华宝外洋中国成长羼杂型证券投资基金
基金合同
基金管理东说念主：华宝基金管理有限公司
基金托管东说念主：中国修复银行股份有限公司
二零二五年二月
目 录
一、弁言
(一)缔结本基金合同的主见、依据和原则
范基金运作。
华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《及格境内机构投资者境外证券
投资管理试行办法》（以下简称“《试行办法》
”）、《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》
(以下简称“《信息流露办法》”)、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理轨则》（以
下简称“《流动性轨则》”）及联系法律律例和联系部门的批准文献。
(二)基金合同是轨则基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，其他与基金相
关的波及基金合同当事东说念主之间权利义务关系的任何文献或表述，如与基金合同不一致或有冲
突，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照基金合同过火他联系轨则享有权利、承担义务。
基金管理东说念主和基金托管东说念主自本基金合同见效之日起成为本基金合同确当事东说念主。基金投资
东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其握有基
金份额的行为自己即标明其对基金合同的承认和接受。
(三)华宝外洋中国成长羼杂型证券投资基金由基金管理东说念主依照基金合同过火他联系轨则
召募，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。
中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出践诺性判断或
保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管理东说念主依照恪遵法守、敦厚信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财产，但不保证
投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
(四)基金管理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外流露波及本基金的信息，其内容波及界
定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的，如与基金合同不一致或有松懈，以基金合同为准。
（五）本基金合同对于基金居品尊府概要的编制、流露及更新等内容，将不晚于 2020 年
二、释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
Corporation）
本基金合同的任何灵验立异和补充
券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验立异和补充
要》过火更新（本基金合同对于基金产 品尊府概要的编制、流露及更新等内容，将不晚
于 2020 年 9 月 1 日起践诺）
行政端正以过火他对基金合同当事东说念主有握住力的决定、决议、文告等
内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其频频作念出的立异
关对其频频作念出的立异
开召募证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其频频作念出的立异
以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行如期入款（含公约约
定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公拓荒行股票、钞票接济证
券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或来回的债券等
包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主
东说念主证件等灵验身份证件的中国公民，以及中国证监会批准的其他不错投资基金的天然东说念主
记并存续或经联系政府部门批准树立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织
会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
额的申购、赎回、解救、非来回过户、转托管及如期定额投资等业务
机构
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、
建立并防守基金份额握有东说念主名册等
限公司或接受华宝基金管理有限公司托付代为办理登记结算业务的机构
金份额余额过火变动情况的账户
的基金份额变动及结余情况的账户
向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得回中国证监会书面说明的日历
计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
月
来回日，本基金的投资地证券来回场面包括香港连合证券来回所、新加坡证券来回所、纽约
证券来回所、好意思国 NASDAQ
作日
额的行为
换为现款的行为
售机构的操作
转 换中转 出请求 份额总 数后扣 除申购 请求份 额总和 及基金 解救中 转入申 请份额 总和后
的 余 额 )杰出上一盛开日基金总份 额的 10%
已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭
钞票的价值总和
件，请求将其握有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额解救为基金管理东说念主管理的、且由
并吞登记结算机构办理登记结算的其他基金基金份额的行为
净值的过程
（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介
金管理东说念主、基金托管东说念主签署之日后发生的，使本基金合同当事东说念主无法一齐或部分履行本基金
合同的任何事件，包括但不限于大水、地震过火他天然灾害、构兵、骚乱、失火、政府征用、
充公、恐怖攻击、传染病传播、法律律例变化、突发停电或其他突发事件、证券来回所非正
常暂停或住手来回
三、基金的基本情况
(一)基金的称呼
华宝外洋中国成长羼杂型证券投资基金
(二)基金的类别
羼杂型
(三)基金的运作姿色
契约型盛开式
