申购赎回清单中 预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。一般情况下现款替代溢价比例为 10%， 基金治理东说念主不错根据市集情况和实践需要诊疗现款替代溢价比例，具体的现款替代溢价比 例以申购赎回清单公告为准。     申购时，淌若预先收取的金额高于基金买入证券的实践成本（或证券实践结算成本）                                         ， 则基金治理东说念主将退还多收取的差额；淌若预先收取的金额低于基金买入证券的实践成本 （或证券实践结算成本）           ，则基金治理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。     ③申购现款替代保证金的处理模范     对于说明奏凯的 T 日申购苦求，T 日（指洞开日）内基金治理东说念主根据申购领域进行组 合证券的代理买入。基金治理东说念主有权在 T 日（指洞开日）内自便时刻以收到的申购替代金 额代投资者买入小于就是被替代证券数量的自便数量的被替代证券。基金治理东说念主有权根据 基金投资的需要自主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作。T 日 （指洞开日）日终，基金治理东说念主根据所购入的被替代证券的实践单元购入成本（包括买入 价钱与相关用度，折算为东说念主民币）和未买入的被替代证券的 T 日（指洞开日）收盘价（折 算为东说念主民币，T 日（指洞开日）在证券交易所无交易的，取最近交易日的收盘价）诡计被 替代证券的单元结算成本，在此基础上根据替代证券数量和申购现款替代保证金确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。在此期间若该部分证券发生除息、送股（转增）、 配股等要害权益变动，则进行相应诊疗。经常情况下，T+5 日（指洞开日）内，基金治理 东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替代多 退少补资金的计帐，并将结果发送给相关申购赎回代理机构和基金托管东说念主，相关款项的交 收于数据发送后的第 1 个服务日内完成。若发生特殊情况，基金治理东说念主不错对交收日期进 行相应诊疗。上述汇率当今采选汇率公允价。汇率公允价包括但不限于港股通结算汇兑比 率、中国外汇交易中心最新收盘价、中国外汇交易中心参考汇率或交易汇率、中国东说念主民银 行或其授权机构最新公布的东说念主民币汇率中间价、基金治理东说念主与基金托管东说念主约定的其他公允 价钱等。   ④赎回对应的替代金额   赎回时，对于不错现款替代的证券，替代金额为扣除相关用度后的该证券的卖出价值 （或证券实践结算价值）   ⑤赎回替代金额的处理模范   对于说明奏凯的 T 日赎回苦求，T 日（指洞开日）基金治理东说念主根据赎回领域进行组合 证券的代理卖出。基金治理东说念主有权在 T 日（指洞开日）内自便时刻代投资者卖出小于就是 被替代证券数量的自便数量的被替代证券。基金治理东说念主有权根据基金投资的需要自主决定 不卖出部分被替代证券，或者不进行任何卖出证券的操作。T 日（指洞开日）日终，基金 治理东说念主根据所卖出的被替代证券的实践单元卖出金额（扣除相关用度，折算为东说念主民币）和 未卖出的被替代证券的 T 日（指洞开日）收盘价（折算为东说念主民币，被替代证券 T 日（指开 放日）在证券交易所无交易的，取最近交易日的收盘价）诡计被替代证券的单元结算金额， 在此基础上根据替代证券数量确定赎回替代金额。在此期间若该部分证券发生除息、送股 （转增）、配股等要害权益变动，则进行相应诊疗。T+5 日（指洞开日）内，基金治理东说念主 将应支付的替代金额的明细及汇总额据发送给登记结算机构，登记结算机构办理赎回替代 金额的计帐，并将结果发送给相关申购赎回代理机构和基金托管东说念主，相关款项的交收于数 据发送后的第 1 个服务日内完成。上述汇率当今采选汇率公允价。汇率公允价包括但不限 于港股通结算汇兑比率、中国外汇交易中心最新收盘价、中国外汇交易中心参考汇率或交 易汇率、中国东说念主民银行或其授权机构最新公布的东说念主民币汇率中间价、基金治理东说念主与基金托 管东说念主约定的其他公允价钱等。   如遇港股通临时停市等特殊情况，组合证券的代理卖出及结算价钱可挨次顺延至下一 港股通交易日直死党易经常。如遇证券恒久停牌、流动性不及等可能导致收盘价或临了成 交价不公允的特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行诊疗，淌若基金治理东说念主 觉得该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金财富净值产生较大影响，为了 更好的感触握有东说念主利益，该证券对应的现款替代款的计帐交收可在其复牌后按照实践交易 成本办理，在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等要害权益变动，则进行相 应诊疗。   ⑥异日如港股通的交易、结算规则发生改变，或深圳证券交易所、登记机构 ETF 申购 赎回交易结算规则发生改变，或基金治理东说念主与基金托管东说念主之间的结算相关安排发生改变， 基金治理东说念主可对不错现款替代处理规则进行诊疗，并按规定公告。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数诊疗，行将被剔除的成份证券； 或因法律法例限制投资的成份证券；或基金治理东说念主出于保护握有东说念主利益等原因觉得有必要 实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金治理东说念主将在申购、赎回清单中公告替代 的一定数量的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的诡计方法为申购、赎回清单中 该证券的数量乘以其 T 日瞻望开盘价并按照 T-1 日估值汇率换算或基金治理东说念主觉得合理的 其他方法。   预估现款差额是指为便于诡计基金份额参考净值及代办证券公司预先冻结苦求申购、 赎回的投资者的相应资金，由基金治理东说念主诡计并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差 额预估值。其诡计公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金财富净值－（申购赎回清单中必 须用现款替代的成份证券的必须替代金额之和+申购赎回清单中不错用现款替代的成份证券 的数量、经诊疗的 T 日开盘参考价以及 T-1 日估值汇率的乘积之和）   若 T 日为基金分红除息日，则预估现款差额需进行相应的诊疗。预估现款差额的数值 可能为正、为负或为零。淌若 T-1 日至 T 日期间有香港联合交易所交易日且非申赎洞开日， 或发生其他特殊情况，则基金治理东说念主可对 T-1 日最小申购赎回单元的基金财富净值等内容 进行诊疗，下同。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其诡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金财富净值－（申购、赎回清单中必须用 现款替代的成份证券的必须替代金额之和+申购、赎回清单中不错用现款替代的成份证券的 数量、T 日收盘价以及 T 日估值汇率的乘积之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投 资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申 购的基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其 赎回的基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额 支付相应的现款。   申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。淌若投资者的申购苦求接受后将使当日 申购总份额逾越申购份额上限，则投资者的申购苦求失败。   赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。淌若投资者的赎回苦求接受后将使当日 赎回总份额逾越赎回份额上限，则投资者的赎回苦求失败。   基金治理东说念主有权根据业务需要对申购、赎回清单的时势进行修改。   申购赎回清单的时势例如如下：   基本信息 最新公告日期                       XXXX-XX-XX 基金称号                         祯祥港股通恒生中国企业交易型洞开式指数                              证券投资基金 基金治理公司称号                     祯祥基金治理有限公司 证券代码                         XXXXXX 标的指数代码 基金类型                         跨境 ETF   T-1 日信息内容 现款差额（元） 最小申购、赎回单元财富净值（元） 基金份额净值（元）   T 日信息内容 预估现款差额(单元:元) 不错现款替代比例上限 是否需要公布 IOPV 最小申购、赎回单元（单元：份） 最小申购、赎回单元分红金额(单元:元) 是否允许申购 是否允许赎回 当日累计申购份额上限 当日累计赎回份额上限   组合证券替代信息内容 证券代   证券简     股份数   现款替   申购现     赎回现   申购替   赎回替   挂牌市 码     称       量     代鲜艳   金替代     金替代   代金额   代金额   场                           保证金     保证金                           率       率 XXX                 允许      XX%   说明：1、此表仅为示意，请以实践公布的为准。   若深圳证券交易所或中国证券登记结算有限服务公司对申购赎回清单的时势进行诊疗， 基金治理东说念主将视情况对相关时势进行相应的诊疗，并依照《信息暴露办法》的磋商规定在 规定媒介上公告。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 购苦求。 节沐日，可能影响本基金投资运作，或导致基金治理东说念主无法诡计当日基金财富净值。 基金治理东说念主所设定的上限。 绩产生负面影响，或其他挫伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。 指数编制单元、相关证券交易所等因极度情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。 IOPV 诡计间隙。 或单笔申购份额上限的。 估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金治理东说念主 应当暂停基金估值，并采选暂停接受基金申购苦求的措施。   发生上述除第 4、5、10 项除外的暂停申购情形之一且基金治理东说念主决定暂停申购苦求时， 基金治理东说念主应当根据磋商规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。淌若投资东说念主的申购苦求被 沿路或部分断绝的，被断绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金 治理东说念主应实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回对价： 回苦求或降速支付赎回对价。 节沐日，可能影响本基金投资运作，或导致基金治理东说念主无法诡计当日基金财富净值。 指数编制单元、相关证券交易所等因极度情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。 IOPV 诡计间隙。 赎回苦求。 额赎回苦求被说明奏凯，会使本基金当日赎回份额逾越申购赎回清单中规定的赎回份额上 限时，该笔赎回苦求将被断绝。 值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金治理东说念主应 当暂停估值，并采选降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的措施。   发生上述除第 7 项除外暂停赎回或降速支付赎回对价的情形之一且基金治理东说念主决定暂 停赎回苦求或降速支付赎回对价时，基金治理东说念主应当根据磋商规定在规定媒介上刊登暂停 赎回公告。在暂停赎回的情况摒除时，基金治理东说念主应实时收复赎回业务的办理，并依照有 关规定在规定媒介公告。   十、蚁集申购与其他服务   在条件允许时，基金治理东说念主可洞开蚁集申购，即允好多个投资东说念主蚁集其握有的组合证 券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。在对现有基金份额握有东说念主利益 无骨子性不利影响的前提下，基金治理东说念主有权制定蚁集申购业务的相关规则，蚁集申购业 务的相关规则在开头奉行前将赐与公告。   在对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，基金治理东说念主可采选其他合理的 申购容貌，并于新的申购容貌开头奉行前赐与公告。基金治理东说念主不错在不违抗法律法例且 对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，诊疗基金申购赎回容貌或申购赎回对 价组成，并提前公告。   基金治理东说念主指定的代理机构可依据基金合同开展其他服务，两边需签订书面奉求代理 左券，并报中国证监会备案。  十一、基金的非交易过户  登记机构可依据其业务规则，受理基金份额的非交易过户业务，并收取一定的手续费 用。  十二、基金份额的冻结息争冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、顺应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结容貌按照登 记机构的相关规定办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、 监管规章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规定来处理。  十三、联合基金的特殊申购  若基金治理东说念主推出以本基金为标的 ETF 的联合基金，本基金可根据实践情况需要向本 基金的联合基金开通特殊申购，不收取申购用度。在本基金洞开日常申购赎回前，联合基 金不错用现款特殊申购本基金基金份额，申购价钱以特殊申购日的基金份额净值为基准计 算，不收取申购用度。  十四、基金份额的转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金治理东说念主可受理基金份额握有东说念主通过中国证 监会招供的交易场面或者交易容貌进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金治理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东说念主应根据基金 治理东说念主公告的业务规则办理基金份额转让业务。  十五、基金计帐交收与登记模式的诊疗或新增  若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限服务公司针对交易型洞开式指数证券投资 基金修改现有的计帐交收与登记模式或推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎 回容貌，本基金治理东说念主有权诊疗本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回容貌，或新增 本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回容貌，届时将发布公告赐与暴露并对 本基金的基金合同和招募说明书赐与更新，无用召开基金份额握有东说念主大会审议。                第十二部分 基金的投资  一、投资标的  考究追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化。  二、投资范围  本基金投资于标的指数成份股、备选成份股、照章刊行上市的其他港股通标的股票、债 券（包括国债、央行单子、场地政府债、金融债、企业债、公司债、中期单子、短期融资 券、超短期融资券、次级债、政府支握机构债券、可调治债券（含可分离交易可转债）、 可交换债券、中小企业私募债券等）、财富支握证券、债券回购、银行进款（包括左券存 款、申诉进款以及如期进款等其它银行进款）、同行存单、现款、权证、股指期货等金融 衍生品和法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。其中，本基金投资于标的 指数成份股、备选成份股的财富比例不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金资 产的 80%。  本基金不错在履行顺应模范后，参与融资和转融通证券出借业务。  如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行顺应模范后，可 以将其纳入投资范围。  三、投资策略  本基金为被迫式指数基金，采选指数复制法。本基金按照成份股在标的指数中的基准权 重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变化进行相应诊疗，在保握基 金财富的流动性前提下，达到灵验复制标的指数的目标。本基金力图将日均追踪偏离度的 皆备值禁止在 0.35%以内，年化追踪舛讹禁止在 2%以内。  本基金将根据标的指数成份股的基准权重构建股票投资组合，并根据成份股偏激权重的 变动而进行相应诊疗。当遇到成份股停牌、流动性不及等其他市集因素而无法依指数权重 购买某成份股及预期标的指数的成份股行将诊疗或其他影响指数复制的因素时，本基金可 以根据市集情况，团结训戒判断，对基金财富进行顺应诊疗，以期在规定的风险承受限定 之内，尽量缩小追踪舛讹。  本基金将依照标的指数的如期诊疗规则，对股票组合进行相应的诊疗。  A、当成份股发生并购、股份回购、增发、送配、拆股等情况而影响成份股在指数中权重 的行为时，本基金将根据指数公司发布的诊疗决定偏激需诊疗的权重比例，进行相应诊疗；  B、根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行诊疗，从而灵验追踪标的指数； C、若个别成份股因停牌、流动性不及或法例限制等因素，使得基金治理东说念主无法按照其所 占标的指数权重进行购买时，将抽象计划追踪舛讹最小化和投资东说念主利益，决定部分握有现 金或买入相关的替代性组合。 指数成份股发生较着负面事件面对退市或负约风险，且指数编制机构暂未作出诊疗的， 基金治理东说念主将按照基金份额握有东说念主利益优先的原则，抽象计划成份股的退市风险、其在指 数中的权重以及对追踪舛讹的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调 整。 构造替代性组合的方法如下： A、按照与被替代股票所属行业及基本面相似的原则，登第替代股票备选库。本基金投资 采选与标的指数交流或近似的行业分类模范； B、采选备选库中各股票曩昔较长一段时分的历史数据，分析其与被替代股票的相关性； C、登第备选库中与被替代股票相关性较高的股票组成模拟组合，以模拟组合与被替代股 票的日收益率序列的相关悉数最大化为优化标的，求解组合中各股票的权重。 本基金将主要以裁汰追踪舛讹和投资组合流动性治理为目标，抽象计划流动性和收益性， 构建本基金债券和货币市集器具的投资组合。 本基金可投资于经中国证监会允许的各式金融衍生家具，如股指期货、权证以偏激他与 标的指数或标的指数成份股相关的衍生器具。本基金在金融衍生品的投资中主要遵照灵验 治理投资策略，对冲某些成份股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险，以及利 用金融衍生家具的杠杆作用，达到对标的指数的灵验追踪，同期裁汰仓位时时诊疗带来的 交易成本。 深刻分析财富支握证券的市集利率、刊行条件、支握财富的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等基本面因素，臆测财富负约风险和提前偿付风险，并根据资 产证券化的收益结构安排，模拟财富支握证券的本金偿还和利息收益的现款流过程，援手 采选蒙特卡罗方法等数量化订价模子，评估其内在价值，并团结财富支握证券类财富的市 场特性，进行此类品种的投资。 