(四)基金的投资标的
主要投资于外洋上市的中国公司的股票，在全球成本市集共享中国经济增长，追求成本
耐久升值。
(五)基金的最低召募份额总额和金额
基金的最低召募份额总额为 2 亿份；基金的最低召募金额为 2 亿元东说念主民币。
(六)基金份额面值和认购用度
基金份额的运转面值为 1 元
本基金的认购费率最高不杰出 2%，具体费率情况由基金管理东说念主决定，并在《招募说明书》
中列示。
(七)基金存续期限
不如期
四、基金份额的发售
(一)基金份额的发售时辰、发售姿色、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得杰出 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售公告。
通过基金销售网点(包括基金管理东说念主的直销中心及代销机构的代销网点，具体名单见基金
份额发售公告)公拓荒售。除法律律例另有轨则外，任何与基金份额发售联系确当事东说念主不得预
留和提前发售基金份额。
稳妥法律律例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者和机构投资者以及法律律例或
中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
(二)基金份额的认购
本基金仅接受东说念主民币认购。
本基金将遴荐外扣法计算认购用度。基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市
场推论、销售、登记结算等召募时期发生的各项用度。
认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东说念主系数，其中利息以
登记结算机构的纪录为准。
净认购金额＝认购金额/1+ 认购费率
认购用度＝认购金额 - 净认购金额
认购份额＝(净认购金额＋认购金额产生的利息)/基金份额面值
认购用度、净认购金额、认购金额产生的利息按四舍五入方法，保留到少许点后两位，
由此错误产生的收益或死亡由基金财产承担。认购份额的计算结果保留少许点后两位，两位
以后舍去，舍去部分所代表的钞票归基金财产系数。
(三) 基金份额认购原则
招募说明书。
方法请参看招募说明书。
五、基金备案
(一)基金备案的条件
币，而且基金份额握有东说念主的东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管理东说念主依据
法律律例及招募说明书决定住手基金发售，且基金召募达到基金备案条件，基金管理东说念主应当
自基金募鸠合束之日起 10 日内礼聘法定验资机构验资,自收到验资申报之日起 10 日内，向中
国证监会提交验资申报，办理基金备案手续。自中国证监会书面说明之日起，基金备案手续
办理罢了，基金合同见效。
金在召募期形成的利息在本基金合同见效后折成投资东说念主认购的基金份额，归投资东说念主系数。利
息转份额的具体数额以登记结算机构的纪录为准。
(二)基金召募失败
在基金召募期届满后 30 日内返还投资东说念主已缴纳的认购款项，并加计银行同期入款利息。
基金托管东说念主和代销机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
(三)基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资金数额
《基金合同》见效后，链接 20 个就业日出现基金份额握有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金资
产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期申报中赐与流露；链接 60 个就业日出
现前述情形之一的，基金管理东说念主应当向中国证监会申报并冷漠方置决策，如解救运作姿色、
与其他基金合并或者间隔基金合同等，并召开基金份额握有东说念主大会进行表决。
六、基金份额的申购与赎回
(一)申购和赎回场面
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主在招募说明
书或其他相关公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减代销机构，并在基金管理东说念主网
站公示。若基金管理东说念主或其指定的代销机构灵通电话、传真或网上等来回姿色，投资东说念主不错
通过上述姿色进行申购与赎回，具体办法由基金管理东说念主另行公告。
(二)申购和赎回的盛开日实时辰
投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来回所、深圳证
券来回是以及投资地证券来回场面同期泛泛来回的就业日，但基金管理东说念主根据法律律例、中
国证监会的要求或本基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。盛开日的具体业务办理时
间在招募说明书中载明。
基金合同见效后，若出现新的证券来回市集、证券来回所来回时辰变更或其他迥殊情况，
基金管理东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时辰进行相应的调节，但应在实施日前依照联系规
定在指定媒介上公告。
基金管理东说念主自基金合同见效之日起不杰出 90 天脱手办理申购，具体业务办理时辰在申购
脱手公告中轨则。
基金管理东说念主自基金合同见效之日起不杰出 90 天脱手办理赎回，具体业务办理时辰在赎回
脱手公告中轨则。
在笃定申购脱手与赎回脱手时辰后，基金管理东说念主应在申购、赎回盛开日前依照联系轨则
在指定媒介上公告申购与赎回的脱手时辰。
基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰冷漠申购、赎回或解救请求的，其基金份额申
购、赎回价钱为下个盛开日基金份额申购、赎回的价钱。
(三)申购与赎回的原则
金份额净值为基准进行计算；
基金管理东说念主可根据基金运作的践诺情况照章对上述原则进行调节。基金管理东说念主必须按有
关轨则在指定媒介上公告。
(四)申购与赎回的花样
投资东说念主必须根据销售机构轨则的花样，在盛开日的具体业务办理时辰内冷漠申购或赎回
的请求。
投资东说念主在提交申购请求时须按销售机构轨则的姿色备足申购资金，投资东说念主在提交赎回申
请时须握有充足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回请求不成立。
基金管理东说念主应以来回时辰(15:00)结果前收到申购和赎回请求确当日看成申购或赎回申
请日(T 日)，并在 T+2 日内对该来回的灵验性进行说明。T 日提交的灵验请求，投资东说念主可在 T+3
日到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他姿色查询请求的说明情况。
申购遴荐全额缴款姿色，投资东说念主托福申购款项，申购请求即为成立；登记机构说明基金
份额时，申购见效。若申购资金在轨则时辰内未全额到账则申购不成立。若申购不成立或无
效，基金管理东说念主或基金管理东说念主指定的代销机构将投资东说念主已缴付的申购款项本金退还给投资东说念主。
基金份额握有东说念主递交赎回请求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。投资东说念主赎
回请求胜利后，基金管理东说念主将在 10 个就业日内支付赎回款项。在发生多量赎回时，款项的支
付办法参照本基金合同联系条件处理。
(五)申购和赎回的金额。
额，具体轨则请参见招募说明书。
招募说明书。
书。
当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金
申购等轨范，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。具体请参见相关公告。
赎回份额的数目限定。基金管理东说念主必须在调节前依照联系轨则在指定媒介上公告并报中国证
监会备案。
(六)申购和赎回的价钱、用渡过火用途
的收益或死亡由基金财产承担。
T 日的基金份额净值在当日系数投资地证券来回场面收市后计算，并在 T+2 日内公告。遇
迥殊情况，经中国证监会同意，不错稳妥延伸计算或公告。
本基金将遴荐外扣法计算申购用度及申购份额。其中，
净申购金额＝申购金额/1+ 申购费率
申购用度＝申购金额 - 净申购金额
申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值
申购用度、净申购金额的计算按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此错误产生的
收益或死亡由基金财产承担。申购份额的计算结果保留少许点后两位，两位以后舍去，舍去
部分所代表的钞票归基金财产系数。
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。其中，
赎回总额＝赎回份额×T 日基金份额净值
赎回用度＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回用度
上述计算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此错误产生的收益或死亡由
基金财产承担。
结算等各项用度。
收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。
对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。
基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方
式由基金管理东说念主根据基金合同的轨则笃定，并在招募说明书中列示。基金管理东说念主不错在基金
合同约定的领域内调节费率或收费姿色，并最迟应于新的费率或收费姿色实施日前依照联系
轨则在指定媒介上公告。
金促销沟通，针对以特定来回姿色(如网上来回、电话来回等)等进行基金来回的投资东说念主如期
或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为时期，按相关监管部门要求履行必要手续后，
基金管理东说念主不错稳妥调低基金申购费率和基金赎回费率。
(七)断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求：
产净值。
购请求。现时一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集价钱且遴荐估值
手艺仍导致公允价值存在舛误不笃定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应当暂
停接受基金申购请求。
时。
达到或者杰出基金份额总和的 50%，或者变相回避 50%鸠合度的情形时。
笔申购金额上限的。
发生上述第 1、2、3、7 项暂停申购情形时，基金管理东说念主应当根据联系轨则在指定媒介上
刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购请求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在
暂停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时还原申购业务的办理。
(八)暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回款项：
产净值。
回请求或减速支付赎回款项。现时一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃
市集价钱且遴荐估值手艺仍导致公允价值存在舛误不笃定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，
基金管理东说念主应当暂停接受基金赎回请求或减速支付赎回款项。
发生上述情形时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案。若链接两个或两个以上盛开
日发生多量赎回，延期支付最长不得杰出 20 个就业日，并在指定媒介上公告。投资东说念主在请求
赎回时可预先取舍将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理
东说念主应实时还原赎回业务的办理并赐与公告。
(九)多量赎回的情形及处理姿色
若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金解救中转出
请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金解救中转入请求份额总和后的余额)杰出前一
盛开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。
当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的钞票组合景色决定全额赎回或
部分延期赎回。
(1)全额赎回：当基金管理东说念主合计有智力支付投资东说念主的一齐赎回请求时，按泛泛赎回花样
践诺。
(2)部分延期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回请求有贫瘠或合计因支付投资东说念主