本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级禁止，通过对投资单只中小企业私募债 券的比例限制，严格禁止风险，对投资单只中小企业私募债券而引起组合举座的利率风险 敞口和信用风险敞口变化进行风险评估，并充分计划单只中小企业私募债券对基金财富流 动性形成的影响，通过信用研究和流动性治理后，决定投资品种。  基金投资中小企业私募债券，基金治理东说念主将根据审慎原则，制定严格的投资决策历程、 风险禁止轨制和信用风险、流动性风险处置预案，以珍重信用风险、流动性风险等各式风 险。  可调治债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、共享股票价 格飞腾收益的特性。本基金主要从公司基本面分析、表面订价分析、债券刊行条件、投资 导向的变化等方面抽象评估可转债投资价值，登第具有较高价值的可转债进行投资。本基 金将慎重对可转债对应的基础股票进行分析与研究，对那些有着较好盈利技艺或成长出路 的上市公司的可转债进行重心采纳。  本基金还将积极谅解可调治债券在一、二级市集上可能存在的价差所带来的投资契机， 在严格禁止风险的前提下，参与可调治债券的一级市集申购，获取厚实收益。  本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险治理的原则，在法律法例允许的 范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融通证券出借业务。参 与融资业务时，本基金将力图利用融资的杠杆作用，裁汰因申购形成基金仓位较低带来的 追踪舛讹，达到灵验追踪标的指数的目标。参与转融通证券出借业务时，本基金将从基金 握有的融券标的股票中采纳流动性好、交易活跃的股票行动转融通出借交易对象，力图为 本基金份额握有东说念主增厚投资收益。  四、投资限制  基金的投资组合应遵照以下限制：  （1）无为情况下本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的财富比例不低于基金财富 净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%；  （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保握不低于交易 保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；  （3）本基金参与股指期货交易，在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不 得逾越基金财富净值的 10%；在职何交易日日终，握有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和，不得逾越基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、权证、财富支握证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等； 在职何交易日日终，握有的卖出期货合约价值不得逾越基金握有的股票总市值的 20%；在 任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资 产净值的 20%；本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值共计（轧差诡计） 应当顺应基金合同对于股票投资比例的磋商约定；  （4）本基金握有的沿路权证，其市值不得逾越基金财富净值的 3％；  （5）本基金治理东说念主治理的沿路基金握有的肃清权证，不得逾越该权证的 10％；  （6）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得逾越上一交易日基金财富净值的  （7）本基金投资于肃清原始权益东说念主的种种财富支握证券的比例，不得逾越基金财富净值 的 10％；  （8）本基金握有的沿路财富支握证券，其市值不得逾越基金财富净值的 20％；  （9）本基金握有的肃清(指肃清信用级别)财富支握证券的比例，不得逾越该财富支握证 券领域的 10％；  （10）本基金治理东说念主治理的沿路基金投资于肃清原始权益东说念主的种种财富支握证券，不得 逾越其种种财富支握证券共计领域的 10％；  （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支握证券。基金握有资 产支握证券期间，淌若其信用品级下降、不再顺应投资模范，应在评级酬报发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；  （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总财富，本基 金所申报的股票数量不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；  （13）本基金进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金财富净值 的 40%；在寰宇银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；  （14）基金总财富不得逾越基金净财富的 140%；  （15）本基金握有的单只中小企业私募债券，其市值不得逾越基金财富净值的 10%；  （16）本基金参与融资，每个交易日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得逾越基金财富净值的 95%；  （17）本基金参与转融通证券出借交易，在职何交易日日终，参与转融通证券出借交易 的财富不得逾越基金财富净值的 50%，证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余 期限按照市值加权平均诡计；  （18）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得逾越该基金财富净值的 15%。 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金治理东说念主之外的因素甚而基金不 顺应前款所规定比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；  （19）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；  （20）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。  除上述第（2）、（11）、（18）、（19）项另有约定外，因证券、期货市集波动、上市 公司合并、基金领域变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制等基金治理 东说念主之外的因素甚而基金投资比例不顺应上述规定投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个交易 日内进行诊疗，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法例另有规定的从其规定。  基金治理东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的 磋商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏凯之日起开头。  淌若法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。  为感触基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：  （1）承销证券；  （2）违抗规定向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷服务的投资；  （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规定的除外；  （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不正直的证券交易行为；  （7）法律、行政法例和中国证监会规定肆虐的其他行为。  基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、实践禁止东说念主或者 与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联 交易的，应当顺应本基金的投资标的和投资策略，遵照基金份额握有东说念主利益优先原则，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱奉行。相关交易 必须事前得到基金托管东说念主同意，顺应中国证监会的规定，并履行暴露义务。要紧关联交易 应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金治理东说念主董事会 应至少每半年对关联交易事项进行审查。 资肆虐行为和投资组合比例限制被修改或取消，本基金相应诊疗肆虐行为和投资限制规定。  五、功绩比拟基准  本基金功绩比拟基准为标的指数收益率，本基金标的指数为恒生中国企业指数（经汇率 诊疗）。  恒生中国企业指数于 1994 年 8 月由恒生指数公司推出，自 2018 年 3 月 5 日起要素股由 市值最大、成交量最活跃的 50 只个股（40 只 H 股、10 只红筹股/民营企业）组成，用于衡 量在香港上市的中国企业的阐述。该指数采选解放流通市值加权的方法，以充分计划要素 股的可投资性。同期，该指数每惟有素股规定 10%的权重上线，幸免个股权重过大。  异日若出现标的指数不顺应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不顺应要求及法律法例、监管机构另有规定的除外）、指数编制机构退出等情 形，基金治理东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会酬报并建议科罚决议， 如更换基金标的指数、调治运作容貌，与其他基金合并、或者辩认基金合同等，并在 6 个 月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决。  自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决议确如期间，基金治理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额握有东说念主利益优先原则撑握基金 投资运作。  六、风险收益特征  本基金属股票指数基金，预期风险与收益水平高于搀杂型基金、债券型基金与货币市集 基金。本基金主要采选完全复制法追踪标的指数的阐述，具有与标的指数相似的风险收益 特征。本基金主要通过港股通投资于香港证券市集中具有精湛流动性的金融器具。除了需 要承担与境内证券投资基金近似的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对港股 市集股价波动较大的风险、汇率风险、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险等。  七、基金治理东说念主代表基金诈欺权利的处理原则及方法 有东说念主权利，保护基金份额握有东说念主的利益。  八、投资组合酬报  基金治理东说念主的董事会及董事保证本酬报所载府上不存在空幻记录、误导性叙述或要紧遗 漏，并对其内容的确切性、准确性和齐备性承担个别及连带服务。  基金托管东说念主中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本酬报中的财务计划、 净值阐述和投资组合酬报等内容，保证复核内容不存在空幻记录、误导性叙述或者要紧遗 漏。  本投资组合酬报所载数据限定 2025 年 03 月 31 日,本财务数据未经审计。 金额单元：东说念主民币元                                              占基金总财富的比      序号          表情        金额（元）                                                例（%）             其中：股票           538,999,838.29          93.74             其中：债券                        -              -              财富支握证券                      -              -           其中：买断式回购                 -             -           的买入返售金融资           产           付金共计  本基金本酬报期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 538,999,838.29 元，占净 值比例 95.73%。  本基金本酬报期末未握有境内股票。  本基金本酬报期末未握有境内股票。 金额单元：东说念主民币元      行业类别     公允价值（东说念主民币元）            占基金财富净值比例（%） 原材料                  5,743,103.31              1.02 周期性耗尽品              13,018,503.37              2.31 非周期性耗尽品            132,353,315.87             23.51 动力                  38,881,150.11              6.91 金融                 151,902,667.56             26.98 医疗                   9,769,594.10              1.74 工业                   8,050,580.48              1.43 地产业                  8,384,418.10              1.49 信息科技                72,151,514.30             12.82 电坚信务                95,610,848.50             16.98 公用管事                 3,134,142.59              0.56 共计                 538,999,838.29             95.73  以上分类采选全球行业分类模范。 金额单元：东说念主民币元                                                        占基金财富                                          公允价值  序号     股票代码       股票称号    数量（股）                       净值比例                                          （元）                                                         （％）                   油                                4                                                        占基金财富                                          公允价值  序号     股票代码       股票称号    数量（股）                       净值比例                                          （元）                                                         （％）                   药 本基金本酬报期末未握有债券。 本基金本酬报期末未握有债券。 本基金本酬报期末未握有财富支握证券。  本基金酬报期末未握有贵金属投资。  本基金本酬报期末未握有权证。  本基金本酬报期无股指期货投资。  本基金本酬报期无股指期货投资。  本基金本酬报期无国债期货投资。  本基金本酬报期内无国债期货投资。  本基金本酬报期无国债期货投资。 编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形  根据发布的相关公告，本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国银行股份有限公司、 中国莳植银行股份有限公司在本酬报编制日前一年内受到监管部门的公开申斥或处罚。    本基金投资上述证券的投资决策模范顺应相关法律法例和公司轨制的要求。  基金投资的前十名股票中，莫得投资超出基金合同规定备选库除外的股票。 金额单元：东说念主民币元      序号                称号           金额（元）  本基金本酬报期末未握有处于转股期的可调治债券。  本基金本酬报期末指数投资前十名股票中无流通受限的股票。  本基金本酬报期末积极投资前五名股票中不存在流通受限的股票。  由于四舍五入原因，分项之和与共计可能有尾差。                          第十三部分 基金的功绩   基金治理东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎费事的原则治理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日阐述。投资有风险， 投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、自基金合同奏凯以来（2018 年 9 月 21 日）至 2025 年 3 月 31 日基金份额净值增长率 偏激与同期功绩比拟基准收益的比拟                                             功绩比拟                         份额净值      功绩比拟              份额净值                           基准收益   阶段                    增长率标      基准收益                ①-①      ①-①              增长率①                           率模范差                          准差①       率①                                               ① 自基金合          7.00%       1.47%   -16.65%     1.64%   23.65%   -0.17% 同奏凯起 于今 二、自基金合同奏凯以来基金份额累计净值增长率变动偏激与同期功绩比拟基准收益率变 动的比拟 注：1、本基金基金合同于 2018 年 09 月 21 日谨慎奏凯； 金的投资组合比例顺应基金合同的约定，限定酬报期末本基金已完成建仓，建仓期完毕时 各项财富配置比例顺应合同约定。               第十四部分 基金的用度与税收  一、基金用度的种类  二、基金用度计提方法、计提模范和支付容貌  本基金的治理费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。治理费的诡计方法如下：  H＝E×0.50%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金治理费  E 为前一日的基金财富净值  基金治理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日期顺延。  本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：  H＝E×0.10%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金托管费  E 为前一日的基金财富净值  基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法 定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日期顺延。  上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据磋商法例及相应左券规定，按费 用实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。  三、不列入基金用度的表情 下列用度不列入基金用度： 失； 支； 四、用度诊疗 基金治理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法例规定和基 金合同约定诊疗基金治理费率、基金托管费率等相关费率。 基金治理东说念主必须于新的费率实施日前在规定媒介上公告。 五、基金税收 本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例奉行。基金财 产投资的相关税收，由基金份额握有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度有 关税收征收的规定代扣代缴。               第十五部分 基金的财产 一、基金财富总值 基金财富总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。 二、基金财富净值 基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东说念主根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金 销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。 四、基金财产的督察和刑事服务 本基金财产零丁于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身 的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例 和《基金合同》的规定刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。 基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章捣毁或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产生的债权，不得与其 固有财富产生的债务彼此抵销；基金治理东说念主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债 务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制奉行。            第十六部分 基金财富的估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金的洞开日以及国度法律法例规定需要对外皮露基金净值的非开 放日。 二、估值对象 基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投资 等财富及欠债。 三、估值方法 （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近 交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参 考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊疗最近交易市价，确定公允价钱； （2）交易所市集上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有约定的除外），选 取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金治理 东说念主与基金托管东说念主共同确定； （3）对在交易所市集上市交易的可调治债券，按估值日收盘价行动估值全价； （4）对在交易所市集挂牌转让的财富支握证券和私募证券，估值日不存在活跃市集时采 用估值技巧确定其公允价值进行估值。如成本好像近似体现公允价值，应握续评估上述作念 法的顺应性，并在情况发生改变时作念出顺应诊疗。 （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的肃清股票的 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）初度公引诱行未上市的股票、债券和权证，采选估值技巧确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以 活跃市集上未经诊疗的报价行动计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表 计量日公允价值的情况下，按成本应酬市集报价进行诊疗，说明计量日的公允价值；对于 不存在市集行为或市集行为很少的情况下，则采选估值技巧确定公允价值； （4）流通受限的股票，包括非公引诱行股票、初度公引诱行股票时公司鼓舞公引诱售股 份、通过大量交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的 质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会磋商规定确定公允价值。 日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率 不存在较着各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 近交易日后经济环境未发生要紧变化的，采选最近交易日结算价估值。 利息收入。 值。 的，以最近交易日的收盘价估值。港股通投资握有外币证券财富估值触及到港币、好意思元、 英镑、欧元、日元等主要货币对东说念主民币汇率的，应当以基金估值日中国东说念主民银行或其授权 机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。 值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例规定应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定诊疗或其他原因导致基金实践交征税金与估 算的应交税金有各异的，基金将在相关税金诊疗日或实践支付日进行相应的估值诊疗。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 规定估值。 如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、模范及相关法 律法例的规定或者未能充分感触基金份额握有东说念主利益时，应立即申诉对方，共同查明原因， 两边协商科罚。 根据磋商法律法例，基金财富净值诡计和基金司帐核算的义务由基金治理东说念主承担。本基 金的基金司帐服务方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金磋商的司帐问题，如经相关各 方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的意见，按照基金治理东说念主对基金财富净值的 诡计结果对外赐与公布。 四、估值模范 诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规定的，从其规定。基金管 理东说念主于每个估值日诡计基金财富净值及基金份额净值，并按规定公告。 规定暂停估值时除外。基金治理东说念主每个估值日对基金财富估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主对外公布。  五、估值间隙的处理  基金治理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、顺应、合理的措施确保基金财富估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值间隙时，视为基金份额净 值间隙。  基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：  本基金运作过程中，淌若由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪戾形成估值间隙，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪戾的服务东说念主应当对由于 该估值间隙遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值间隙处理原则”给予赔 偿，承担补偿服务。  上述估值间隙的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技巧原因引起的差错，若系同行业现有技巧水平 不可预感、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规定奉行。  由于不可抗力原因形成投资东说念主的交易府上灭失或被间隙处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿服务，但因该差错取得欠妥得利确当事 东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。  （1）估值间隙已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值间隙服务方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值间隙发生的用度由估值间隙服务方承担；由于估值间隙服务方 未实时更正已产生的估值间隙，给当事东说念主形成损失的，由估值间隙服务方对径直损失承担 补偿服务；若估值间隙服务方照旧积极协调，而且有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时分进行 更正而未更正，则其应当承担相应补偿服务。估值间隙服务方应酬更正的情况向磋商当事 东说念主进行说明，确保估值间隙已得到更正。  （2）估值间隙的服务方对磋商当事东说念主的径直损失负责，分歧障碍损失负责，而且仅对估 值间隙的磋商径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。  （3）因估值间隙而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值间隙责 任方仍应酬估值间隙负责。淌若由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不沿路返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值间隙服务方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；淌若 获取欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取 的补偿额加上照旧获取的欠妥得利返还的总和逾越其实践损失的差额部分支付给估值间隙 服务方。  （4）估值间隙诊疗采选尽量收复至假定未发生估值间隙的正确情形的容貌。  估值间隙被发现后，磋商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：  （1）查明估值间隙发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值间隙发生的原因确定估 值间隙的服务方；  （2）根据估值间隙处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值间隙形成的损失进行评估；  （3）根据估值间隙处理原则或当事东说念主协商的方法由估值间隙的服务方进行更正和补偿损 失；  （4）根据估值间隙处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值间隙的更正向磋商当事东说念主进行说明。  （1）基金份额净值诡计出现间隙时，基金治理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的措施细心损失进一步扩大。  （2）间隙偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；间隙偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主应当公告。  （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。  六、暂停估值的情形 技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致的，应当 暂停基金估值；  七、基金净值的说明  用于基金信息暴露的基金财富净值和基金份额净值由基金治理东说念主负责诡计，基金托管东说念主 负责进行复核。基金治理东说念主应于每个估值日完毕后诡计当日的基金财富净值和基金份额净 值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核说明后发送给基金治理东说念主，由基 金治理东说念主对基金净值赐与公布。  八、特殊情况的处理 金财富估值间隙处理。 治理东说念主和基金托管东说念主诚然照旧采选必要、顺应、合理的措施进行检验，但未能发现间隙或 即使发现间隙但因前述原因无法实时更正的，由此形成的基金财富估值间隙，基金治理东说念主 和基金托管东说念主免除补偿服务。但基金治理东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措施拖拉或 摒除由此形成的影响。              第十七部分 基金的收益与分拨  一、基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。  二、基金收益分拨原则 进行收益分拨。基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份 额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日重 新诡计）；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数 收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日重 新诡计）； 诊疗）为原则进行收益分拨。基于本基金的性质和特性，本基金收益分拨不须以弥补浮动 失掉为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；  基金治理东说念主在不违抗法律法例、基金合同的约定以及对基金份额握有东说念主利益无骨子性不 利影响的情况下，对上述原则进行修改或诊疗，而无需召开基金份额握有东说念主大会审议。  三、收益分拨决议  基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日、基金收益分拨对象、分拨时分、分拨 数额及比例、分拨容貌等内容。  四、收益分拨决议的确定、公告与实施  本基金收益分拨决议由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息暴露办法》 的磋商规定在规定媒介公告。  基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润诡计截止日）的时分不得逾越 15 个服务日。  五、基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。              第十八部分 基金的司帐与审计  一、基金司帐政策 下原则：淌若《基金合同》奏凯少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度暴露； 照磋商规定编制基金司帐报表； 说明。  二、基金的年度审计 计师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息暴露办法》的磋商规定在规定媒介公告。              第十九部分 基金的信息暴露 一、本基金的信息暴露应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、《基金 合同》偏激他磋商规定。相关法律法例对于信息暴露的暴露容貌、登载媒介、报备容貌等 规定发生变化时，本基金从其最新规定。 二、信息暴露义务东说念主 本基金信息暴露义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金 份额握有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规定的当然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。 本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国 证监会的规定暴露基金信息，并保证所暴露信息的确切性、准确性、齐备性、实时性、简 明性和易得性。 本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会规定时天职，将应予暴露的基金信息通过顺应 中国证监会规定条件的寰宇性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息暴露办法》规定的 互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介暴露，并保证基金投资者好像按照基金合同 约定的时分和容貌查阅或者复制公开暴露的信息府上。 三、本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行为： 四、本基金公开暴露的信息应采选中语文本。同期采选外文文本的，基金信息暴露义务 东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。 本基金公开暴露的信息采选阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东说念主民币元。 五、公开暴露的基金信息 公开暴露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金家具府上概要 东说念主大会召开的规则及具体模范，说明基金家具的特性等触及基金投资东说念主要紧利益的事项的 法律文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息暴露及基金份额握有东说念主服务 等内容。《基金合同》奏凯后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金治理东说念主应当 在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金辩认运作的，基金治理东说念主不再更新基金招 募说明书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。《基金合同》奏凯后，基金家具府上概要的信息发生要紧变更的，基金治理东说念主应当 在三个服务日内，更新基金家具府上概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金家具府上概要其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金辩认 运作的，基金治理东说念主不再更新基金家具府上概要。 基金召募苦求经中国证监会注册后，基金治理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、《基金合同》撮要登载在规定媒介上；基金治理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合 同》、基金托管左券登载在其网站上。 （二）基金份额发售公告 基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募说明 书确当日登载于规定媒介上。 （三）《基金合同》奏凯公告 基金治理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规定媒介上登载《基金合同》奏凯 公告。 （四）基金净值信息 《基金合同》奏凯后，在开头办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应当至少每周 在规定网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在开头办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露洞开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。 