的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值酿成较大波动时，基金管理东说念主在当日接
受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10％的前提下，可对其余赎回请求延期办理。
在单个基金份额握有东说念主杰出基金总份额 20%以上的赎回请求情形下，本基金将按照以下规
则实施延期办理赎回请求：若发生多量赎回，存在单个基金份额握有东说念主杰出基金总份额 20%
以上（“大额赎回请求东说念主”）的赎回请求情形，基金管理东说念主不错按照保护其他赎回请求东说念主（“普
通赎回请求东说念主”）利益的原则，优先说明庸俗赎回请求东说念主的赎回请求，在当日可接受赎回的范
围内对庸俗赎回请求东说念主的赎回请求赐与一齐说明或按单个账户赎回请求量占庸俗赎回请求东说念主
赎回请求总量的比例说明；在庸俗赎回请求东说念主的赎回请求一齐说明且当日接受赎回比例不低
于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回请求的领域内对大额赎回请求东说念主的
赎回请求按比例说明。
对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错取舍延期赎回或取消赎回。取舍延期
赎回的，将自动转入下一个盛开日无间赎回，直到一齐赎回为止；取舍取消赎回的，当日未
获受理的部分赎回请求将被取销。延期的赎回请求与下一盛开日赎回请求一并处理，无优先
权并以下一盛开日的基金份额净值为基础计算赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。如
投资东说念主在提交赎回请求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延
期赎回不受单笔赎回最低份额的限定。
(3)暂停赎回：链接 2 日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管理东说念主合计有必要，可暂停
接受基金的赎回请求；已经接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得杰出 20 个就业日，
并应当在指定媒介上进行公告。
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他姿色在 3 个来回日内文告基金份额握有东说念主，说明联系处理方法，并在 2 日内在指定
媒介上刊登公告。
(十)暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告
公告。
购或赎回公告，并公布 D-2 日的基金份额净值。
金管理东说念主应提前 2 日在指定媒介上刊登基金再行盛开申购或赎回公告，并公告 D-2 日的基金
份额净值。
暂停结果，基金再行盛开申购或赎回时，基金管理东说念主应提前 2 日在指定媒介上链接刊登基金
再行盛开申购或赎回公告，并公告 D-2 日的基金份额净值。
(十一)基金解救
基金管理东说念主不错根据相关法律律例以及本基金合同的轨则决定开办本基金与基金管理东说念主
管理的、且由并吞登记结算机构办理登记结算的其他基金之间的解救业务，基金解救不错收
取一定的解救费，相关法律说明由基金管理东说念主届时根据相关法律律例及本基金合同的轨则制定并
公告，并提前奉告基金托管东说念主与相关机构。
(十二)基金的非来回过户
基金的非来回过户是指基金登记结算机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺而产生的非交
易过户以及登记结算机构招供、稳妥法律律例的其它非来回过户。不管在上述何种情况下，
接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。
袭取是指基金份额握有东说念主去世，其握有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金
份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是
指司法机构依据见效司法秘书将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法
东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记结算机构要求提供的相关尊府，对于稳妥
条件的非来回过户请求按基金登记结算机构的轨则办理，并按基金登记结算机构轨则的轨范
收费。
(十三)基金的转托管
基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照轨则的轨范收取转托管费。
(十四)基金的冻结息争冻
基金登记结算机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记结
算机构招供、稳妥法律律例的其他情况下的冻结与解冻。
七、基金合同当事东说念主及权利义务
(一)基金管理东说念主
称呼：华宝基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪正途 100 号上海环球金融中心 58 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪正途 100 号上海环球金融中心 58 楼
邮政编码：200120
法定代表东说念主：黄孔威
成赶紧间：2003 年 3 月 7 日
批准树立机关及批准树立文号：中国证监会及中国证监会证监基金字200319 号
组织花样：中外结伙筹划
注册成本：1.5 亿元东说念主民币
存续时期：握续筹划
(二)基金托管东说念主
称呼：中国修复银行股份有限公司(简称：中国修复银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
邮政编码：100032
法定代表东说念主：张金良
成赶紧间：2004 年 9 月 17 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号
筹划领域：给与公众入款；披发短期、中期、耐久贷款；办理国表里结算；办理单子承
兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；
从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付
款项及代理保障业务；提供防守箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他
业务
组织花样：股份有限公司
注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续时期：握续筹划