基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规定网站暴露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额上市交易公告书 基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金治理东说念主应当在基金份额上市交易前 3 个工 作日将基金份额上市交易公告书登载在规定网站上，并将上市交易公告书教唆性公告登载 在规定报刊上。 （六）申购赎回清单 在开头办理基金份额申购或者赎回之后，基金治理东说念主应当在每个洞开日，通过其网站以 偏激他媒介公告当日的申购赎回清单。  （七）基金如期酬报，包括基金年度酬报、基金中期酬报和基金季度酬报  基金治理东说念主应当在每年完毕之日起三个月内，编制完成基金年度酬报，将年度酬报登载 在规定网站上，并将年度酬报教唆性公告登载在规定报刊上。基金年度酬报中的财务司帐 酬报应当经过具有证券、期货相关业务经验的司帐师事务所审计。  基金治理东说念主应当在上半年完毕之日起两个月内，编制完成基金中期酬报，将中期酬报登 载在规定网站上，并将中期酬报教唆性公告登载在规定报刊上。  基金治理东说念主应当在季度完毕之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度酬报，将季度酬报 登载在规定网站上，并将季度酬报教唆性公告登载在规定报刊上。  《基金合同》奏凯不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度酬报、中期酬报或者 年度酬报。  酬报期内出现单一投资者握有基金份额比例达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者利益,基金治理东说念主应当至少在如期酬报“影响投资者决策的其他要害信息”项下 暴露该投资者的类别、酬报期末握有份额及占比、酬报期内握有份额变化情况及本基金的 独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  本基金握续运作过程中，应当在基金年度酬报和中期酬报中暴露基金组结伴产情况偏激 流动性风险分析等。  （八）临时酬报  本基金发生要紧事件，磋商信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时酬报书，并登载在规 定报刊和规定网站上。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关行为受到重 大行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外； 影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 （九）清晰公告 在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集高尚传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握有东说念主权益的，相 关信息暴露义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开清晰，并将磋商情况立即酬报中国证 监会、基金上市交易的证券交易所。 （十）基金份额握有东说念主大会决议 基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 （十一）投资股指期货相关公告 本基金将在季度酬报、中期酬报、年度酬报等如期酬报和招募说明书（更新）等文献中 暴露股指期货交易情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险计划等，并充分揭示 股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资政策和投资标的等。 （十二）投资财富支握证券相关公告 基金治理东说念主应在基金年报及中期酬报中暴露其握有的财富支握证券总额、财富支握证券 市值占基金净财富的比例和酬报期内整个的财富支握证券明细。  基金治理东说念主应在基金季度酬报中暴露其握有的财富支握证券总额、财富支握证券市值占 基金净财富的比例和酬报期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富支握证券明 细。  （十三）投资香港市集港股通标的股票的相关公告  基金治理东说念主应在季度酬报、中期酬报和年度酬报等如期酬报和招募说明书更新等文献中 暴露本基金参与港股通交易的相关情况。  （十四）投资中小企业私募债券的相关公告  基金治理东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，在中国证监会规定媒介 暴露所投资中小企业私募债券的称号、数量、期限、收益率等信息，在季度酬报、中期报 告、年度酬报等如期酬报和招募说明书（更新）等文献中暴露中小企业私募债券的投资情 况。  （十五）参与融资和转融通证券出借交易的相关公告  基金治理东说念主应在季度酬报、中期酬报、年度酬报等如期酬报和招募说明书（更新）等文 件中暴露参与融资和转融通证券出借交易的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险及治理情况。  （十六）计帐酬报  基金合同辩认的，基金治理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并制 作计帐酬报。基金财产计帐小组应当将计帐酬报登载在规定网站上，并将计帐酬报教唆性 公告登载在规定报刊上。  （十七）中国证监会规定的其他信息。  六、信息暴露事务治理  基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露治理轨制，指定专门部门及高档治理东说念主 员负责治理信息暴露事务。  基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当顺应中国证监会相关基金信息暴露内容与 时势准则等法律法例规定。  基金托管东说念主应当按影相关法律法例、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金 治理东说念主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期酬报、更 新的招募说明书、基金家具府上概要、基金计帐酬报等公开暴露的相关基金信息进行复核、 审查，并向基金治理东说念主进行书面或电子说明。  基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在规定报刊中采纳一家报刊暴露本基金信息。基金治理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证相关报送 信息的确切、准确、齐备、实时。  基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在规定媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其别各人 媒介暴露信息，关联词其别各人媒介不得早于规定媒介、基金上市交易的证券交易所网站披 露信息，而且在不同媒介上暴露肃清信息的内容应当一致。  为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计酬报、法律意见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》辩认后 10 年。  基金治理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金经常投资操作的前 提下，自主普及信息暴露服务的质地。具体要求应当顺应中国证监会及自律规则的相关规 定。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。  七、信息暴露文献的存放与查阅  照章必须暴露的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法例规定将信 息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。  八、本基金信息暴露事项以法律法例规定及本章量入为用定的内容为准。        第二十部分 基金合同的变更、辩认与基金财产的计帐 一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例规定和基金合同约定可不经 基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 日内在规定媒介公告。 二、《基金合同》的辩认事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当辩认： 接的； 三、基金财产的计帐 组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》规定条件的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的服务主说念主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。 （1）《基金合同》辩认情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐酬报； （5）聘用司帐师事务所对计帐酬报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐酬报出具法律 意见书； （6）将计帐酬报报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 不可实时变现的，计帐期限相应顺延。 四、计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产计帐剩余财富的分拨 依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的沿路剩余财富扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。 六、基金财产计帐的公告 计帐过程中的磋商要紧事项须实时公告；基金财产计帐酬报经顺应《证券法》规定条件 的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财 产计帐公告于基金财产计帐酬报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进 行公告，基金财产计帐小组应当将计帐酬报登载在规定网站上，并将计帐酬报教唆性公告 登载在规定报刊上。 七、基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。                第二十一部分 风险揭示 本基金将主要面对以下风险，其中部分或沿路风险因素可能对基金份额净值、收益率、 和／或完毕投资标的的技艺形成影响。 基金合同奏凯后，本基金的申购赎回采选全现款替代，基金治理东说念主代买代卖的模式，申 购对价、赎回对价包现款替代、现款差额偏激他对价。异日在深圳证券交易所和登记机构 系统允许的情况下，在履行顺应模范后，本基金将采选港股通股票申购赎回模式，申购对 价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。 （1）投资港股通股票的风险 本基金基金合同奏凯后主要投资于港股通股票，港股通逐日额度满后，本基金面对不可 通过港股通进行买入交易的风险。在港股通逐日额度满时，本基金存在无法进行申购的风 险。触及港股通交易的其他风险具体见下文“2、港股投资风险”。 （2）指数下落风险 本基金采选指数化投资策略，被迫追踪标的指数。当指数下落时，基金不会采选退却策 略，由此可能对基金财富价值产生不利影响。 （3）追踪偏离风险 以下因素可能导致基金投资组合的收益率无法考究追踪标的指数的收益率： ①基金有投资成本、各式用度及税收，而指数编制不计划用度和税收，这将导致基金收 益率过期于标的指数收益率，产生负的追踪偏离度。 ②指数成份股派发现款红利等因素将导致基金收益率逾越标的指数收益率，产生正的跟 踪偏离度。 ③当标的指数诊疗成份股组成，或成份股公司发生配股、增发等行为导致该成份股在指 数中的权重发生变化，或标的指数变更编制方法时，基金在相应的组合诊疗中可能暂时扩 大与标的指数的组成各异，而且会产生相应的交易成本，导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。 ④投资者申购、赎回可能带来一定的现款流或变现需求，在际遇标的指数成份股摘牌或 流动性差等情形时，基金可能无法实时诊疗投资组合或承担冲击成本，导致追踪偏离度和 追踪舛讹扩大。 ⑤在基金进行指数化投资过程中，基金治理东说念主的治理技艺，例如追踪指数的水平、技巧 妙技、买入卖出的时机采纳等，都会对基金收益产生影响，从而影响基金追踪偏离度和跟 踪舛讹。 ⑥其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票的握 有比例与标的指数中该股票的权重可能不交流；因指数发布机构指数编制间隙等产生的跟 踪偏离度与追踪舛讹。 （4）追踪舛讹禁止未达约定标的的风险 本基金力图将日均追踪偏离度的皆备值禁止在 0.35%以内，年化追踪舛讹禁止在 2%以内， 但因标的指数编制规则诊疗或其他因素可能导致追踪舛讹逾越上述范围，本基金净值阐述 与指数价钱走势可能发生较大偏离。 （5）流动性风险及流动性风险治理器具 ①本基金最小申购、赎回单元成立较高（当今为 100 万份），中小投资者只可在二级市 场上按交易价钱卖出基金份额。 ②基金将在深圳证券交易所上市交易，但不保证市集交易一定活跃；基金的交易可能因 各式原因被暂停，当基金不再顺应相关上市条件时，基金的上市也可能被辩认；此外基金 通过港股通机制投资于香港市集，香港市集的突发特性况也可能会对本基金的交易产生影 响。 ③尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会握续出现大幅折溢价情况。关联词， 基金的二级市集交易价钱受市集供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折价） 基金份额净值。 本基金主要采选完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成偏激权重构建投资组合， 并根据标的指数成份股偏激权重的变动进行相应诊疗。本基金标的指数恒生中国企业指数 的成份股都为流动性较高的股票，总体来看，投资标的领域较大、流动性充足，不错匹配 逐日洞开的申购赎回安排。 当本基金转型为“祯祥港股通恒生中国企业指数证券投资基金”后，在出现浩繁赎回情 形下，基金治理东说念主不错根据基金其时的财富组合景况或浩繁赎回份额占比情况决定全额赎 回、部分缓期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额握有东说念主在单个洞开日苦求赎 回基金份额逾越基金总份额一定比例以上的，基金治理东说念主有权对其采选缓期办理赎回苦求 的措施。详见《招募说明书》“十、基金转型的情况”中“一、转型后基金的申购和赎回” 中“（十）浩繁赎回的情形及处理容貌”部天职容。 在特定情形下，本基金治理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主协商一致后，将运用多种流 动性风险治理器具对赎回苦求等进行适度诊疗，以应酬流动性风险，保护基金份额握有东说念主 的利益，包括但不限于： ①暂停接受申购、赎回苦求； ②降速支付赎回款项； ③暂停估值；  ④中国证监会招供的其他措施。  具体措施，详见招募说明书“十一、基金份额的申购与赎回”中“八、断绝或暂停申购 的情形”、“九、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形”及“十五、基金财富的估值”中 “六、暂停估值的情形”的相关内容。  当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时中意整个投资者的赎回苦求，投资者收 到赎回款项的时分也可能晚于预期。  （6）参考 IOPV 决策和 IOPV 诡计间隙的风险  证券交易所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交易、申购、赎回基金份额时参 考。由于诡计公式等数据来源及来源时分不同，IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异， 与投资者申购赎回的实践结算价钱也可能存在各异，IOPV 诡计还可能出现间隙，投资者若 参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。  （7）投资东说念主赎回失败的风险  基金治理东说念主可能根据成份股市值领域变化等因素诊疗最小申购、赎回单元，由此可能导 致投资东说念主按原最小申购、赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、 赎回单元沿路赎回。  （8）基金份额赎回对价的变现风险  如采选非现款申购赎回模式，本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。 在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资东说念主变现后 的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。  （9）基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险  本基金收益分拨原则为使收益分拨后基金累计薪金率尽可能逼近标的指数同期累计薪金 率。基于本基金的性质和特性，本基金收益分拨不以弥补失掉为前提，收益分拨后可能存 在基金份额净值低于面值的风险。  （10）标的指数变更的风险  尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策可能改变，投资组合需随之诊疗，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保握一致，投资者须承担此项诊疗带来的风险与成本。  （11）指数编制机构住手服务的风险  本基金的标的指数由指数编制机构发布并治理和感触，异日指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的治理和感触，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工 作日向中国证监会酬报并建议科罚决议，如更换基金标的指数、调治运作容貌，与其他基 金合并、或者辩认基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决。投资东说念主 将面对更换基金标的指数、调治运作容貌，与其他基金合并、或者辩认基金合同等风险。  自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决议确定并实施前，基金治理东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额握有东说念主利益优先原则撑握 基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐述与相关市集阐述有 在各异，影响投资收益。  （12）成份股停牌的风险  标的指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风险： 市集价钱的折溢价水平。 照约定容貌进行结算（具体见招募说明书“九、基金份额的申购与赎回”之“七、申购赎 回清单的内容与时势”相关约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏 离度和追踪舛讹。 取足额的顺应要求的赎回对价，由此基金治理东说念主可能在申购赎回清单中成立较低的赎回份 额上限或者采选暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回沿路或部分 ETF 份额的风险。  （13）第三方机构服务的风险  本基金的多项服务奉求第三方机构办理，存在以下风险：  ①申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或辩认，由 此影响对投资者申购赎回服务的风险。  ②登记机构可能诊疗结算轨制，对投资者基金份额、组合证券及资金的结算容貌发生变 化，轨制诊疗可能给投资者带来通达偏差的风险。相似的风险还可能来自于证券、期货交 易所偏激他代理机构。  ③证券、期货交易所、登记机构、基金托管东说念主偏激他代理机构可能负约，导致基金或投 资者利益受损。  （14）操作或技巧风险  相关当事东说念主在业务各要领操作过程中，因里面禁止存在颓势或者东说念主为因素形成操作空幻 或违抗操作规程等原因可能引致风险，例如，申购赎回清单编制间隙、越权违法交易、欺 诈行为、交易间隙、IT 系统故障等风险。  在基金的各式交易行为或者后台运作中，可能因为技巧系统的故障或者差错而影响交易 的经常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技巧风险可能来自基金治理东说念主、基金托 管东说念主、登记机构、销售机构、证券、期货交易所、证券、期货登记结算机构等。  本基金可投资于港股通标的股票，从而面对相应的风险。 （1）港股通机制相关风险 港股通在市集准入、投资额度、可投资对象、交易税费等方面都有一定的限制，而且此 类限制可能会不停诊疗，这些限制因素偏激变化可能对本基金进入或退出当地市集形成障 碍，从而对投资收益以及经常的申购赎回产生径直或障碍的影响。例如，港股通业务试点 期间存在逐日额度限制，在额度不及的情况下，本基金将面对不可通过港股通进行买入交 易或交易失败的风险。 （2）汇率风险 本基金以东说念主民币召募和计价，但本基金通过港股通投资香港证券市集。港币相对于东说念主民 币的汇率变化将会影响本基金以东说念主民币计价的基金财富价值，从而导致基金财富面对潜在 风险。东说念主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金功绩产生影响。 本基金将投资港股通标的股票，在交易时天职提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出 参考汇率，并不就是最终结算汇率。港股通交易日日终，中国证券登记结算有限服务公司 进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔交易，确定交易实践适用的结算汇率。 故本基金投资面对汇率风险，汇率波动将可能对基金的投资收益形成损失。 根据港股通的规则设定，本基金在逐日买卖港股苦求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应 的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例各异，以抵御该日汇率波动而带来的 结算风险，本基金将因此而际遇资金被零碎占用进而裁汰基金投资效率的风险，以及因汇 率大幅波动引起账户透支的风险。 （3）港股市集股价波动较大的风险 港股市集实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐述出比 A 股更 为剧烈的股价波动。 （4）港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险 在内地开市香港休市的情形下，港股通不可经常交易，港股不可实时卖出，可能带来一 定的流动性风险。 （5）境外市集风险 香港地区在税务方面的法律法例与境内存在一定各异，基金投资香港市集可能会就股息、 利息、本钱利得等收益向当地税务机构缴征税金，该行为可能会使基金收益受到一定影响。 此外，香港地区的税收规定可能发生变化，或者实施具有纪念力的更正，可能导致本基金 向香港地区缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未瞻望的零碎税项。 基金投资于港股的部分将受到香港市集宏不雅经济运行情况、产业景气轮回周期、货币政 策、财政政策、产业政策等多种因素的影响，上述因素的波动和变化可能会使基金财富面 临潜在风险。此外，香港证券市集对于负面的特定事件、独到的政事因素、法律法例、市 场景况、经济发展趋势的反应较 A 股证券市集可能有诸多不同，从而带来市集风险的加多。 香港市集在交易规则、交易时分、计帐交收安排等交易轨制方面有别于 A 股市集，可能 会给本基金投资带来特殊交易风险，包括但不限于无法实时捕捉相关投资契机或躲避投资 风险、净值波动幅度增大以及更高的操格调险等。 （1）股票 股票投资风险主要包括：货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券市集产生一定 的影响，导致市集价钱水平波动的风险；宏不雅经济运行周期性波动，对股票市集的收益水 平产生影响的风险；市集挂牌交易的上市公司规划景况受多种因素影响，如市集、技巧、 竞争、治理、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。 （2）债券 债券投资风险主要包括：市集利率水平变化导致债券价钱变化的风险；债券市集不同期 限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化的风险；债券刊行东说念主 出现负约、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质地下降导致债券价钱下降的风险。 （3）衍生品 由于金融衍生家具具有杠杆效应，价钱波动较为剧烈，在市集面对突发事件时，可能会 导致投资失掉高于启动投资金额，从而对基金收益带来不利影响。此外，衍生品的交易可 能不够活跃，在市集变化时，可能因无法实时找到交易敌手或交易敌手方压低报价，导致 基金财富的零碎损失。 （4）正回购/逆回购 在回购交易中，交易敌手方可能因财务景况或其他原因不可履行付款或结算的义务，从 而对基金财富价值形成不利影响。 （5）中小企业私募债券的投资风险 本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务东说念主出现负约， 或在交易过程中发生交收负约，或由于中小企业私募债券信用质地裁汰导致价钱下降等， 可能形成基金财产损失。此外，受市集领域及交易活跃进程的影响，中小企业私募债券可 能无法在肃清价钱水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基 金收益形成影响。 （6）财富支握证券的投资风险 本基金投资财富支握证券，财富支握证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用 风险等风险。价钱波动风险指的是市集利率波动会导致财富支握证券的收益率和价钱波动。 流动性风险指的是受财富支握证券市集领域及交易活跃进程的影响，财富支握证券可能无 法在肃清价钱水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的 基金所投资的财富支握证券之债务东说念主出现负约，或在交易过程中发生交收负约，或由于资 产支握证券信用质地裁汰导致证券价钱下降，形成基金财产损失。  本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采纳将部分基金财富投资于科创板上市 交易股票或采纳不将基金财富投资于科创板上市交易股票。本基金财富并非势必投资科创 板上市交易股票。  本基金投资科创板上市交易股票将承担科创板因上市条件、交易规则、退市轨制等各异 带来的独到风险，具体包括以下风险：  （1）公司治理风险。科创板股票刊行实行注册制，上市条件与主板不同，科创板上市公 司的股权激发轨制更为纯真，可能存在表决权各异安排。  （2）流动性风险。由于参与科创板投资有一定的门槛要求，科创板的投资者可能以机构 投资者为主。机构投资者在投资决策上具有一定的趋同性，将会形成市集的流动性风险。  （3）聚首投资风险。科创板将聚首以成长性的科技改变企业为主。由于插足领域大、技 术迭代快、盈利周期长等行业特性，科创板企业的收入及盈利水平具有较大不确定性，可 能存在公引诱行时和上市后仍无法盈利的情形。  （4）退市风险。科创板退市的模范、模范和奉行较主板更为严格： 要紧颓势的情形，将径直导致退市； 业径直辩认上市的情形； 具备交易骨子的关联交易撑握收入时，可能会径直导致退市。  （5）股价波动风险。科创板竞价交易成立较宽的涨跌幅限制，上市后的前 5 个交易日不 设涨跌幅限制，后来涨跌幅限制为 20%。  因相关法律法例或监管机构政策修改等基金治理东说念主无法禁止的因素的变化，使基金或投 资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的诊疗 而引起基金净值波动的风险；相关法例的修改导致基金投资范围变化，基金治理东说念主为诊疗 投资组合而引起基金净值波动的风险等。  干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 财富的损失。金融市集危急、行业竞争、代理机构负约等超出基金治理东说念主自身径直禁止能 力之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东说念主利益受损。  本基金法律文献投资章节磋商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券期 货市集浩繁礼貌等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下本基金的恒久风险收益特征。 销售机构(包括基金治理东说念主直销机构和代销机构)根据相关法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采选的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中 风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风 险承受技艺与家具风险之间的匹配考研。  （1）本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资者自发投资于本基金，须自行承 担投资风险。  （2）除基金治理东说念主径直手理本基金的销售外，本基金还通过其他非基金治理东说念主的销售机 构销售，关联词，本基金并不是该等销售机构的进款或欠债，也莫得经该等销售机构担保或 者背书，该等销售机构并不可保证其收益或本金安全。  （3）恒生中国企业指数（“该指数”）由恒生指数有限公司根据恒生资讯服务有限公司 的授权发布及编制。恒生中国企业指数的商标及称号由恒生资讯服务有限公司全权领有。 恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司已同意祯祥基金治理有限公司可就祯祥港股通 恒生中国企业交易型洞开式指数证券投资基金（“该家具”）使用及参考该指数，关联词， 恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司并不就(i)该指数偏激诡计或任何与之磋商的数 据的准确性或齐备性；或(ii)该指数或其中任何成份或其所宥恕的数据的适用性或允洽性； 或(iii)任何东说念主士因使用该指数或其中任何成份或其所宥恕的数据而产生的结果，而向该产 品的任何经纪或该家具握有东说念主或任何其它东说念主士作出保证或声明或担保，也不会就该指数提 供或默示任何保证、声明或担保。恒生指数有限公司可随时改变或修改诡计及编制该指数 偏激任何磋商的公式、成份股份及悉数的过程及基准，而无用作出申诉。在适用法律允许 的范围内，恒生指数有限公司或恒生资讯服务有限公司不会因(i)祯祥基金治理有限公司就 该家具使用及/或参考该指数；或(ii)恒生指数有限公司在诡计该指数时的任何失准、遗漏、 空幻或间隙；或(iii)与诡计该指数磋商并由任何其它东说念主士提供的府上的任何失准、遗漏、 空幻﹑间隙或不齐备；或(iv)任何经纪、该家具握有东说念主或任何其它交易该家具的东说念主士，因 上述原因而径直或障碍蒙受的任何经济或其它损失承担任何服务或债务,任何经纪、该家具 握有东说念主或任何其它交易该家具的东说念主士不得因该家具，以任何体式向恒生指数有限公司及/或 恒生资讯服务有限公司进行索偿、法律行动或法律诉讼。任何经纪、握有东说念主或任何其它东说念主 士，须在完全了解此免责声明，而且不可依赖恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司 的情况下交易该家具。为幸免产生疑问，本免责声明不组成任何经纪、握有东说念主或任何其它 东说念主士与恒生指数有限公司及/或恒生资讯服务有限公司之间的任何合约或准合约关系，也不 应视作已组成这种关系。任何投资者如认购或购买该家具权益，该投资者将被视为已承认、 通达并接受此免责声明并受其拘谨，以及承认、通达并接受该家具所使用之该指数数值为 恒生指数有限公司酌情诡计的结果。          第二十二部分 基金合同的内容撮要 一、基金份额握有东说念主、基金治理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务 （一）基金份额握有东说念主的权利与义务 基金投资东说念主握有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东说念主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主行动《基金合同》当事东说念主并不以在 《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 每份基金份额具有同等的正当权益。 于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产； （3）照章转让或苦求赎回其握有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会； （5）出席或者录用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项诈欺 表决权； （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息府上； （7）监督基金治理东说念主的投资运作； （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行为照章拿告状讼或 仲裁； （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 于： （1）阐扬阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献； （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险； （3）谅解基金信息暴露，实时诈欺权利和履行义务； （4）缴纳基金认购款项、申购对价、赎回对价及法律法例和《基金合同》所规定的用度； （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》辩认的有限服务； （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为； （7）奉行奏凯的基金份额握有东说念主大会的决议； （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利； （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金治理东说念主的权利与义务 （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》奏凯之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并治理基金财 产； （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例规定或中国证监会批准的其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额握有东说念主大会； （6）依据《基金合同》及磋商法律规定监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度磋商法律规定，应呈文中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护 基金投资东说念主的利益； （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理； （9）担任或奉求其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务； （10）依据《基金合同》及磋商法律规定决定基金收益的分拨决议； （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求； （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓舞权利，为基金的利益诈欺因基 金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通； （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法 律行为； （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构； （16）在顺应磋商法律、法例的前提下，制订和诊疗磋商基金认购、申购、赎回等业务 规则； （17）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》奏凯之日起，以老实信用、严慎费事的原则治理和运用基金财产； （4）配备鼓胀的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划容貌管 理和运作基金财产； （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，保证所治理的 基金财产和基金治理东说念主的财产彼此零丁，对所治理的不同基金永诀治理，永诀记账，进行 证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋商规定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； （8）采选顺应合理的措施使诡计基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方法顺应《基金 合同》等法律文献的规定，按磋商规定诡计并公告基金净值信息，编制申购赎回清单； （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐酬报； （10）编制季度酬报、中期酬报和年度酬报； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他磋商规定，履行信息暴露及酬报义务； （12）保守基金交易机密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他磋商规定另有规定外，在基金信息公开暴露前应予秘籍，不向他东说念主泄露； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额握有东说念主分拨基金 收益； （14）按规定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价； （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋商规定召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； （16）按规定保存基金财产治理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相关府上 20 年 以上； （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或府上在规定时分发出，而且保证投资东说念主 好像按照《基金合同》规定的时分和容貌，随时查阅到与基金磋商的公开府上，并在支付 合理成本的条件下得到磋商府上的复印件； （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨； （19）面对闭幕、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时酬报中国证监会并申诉基金 托管东说念主； （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主正当权益时，应 当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除； （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主 追偿； （22）当基金治理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理磋商基金事务的行 为承担服务； （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行为；  （24）基金治理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏凯，基金 治理东说念主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期完毕 后 30 日内退还基金认购东说念主；  （25）奉行奏凯的基金份额握有东说念主大会的决议；  （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册，按规定向基金托管东说念主提供基金份额握有东说念主名册 府上；  （27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。  （三）基金托管东说念主的权利与义务  （1）自《基金合同》奏凯之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全督察基金财产；  （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规定或监管部门批准的其他用度；  （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违抗《基金合同》及国 家法律法例行为，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应呈文中国证监 会，并采选必要措施保护基金投资东说念主的利益；  （4）根据相关市集规则，为基金开设证券、期货账户、为基金办理证券、期货交易资金 计帐；  （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；  （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；  （7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。  （1）以老实信用、费事尽责的原则握有并安全督察基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有顺应要求的营业场面，配备鼓胀的、及格的纯属基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；  （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁；对 所托管的不同的基金永诀成立账户，零丁核算，分账治理，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋商规定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；  （5）督察由基金治理东说念主代表基金签订的与基金磋商的要紧合同及磋商凭证；  （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金交易机密，除《基金法》、《基金合同》偏激他磋商规定另有规定外，在 基金信息公开暴露前赐与秘籍，不得向他东说念主泄露； （8）复核、审查基金治理东说念主诡计的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 对价； （9）办理与基金托管业务行为磋商的信息暴露事项； （10）对基金财务司帐酬报、季度酬报、中期酬报和年度酬报出具意见，说明基金治理 东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；淌若基金治理东说念主有未奉行 《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管东说念主是否采选了顺应的措施； （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相关府上 20 年以上； （12）建立并保存基金份额握有东说念主名册； （13）按规定制作相关账册并与基金治理东说念主查对； （14）依据基金治理东说念主的指示或磋商规定向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回对价； （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋商规定，召集基金份额握有东说念主大会或配 合基金治理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； （16）按照法律法例和《基金合同》和《托管左券》的规定监督基金治理东说念主的投资运作； （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨； （18）面对闭幕、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时酬报中国证监会，并申诉基 金治理东说念主； （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，首肯担补偿服务，其补偿服务不因其 退任而免除； （20）按规定监督基金治理东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金治理东说念主追 偿； （21）奉行奏凯的基金份额握有东说念主大会的决议； （22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的模范和规则 基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票 权。基金份额握有东说念主大会不设立日常机构。 若以本基金为标的基金且基金治理东说念主和基金托管东说念主与本基金交流的联合基金的基金合同 奏凯，鉴于本基金和联合基金的相关性，本基金联合基金的基金份额握有东说念主不错凭所握有 的联合基金的基金份额径直出席或者录用代表出席本基金的基金份额握有东说念主大会并参与表 决。在诡计参会份额和计票时，联合基金握有东说念主握有的享有表决权的基金份额数和表决票 数为：在本基金基金份额握有东说念主大会的权益登记日，联合基金握有本基金份额的总额乘以 该基金份额握有东说念主所握有的联合基金份额占联合基金总份额的比例，诡计结果按照四舍五 入的方法，保留到整数位。 联合基金的基金治理东说念主不应以联合基金的口头代表联合基金的全体基金份额握有东说念主以本 基金的基金份额握有东说念主的身份诈欺表决权，但可接受联合基金的特定基金份额握有东说念主的委 托以联合基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额握有东说念主大会并参与表 决。 联合基金的基金治理东说念主代表联合基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金份额握有 东说念主大会的，须先罢黜联合基金基金合同的约定召开联合基金的基金份额握有东说念主大会，联合 基金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额握有东说念主大会的，由联合基金的 基金治理东说念主代表联合基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金份额握有东说念主大会。 （一）召开事由 （1）辩认《基金合同》； （2）更换基金治理东说念主； （3）更换基金托管东说念主； （4）调治基金运作容貌，但本基金合同另有约定的除外； （5）诊疗基金治理东说念主、基金托管东说念主的薪金模范，但根据法律法例的要求诊疗该等薪金标 准的除外； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资标的、范围或策略，法律法例和中国证监会另有规定或基金合同另有 约定的除外； （9）变更基金份额握有东说念主大会模范； （10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会； （11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主（以 基金治理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就肃清事项书面要求召开基金份额握有 东说念主大会； （12）辩认基金上市，但被深圳证券交易所决定辩认上市的除外； （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项； （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。 （1）法律法例要求加多的基金用度的收取； （2）在法律法例和《基金合同》规定的范围内且对现有基金份额握有东说念主利益无骨子性不 利影响的前提下诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费容貌或加多基金份额类 别；  （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；  （5）在不违抗法律法例、基金合同的约定以及对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响 的情况下，基金治理东说念主、销售机构、登记机构诊疗磋商基金认购、申购、赎回、非交易过 户等业务的规则；  （6）在不违抗法律法例规定且在分歧现有基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响的前提 下，诊疗基金份额净值、申购赎回清单的诡计和公告时分或频率，诊疗基金的申购赎回方 式及申购对价、赎回对价组成；  （7）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额握有东说念主大会的除外的其他情形。  （二）会议召集东说念主及召集容貌 基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。基 金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 额握有东说念主大会，应当向基金治理东说念主建议书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提 出提议的基金份额握有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并示知基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得 顽固、烦躁。  （三）召开基金份额握有东说念主大会的申诉时分、申诉内容、申诉容貌 额握有东说念主大领路知应至少载明以下内容：  （1）会议召开的时分、地点和会议体式；  （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决容貌；  （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；  （4）授权奉求评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时分和地点；  （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；  （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；  （7）召集东说念主需要申诉的其他事项。 金份额握有东说念主大会所采选的具体通信容貌、奉求的公证机关偏激磋商容貌和磋商东说念主、表决 意见寄交的截止时分和收取容貌。 进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申诉基金治理东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面申诉基金治理东说念主和基金托管 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效用。  （四）基金份额握有东说念主出席会议的容貌  基金份额握有东说念主大会可通过现场开会容貌、通信开会或法律法例和监管机关允许的其他 容貌召开，会议的召开容貌由会议召集东说念主确定。 场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金治理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期顺应以下条件时，不错进 行基金份额握有东说念主大会议程：  （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主握有基金份额 的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求评释顺应法律法例、《基金合同》和会议申诉的规定， 而且握有基金份额的凭证与基金治理东说念主握有的登记府上相符；  （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证显露，灵验的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东说念主大会。重新召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的 灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 场容貌在表决限定日以前投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以召集东说念主申诉的非 现场容貌进行表决。 在同期顺应以下条件时，通信开会的容貌视为灵验： （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个服务日内一语气公布相关提 示性公告； （2）召集东说念主按基金合同约定申诉基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理 东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会议申诉规定的容貌收取基金份额 握有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金治理东说念主经申诉不参加收取表决意见的，不影响表决 效用； （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额握有东说念主所握有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若本东说念主径直出具表 决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东说念主大会。重新召集的基金份额握 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决意见或 授权他东说念主代表出具表决意见； （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的奉求东说念主 握有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求评释顺应法律法例、《基金合同》和会 议申诉的规定，并与基金登记机构记录相符。 开，基金份额握有东说念主不错采选书面、集聚、电话、短信或其他容貌进行表决，具体容貌由 会议召集东说念主确定并在会议申诉中列明。 话、短信或其他容貌，具体容貌在会议申诉中列明。 （五）议事内容与模范 议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基 金合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额握有东说念主大会接洽的其他事项。 基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的申诉后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的容貌下，源流由大会主握东说念主按照下列第（七）条文矩模范确定和公布监票 东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基 金治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托 管东说念主授权其出席会议的代表主握；淌若基金治理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能 主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分 之一）选举产生别称基金份额握有东说念主行动该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金治理东说念主 和基金托管东说念主拒不出席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决 议的效用。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份评释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称号） 和磋商容貌等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，源流由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决截止日期后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿路灵验表决，在公证机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额握有东说念主所握每份基金份额有同等表决权。 基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议： 一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以至极决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的容貌通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调治基金运作容貌（基金合同另有约定的除外）、 与其他基金合并、更换基金治理东说念主或者基金托管东说念主、辩认《基金合同》以至极决议通过方 为灵验。 基金份额握有东说念主大会采选记名容貌进行投票表决。 采选通信容貌进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄评释，不然提交顺应会议通 知中规定的说明投资东说念主身份文献的表决视为灵验出席的投资东说念主，口头顺应会议申诉规定的 表决意见视为灵验表决，表决意见婉曲不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 表决意见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。 基金份额握有东说念主大会的各项提案或肃清项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 在上述规则的前提下，具体规则以召集东说念主发布的基金份额握有东说念主大领路知为准。 （七）计票 （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议 开头后通知在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大会 召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会诚然 由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金治理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额 握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议开头后通知在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金 份额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。 （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主就地公布计票结 果。 （3）淌若会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主握东说念主应当就地公布重新盘货结果。 （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的效用。 在通信开会的情况下，计票容貌为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程赐与公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。 （八）奏凯与公告 基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏凯。 基金份额握有东说念主大会决议自奏凯之日起 2 日内在规定媒介上公告。淌若采选通信容貌进 行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。 基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当奉行奏凯的基金份额握有东说念主大会的决议。 奏凯的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金治理东说念主、基金托管东说念主均有约 束力。 （九）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相关内容被取消或变更的， 基金治理东说念主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额握有东说念主 大会审议。 三、基金合同消灭和辩认的事由、模范以及基金财产的计帐容貌 （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例规定和基金合同约定可不 经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 日内在规定媒介公告。 （二）《基金合同》的辩认事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当辩认： 接的； （三）基金财产的计帐 组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》规定条件的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的服务主说念主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。 （1）《基金合同》辩认情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐酬报； （5）聘用司帐师事务所对计帐酬报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐酬报出具法律 意见书； （6）将计帐酬报报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 不可实时变现的，计帐期限相应顺延。 四、争议科罚容貌争议的处理和适用的法律 对于因本基金合同的签订、内容、履行息争释或与本基金合同磋商的争议，合同当事东说念主 应尽量通过协商、妥洽阶梯科罚。不肯或者不可通过协商、妥洽科罚的，任何一方均有权 将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾 性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，赓续赤诚、费事、尽责地履行基金 合同规定的义务，感触基金份额握有东说念主的正当权益。 《基金合同》受中国法律（不包括香港、澳门至极行政区及台湾地区）统领。 五、基金合同存放地和投资者取得合同的容貌 《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。            第二十三部分 基金托管左券的内容撮要 一、基金托管左券当事东说念主 （一）基金治理东说念主（或简称“治理东说念主”） 称号：祯祥基金治理有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祯祥金融中心 34 层 法定代表东说念主:罗春风 成立时分：2011 年 1 月 7 日 批准设立机关：中国证券监督治理委员会 批准设立文号：证监许可【2010】1917 号 组织体式：有限服务公司 注册本钱：130000 万元东说念主民币 规划范围：发起设立基金、基金治理及中国证监会批准的其他业务 存续期间：握续规划 （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”） 称号：中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东说念主:葛海蛟 成立时分：1983 年 10 月 31 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 组织体式：股份有限公司 注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 规划范围：摄取东说念主民币进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提 供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇 贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖 股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外 信用卡的刊行及付款；资信探访、接头、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买 卖；国外分支机构规划与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地司法 可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。 存续期间：握续规划 二、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主根据磋商法律法例的规定对基金治理东说念主的下列投资运作进行监督： 各投资品种的具体范围实时提供给基金托管东说念主。基金治理东说念主不错根据实践情况的变化，对 各投资品种的具体范围赐与更新和诊疗，并实时申诉基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投 资范围对基金的投资进行监督；  本基金投资于标的指数成份股、备选成份股、照章刊行上市的其他港股通标的股票、债 券（包括国债、央行单子、场地政府债、金融债、企业债、公司债、中期单子、短期融资 券、超短期融资券、次级债、政府支握机构债券、可调治债券（含可分离交易可转债）、 可交换债券、中小企业私募债券等）、财富支握证券、债券回购、银行进款（包括左券存 款、申诉进款以及如期进款等其它银行进款）、同行存单、现款、权证、股指期货等金融 衍生品和法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。其中，本基金投资于标的 指数成份股、备选成份股的财富比例不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金资 产的 80%。  本基金不错在履行顺应模范后，参与融资和转融通证券出借业务。  如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行顺应模范后，可 以将其纳入投资范围。  基金的投资组合应遵照以下限制：  （1）无为情况下本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的财富比例不低于基金财富 净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%；  （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保握不低于交易 保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；  （3）本基金参与股指期货交易，在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不 得逾越基金财富净值的 10%；在职何交易日日终，握有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和，不得逾越基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、权证、财富支握证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等； 在职何交易日日终，握有的卖出期货合约价值不得逾越基金握有的股票总市值的 20%；在 任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资 产净值的 20%；本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值共计（轧差诡计） 应当顺应基金合同对于股票投资比例的磋商约定，即不低于基金财富净值的 90%；  （4）本基金握有的沿路权证，其市值不得逾越基金财富净值的 3％；  （5）本基金治理东说念主治理且由基金托管东说念主托管的沿路基金握有的肃清权证，不得逾越该权 证的 10％；  （6）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得逾越上一交易日基金财富净值的  （7）本基金投资于肃清原始权益东说念主的种种财富支握证券的比例，不得逾越基金财富净值 的 10％；  （8）本基金握有的沿路财富支握证券，其市值不得逾越基金财富净值的 20％；  （9）本基金握有的肃清(指肃清信用级别)财富支握证券的比例，不得逾越该财富支握证 券领域的 10％；  （10）本基金治理东说念主治理且由基金托管东说念主托管的沿路基金投资于肃清原始权益东说念主的种种 财富支握证券，不得逾越其种种财富支握证券共计领域的 10％；  （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支握证券。基金握有资 产支握证券期间，淌若其信用品级下降、不再顺应投资模范，应在评级酬报发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；  （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总财富，本基 金所申报的股票数量不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；  （13）本基金进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金财富净值 的 40%；在寰宇银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；  （14）基金总财富不得逾越基金净财富的 140%；  （15）本基金握有的单只中小企业私募债券，其市值不得逾越基金财富净值的 10%；  （16）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得逾越该基金财富净值的 15%。 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金治理东说念主之外的因素甚而基金不 顺应前款所规定比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；  （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致。本基金管 理东说念主承诺本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求与本基金合同约定的投资范围保握一致，并承担由于 不一致所导致的风险或损失；  （18）法律法例及中国证监会规定的其他投资比例限制。  除上述第（2）、（11）、（16）、（17）项另有约定外，因证券、期货市集波动、上市 公司合并、基金领域变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制等基金治理 东说念主之外的因素甚而基金投资比例不顺应上述规定投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个交易 日内进行诊疗，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法例另有规定的从其规定。  基金治理东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的 磋商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏凯之日起开头。  淌若法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。 （二）基金托管东说念主应根据磋商法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金财富净值 诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相 关信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数据等进行复核。 （三）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金治理东说念主违抗上述 约定，应实时教唆基金治理东说念主，基金治理东说念主收到教唆后应实时查对说明并以书面体式对基 金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对教唆事项进行复查。基金管 理东说念主对基金托管东说念主教唆的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会 酬报。 （四）基金托管东说念主发现基金治理东说念主的投资指示违抗法律法例、本左券的规定，应当断绝 奉行，实时教唆基金治理东说念主，并依照法律法例的规定实时向中国证监会酬报。基金托管东说念主 发现基金治理东说念主依据交易模范照旧奏凯的指示违抗法律法例、本左券规定的，应当实时提 示基金治理东说念主，并依照法律法例的规定实时向中国证监会酬报。 （五）基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在规定 时天职恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，提供相关数据府上 和轨制等。 三、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 法例偏激行业监管要求的基础上，基金治理东说念主有权对基金托管东说念主履行本左券的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账 户和证券账户等投资所需的其他账户、复核基金治理东说念主诡计的基金财富净值和基金份额净 值、根据基金治理东说念主指示办理计帐交收、相关信息暴露和监督基金投资运作等行为。 根由未奉行或蔓延奉行基金治理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗法律法例、 《基金合同》及本左券磋商规定时，应实时以书面体式申诉基金托管东说念主限期纠正，基金托 管东说念主收到申诉后应实时查对并以书面体式对基金治理东说念主发出回函。在限期内，基金治理东说念主 有权随时对申诉县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金治理东说念主申诉的违 规事项未能在限期内纠正的，基金治理东说念主应依照法律法例的规定酬报中国证监会。 金治理东说念主核查托管财产的齐备性和确切性，在规定时天职恢复基金治理东说念主并改正。 四、基金财产督察 （一）基金财产督察的原则 金合同》及本左券另有规定，不得自走运用、刑事服务、分拨基金的任何财产。 托管东说念主不得奉求第三东说念主托管基金财产。  （二）基金合同奏凯前召募资金的验资和入账 基金份额握有东说念主东说念主数顺应《基金法》、《运作办法》等磋商规定的，由基金治理东说念主在法定 期限内聘用顺应《证券法》规定条件的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资酬报， 出具的验资酬报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。 银行账户中，并确保划入的资金与验资说明金额相一致。  （三）基金的银行账户的开设和治理 管东说念主督察和使用。本基金的一切货币相差行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 治理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的行为。  （四）基金进行如期进款投资的账户开设和治理  基金治理东说念主以基金口头在基金托管东说念主招供的进款银行的指定营业网点开立进款账户，基 金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的督察和使用。在上述账户开立和账户相关信息变更过 程中，基金治理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的相关府上。  （五）基金证券账户、结算备付金账户偏激他投资账户的开设和治理 有限服务公司开设证券账户。 治理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 除外的行为。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的沿路基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的规定奉行。 账户的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管东说念主应当比照并盲从上述对于账户开设、 使用的规定。  （六）债券托管专户的开设和治理  基金合同奏凯后，基金治理东说念主负责以基金的口头苦求并取得进入寰宇银行间同行拆借市 场的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算 有限服务公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代 表基金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。在上述手续办理完毕之后，由基金托管东说念主 负责向中国东说念主民银行报备。  （七）基金财产投资的磋商有价凭证的督察  基金财产投资的什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善督察。 基金托管东说念主对其除外机构实践灵验禁止的有价凭证不承担服务。  （八）与基金财产磋商的要紧合同及磋商凭证的督察  基金托管东说念主按照法律法例督察由基金治理东说念主代表基金签署的与基金磋商的要紧合同及有 关凭证。基金治理东说念主代表基金签署磋商要紧合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份原本 的原件提交给基金托管东说念主。除本左券另有规定外，基金治理东说念主在代表基金签署与基金磋商 的要紧合同期应保证基金一方握有两份以上的原本，以便基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各 握有一份原本的原件。要紧合同由基金治理东说念主与基金托管东说念主按规定各自督察至少 20 年。  五、基金财富净值诡计和司帐核算  （一）基金财富净值的诡计和复核 产净值除以诡计日该基金份额总额后的价值。 基金司帐核算业务指点》偏激他法律法例的规定。用于基金信息暴露的基金净值信息由基 金治理东说念主负责诡计，基金托管东说念主复核。基金治理东说念主应于每个洞开日完毕后诡计得出当日的 基金份额净值，并在盖印后以两边约定的容貌发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应酬净值计 算结果进行复核，并以两边约定的容貌将复核结果传送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主对外 公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目标查对同期进行。 基金治理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 相关法律法例的规定或者未能充分感触基金份额握有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 金份额净值估值间隙。当基金份额净值出现间隙时，基金治理东说念主应当立即赐与纠正，并采 取合理的措施细心损失进一步扩大；当间隙达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应 当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当间隙达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主 应当实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有规定的，按其规定处理。 东说念主的实践损失，基金治理东说念主应酬此承担服务。若基金托管东说念主诡计的净值数据正确，则基金 托管东说念主对该损失不承担服务；若基金托管东说念主诡计的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也应 承担部分未正确履行复核义务的服务。淌若上述间隙形成了基金财产或基金份额握有东说念主的 欠妥得利，且基金治理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了补偿服务，则基金治理东说念主应负责向不 当得利之主体见解返还欠妥得利。淌若返还金额不及以弥补基金治理东说念主和基金托管东说念主已承 担的补偿金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分拨。 基金治理东说念主和基金托管东说念主诚然照旧采选必要、顺应、合理的措施进行检验，关联词未能发现 该间隙的，由此形成的基金财富估值间隙，基金治理东说念主和基金托管东说念主免除补偿服务。但基 金治理东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的措施摒除或拖拉由此形成的影响。 成一致，基金治理东说念主不错按照其对基金份额净值的诡计结果对外赐与公布，基金托管东说念主可 以将相关情况报中国证监会备案。  （二）基金司帐核算  基金治理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏凯后，应按照两边约定的肃清记账方法和会 计处理原则，永诀独赶快成立、登记和督察基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行 查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东说念主的处理方法为准。  基金治理东说念主和基金托管东说念主应如期就司帐数据和财务计划进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。  基金财务报表由基金治理东说念主和基金托管东说念主每月永诀零丁编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成；《基金合同》奏凯后，招募说明书的信息发生要紧变更的， 基金治理东说念主应当在三个服务日内，更新招募说明书并登载在规定网站上。招募说明书其他 信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次；基金辩认运作的，基金治理东说念主不再更新 招募说明书。基金治理东说念主应当在每年完毕之日起三个月内，编制完成基金年度酬报，将年 度酬报登载在规定网站上，并将年度酬报教唆性公告登载在规定报刊上。基金治理东说念主应当 在上半年完毕之日起两个月内，编制完成基金中期酬报，将中期酬报登载在规定网站上， 并将中期酬报教唆性公告登载在规定报刊上。基金治理东说念主应当在季度完毕之日起 15 个服务 日内，编制完成基金季度酬报，将季度酬报登载在规定网站上，并将季度酬报教唆性公告 登载在规定报刊上。基金合同奏凯不及两个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度酬报、 中期酬报或者年度酬报。  基金家具府上概要的信息发生要紧变更的，基金治理东说念主应当在三个服务日内，更新基金 家具府上概要并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网点。基金家具府上概要其他 信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。  基金治理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应 3 个服务日内进行复核，并将复核结果书面申诉基金治理东说念主。基金治理东说念主在季度 酬报完成当日，将磋商酬报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个服务日内 完成复核，并将复核结果书面申诉基金治理东说念主。基金治理东说念主在中期酬报完成当日，将磋商 酬报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个服务日内完成复核，并将复核结 果书面申诉基金治理东说念主。基金治理东说念主在年度酬报完成当日，将磋商酬报提供基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主应在收到后 15 个服务日内完成复核，并将复核结果书面申诉基金治理东说念主。 基金治理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交游均以加密传果真容貌或两边约定的其他容貌 进行。  基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边招供的账务处理容貌为准；若两边无法达成一致以基 金治理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金治理东说念主提供的酬报上加盖托管 业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子说明，两边各自留 存一份。淌若基金治理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致， 基金治理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相关情况报证监会备 案。  六、基金份额握有东说念主名册的督察  （一）基金份额握有东说念主名册的内容  基金份额握有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。  基金份额握有东说念主名册包括以下几类：  （二）基金份额握有东说念主名册的提供  对于每半年度临了一个交易日的基金份额握有东说念主名册，基金治理东说念主应在每半年度完毕后 金权益登记日的基金份额握有东说念主名册以及基金份额握有东说念主大会登记日的基金份额握有东说念主名 册，基金治理东说念主应在相关的名册生成后 5 个服务日内向基金托管东说念主提供。  在基金托管东说念主要求或编制中期酬报和年度酬报前，基金治理东说念主应将磋商府上送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的确切性、准确性和齐备性。  （三）基金份额握有东说念主名册的督察  基金托管东说念主应妥善督察基金份额握有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存握有东说念主名册， 基金治理东说念主应实时向中国证监会酬报，并代为履行督察基金份额握有东说念主名册的职责。基金 托管东说念主应酬基金治理东说念主由此产生的督察费给予补偿。  七、争议科罚容貌  （一）本左券适用中华东说念主民共和国法律（为本左券之目标，不包括香港至极行政区、澳 门至极行政区和台湾地区法律）并从其解释。  （二）基金治理东说念主与基金托管东说念主之间因本左券产生的或与本左券磋商的争议可通过友好 协商科罚。但若争议未能以协商容貌科罚的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国 国际经济贸易仲裁委员会，并按其时灵验的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁 裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。  （三）除争议所涉的内容之外，本左券确当事东说念主仍应履行本左券的其他规定。  八、托管左券的变更和辩认  （一）托管左券的变更  本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行变更。变更后的新左券，其内容不得与 《基金合同》的规定有任何冲破。变更后的新左券应当报中国证监会备案。  （二）托管左券的辩认  发生以下情况，本托管左券应当辩认：  具备下列情形之一的，基金托管东说念主有权立即辩认提供托管服务、冻结涉恐资金、要求赔 偿损失或采选其他反洗钱管控措施： 金托管东说念主或当地监管肆虐提供账户服务、肆虐交易之列； 受或可能遭受高高声誉、财务等损失； 东说念主提供评释交易正当性、确切性等相关材料，基金治理东说念主无合理根由断绝配合； 觉得基金治理东说念主在反洗钱、恐怖融资及制裁合规风险治理方面风险品级过高。                    第二十四部分 标的指数编制决议  本基金标的指数为恒生中国企业指数。  香港交易所主板上市的证券；不包括合订证券，异邦公司，股票称号以「B」收尾的生物 科技公司，股票称号以「PC」收尾的特专科技公司，及根据香港交易所主板上市规则第 21 章上市之投资公司。  （1）地域性要求：内地证券  （2）上市历史要求：至少一个月  （3）流动性要求：投资类指数的换手率测试（每月换手率为 0.1%或以上）  （1）挑选方法：抽象市值名次最高的 50 只证券会被选为要素股。(抽象市值名次的界说 请见指数编算总则)  （2）成份股数量：固定为 50 只  （3）缓冲区：名次 60 名以下的现有成份股将从指数中剔除，名次 40 名或以上的证券将 加入指数；最终成份股剔除数量和证券新增数量，将按抽象市值名次决定，以撑握成份股 数量于 50。  （4）检验周期：每季(数据限定每年三月底、六月底、九月底及十二月底)  （5）加权方法：流通市值加权  （6）比重上限：每只成份股 8%  磋商标的指数具体编制决议及成份股信息详见恒生指数有限公司网站，网址： https://www.hsi.com.hk。            第二十五部分 对基金份额握有东说念主的服务  本基金治理东说念主承诺向基金份额握有东说念主提供一系列的服务。同期，基金治理东说念主有权根据基 金份额握有东说念主的需要和市集的变化，对以下主要服务内容进行加多或变更。  一、网上开户与交易服务  客户可通过基金治理东说念主网站（fund.pingan.com）或 APP 客户端办理开户、交易、信息查 询及修改等业务。  二、府上的寄送服务 户预留的磋商容貌省略、间隙、未实时变更，通信故障、延误等原因有可能形成电子对账 单无法按时或准确投递。因上述原因无法经常收取对账单的客户，敬请实时通过基金治理 东说念主网站，或拨打基金治理东说念主客服热线查询、查对、变更预留磋商容貌。 正确的通信地址及磋商容貌。本基金治理东说念主提供的府上邮寄服务原则上采选顺丰快递邮寄 容貌，并分歧邮寄府上的投递作念出承诺和保证；也分歧因邮寄府上出现遗漏、泄露而导致 的径直或障碍挫伤承担任何补偿服务。  三、在线服务  客户通过微信公众号可享有在线客服服务，东说念主工服务时分为每个交易日 9：00-17：00 （周末、法定节沐日除外），客户可通过该容貌获取业务接头、信息查询、投诉建议、信 息定制和府上修改等专项服务。  四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务  客户拨打基金治理东说念主客户服务中心热线 400-800-4800 可享有东说念主工服务，东说念主工服务时分为 每个交易日 9：00-17：00（周末、法定节沐日除外），客户可通过该容貌获取业务接头、 信息查询、投诉建议、信息定制和府上修改等专项服务。  五、投诉与建议  客户通过基金治理东说念主客户服务中心东说念主工热线、微信在线客服、电子邮件、信函等容貌， 对基金治理东说念主和销售网点提所供的服务进行投诉或者建议建议。  六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法通达的内容，请通过上述容貌磋商本基金管 理东说念主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面通达了本招募说明书。                    第二十六部分 其他应暴露事项  本基金 2024 年 04 月 01 日至 2025 年 03 月 31 日发布的公告：                                 证券投资基金 2024 年第 1 季度酬报                                 宝证券股份有限公司为申购赎回代办机构的                                 公告                                 增湘财证券股份有限公司为申购赎回代办机                                 构的公告                                 证券投资基金基金家具府上概要更新                                 证券投资基金招募说明书（更新）                                 证券投资基金分红公告                                 证券投资基金 2024 年第 2 季度酬报                                 增渤海证券股份有限公司为申购赎回代办机                                 构的公告                                 证券投资基金基金司理变更公告                                 证券投资基金基金家具府上概要更新                                 证券投资基金招募说明书（更新）                                 证券投资基金基金司理变更公告                                 证券投资基金基金家具府上概要更新                                 证券投资基金招募说明书（更新）                                 证券投资基金 2024 年中期酬报                                 指数证券投资基金暂停申购、赎回业务的公                                 告                                 整情况的公告                                 万宏源西部证券有限公司为申购赎回代办机                                 构的公告                                 证券投资基金 2024 年第 3 季度酬报                                 份有限公司为申购赎回代办机构的公告                               聘司帐师事务所公告 2                               他东说念主代为履职的公告                               完善、更新身份信息府上以免影响业务办理                               的公告                               增中航证券有限公司为申购赎回代办机构的                               公告                               换和如期定额投资业务的公告                               购、赎回、调治和如期定额投资业务的公告                               换和如期定额投资业务的公告                               同证券有限服务公司为申购赎回代办机构的                               公告                               盛证券有限服务公司为申购赎回代办机构的                               公告                               金估值诊疗的公告                               证券投资基金 2024 年第 4 季度酬报                               增华鑫证券有限服务公司为申购赎回代办机                               构的公告                               整情况的公告                               更的公告                               方证券股份有限公司为申购赎回代办机构的                               公告                               莞证券股份有限公司为申购赎回代办机构的                               公告                               更的公告                               业证券股份有限公司为申购赎回代办机构的                               公告                               金指数使用费诊疗为基金治理东说念主承担并更正                               基金合同的公告                     证券投资基金基金合同                     证券投资基金托管左券                     证券投资基金基金家具府上概要更新                     证券投资基金招募说明书（更新）                     证券投资基金 2024 年年度酬报 注：其他暴露事项详见基金治理东说念主发布的相关公告。       第二十七部分 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等其他磋商法律法例的要求及基 金合同的规定，对《祯祥港股通恒生中国企业交易型洞开式指数证券投资基金招募说明书 （更新）》进行了更新，主要更新内容如下：        第二十八部分 招募说明书存放偏激查阅容貌 本基金招募说明书存放于基金治理东说念主和基金托管东说念主的办公场面、注册登记机构、基金销 售机构处，投资者可在营业时分免费查阅。基金投资者在支付工本费后，可在合理时天职 取得招募说明书的复印件。对投资者按上述容貌所获取的文献偏激复印件，基金治理东说念主和 基金托管东说念主保证与所公告文本的内容完全一致。 投资者还不错径直登录基金治理东说念主的网站(fund.pingan.com)查阅和下载招募说明书。               第二十九部分 备查文献 除第 6 项外，以下备查文献存放在基金治理东说念主的办公场面，在办公时分可供免费查阅。 文献； 查阅容貌：投资者可在营业时分免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                   祯祥基金治理有限公司