(三)基金份额握有东说念主
投资东说念主自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额握有东说念主和基金合同当事
东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额，其握有基金份额的行为自己即标明其对基金合同的
实足承认和接受。基金份额握有东说念主看成基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名
为必要条件。
(四)基金管理东说念主的权利
易过户、转托管等业务的法律说明；
进行必要的监督；
关法律律例轨则的行为，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成舛误死亡的情形，应实时申诉
中国证监会，并采选必要轨范保护基金及相关当事东说念主的利益；
的代理行为进行必要的监督和查验；
督和查验；
(五)基金管理东说念主的义务
申购、赎回和登记事宜；
金钞票的流动性风险；
和运作基金财产；
齐备，如因数据发送装假酿成基金钞票或基金托管东说念主财产死亡的，基金管理东说念主应隆重协联合
决；
以合理的依据冷漠投资建议，寻求基金的最好来回践诺，自制客不雅对待系数客户，耐久按照
基金的投资标的、策略、战术、指示和限定实施投资决定，充分流露一切波及利益松懈的重
要事实，尊重客户信息的巧妙性；
金财产和管理东说念主的财产互相独处，对所管理的不同基金诀别管理，诀别记账，进行证券投资；
《试行办法》、
基金合同及联系法律律例联系投资领域和比例限定的轨则，笃定赫然、可践诺的投资领域和
投资比例，并在轨则时辰内，对超领域、超比例的投资进行调节，并承担相应的就业；
投资来回的经过、信息流露、纪录保存进行管理；
第三十条轨则的原则进行；
行办法》、基金合同过火他联系轨则，并保证该数据的信得过、准确和齐备；
安全，以及相关钞票收益准确、按时归入基金财产；
《试行办法》、基金合同过火他联系轨则外，不得为我方及任何第
三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；
同等法律文献的轨则；
支付赎回款项；
义务；
《试行办法》
和基金合同过火他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开流露前应予守密，不得向他东说念主流露；
《试行办法》、基金合同过火他联系轨则召集基金份额握有东说念主大会或
配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
应当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而免除；如授权境外投资参谋人隆重投资决策的，
应当在公约中明确境外投资参谋人由于自己差错、果决、未履行职责等原因而导致财产受损时
应当承担相应就业；
东说念主追偿；
东说念主；
产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直经受理；
(六)基金托管东说念主的权利
法律律例轨则的行为，对基金钞票、其他当事东说念主的利益酿成舛误死亡的情形，应实时申诉中
国证监会，并采选必要轨范保护基金及相关当事东说念主的利益；
(七)基金托管东说念主的义务
管业务的专职东说念主员，隆重基金财产托管事宜；
《试行办法》、基金合同过火他联系轨则外，不得为我方及任何第三
东说念主谋取利益；
投资指示或资金汇出入积恶、违章，应当实时向中国证监会、国度外汇局申报；
有应得收入；
下，确保基金按照联系法律律例和基金合同约定的投资标的和限定进行管理；按照轨则监督
基金管理东说念主的投资运作；
算、交割事宜；
下，确保基金按照联系法律律例和基金合同的轨则进行申购、认购、赎回等日常来回；
资情况，并按相关轨则进行国际相差申报；
交纪录等相关尊府，其保存的时辰应当不少于 20 年；
《试行办法》、基金合同过火他联系轨则另有轨则
外，在基金信息公开流露前应予守密，不得向他东说念主流露；
的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；如果基金管理东说念主有未践诺基金合同轨则的行为，
还应当说明基金托管东说念主是否采选了稳妥的轨范；
格；.确保基金的份额净值按照联系法律律例和基金合同轨则的方法进行计算；
有东说念主大会；
金托管东说念主在履行职责过程中，因自己很是、果决等原因而导致基金财产受损的，托管东说念主应当
承担相应就业。
理机构，并文告基金管理东说念主；
同轨则的其他义务。
因基金管理东说念主原因酿成基金托管东说念主无法泛泛履行上述义务的，由此酿成的基金财产死亡
由基金管理东说念主承担相关抵偿就业。
(八)基金份额握有东说念主的权利
决权；
每份基金份额具有同等的正当权益。
(九)基金份额握有东说念主的义务
法律说明及轨则；
东说念主、代销机构、其他基金份额握有东说念主处得回的欠妥得利；
(十)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账户称呼而有
所调动。
八、基金份额握有东说念主大会
(一)基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主或基金份额握有东说念主的正当授权代表共同组
成。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额具有同等的投票权。
(二)召开事由
以上(含 10%，下同)的基金份额握有东说念主(以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计算，下同)
提议时，应当召开基金份额握有东说念主大会：
(1)提前间隔基金合同；
(2)解救基金运作姿色；
(3)变更基金类别；
(4)变更基金投资标的、投资领域或投资策略；
(5)变更基金份额握有东说念主大会花样；
(6)更换基金管理东说念主、基金托管东说念主；
(7)提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答轨范，但法律律例要求提高该等报答轨范的除外；
(8)本基金与其他基金的合并；
(9)对基金合同当事东说念主权利、义务产生舛误影响的其他事项；
(10)法律律例、基金合同或中国证监会轨则的其他情形。
基金份额握有东说念主大会：
(1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；
(2)在法律律例和本基金合同轨则的领域内变更基金的申购费率、赎回费率或收费姿色；
（3）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；
（4）经中国证监会允许，基金管理东说念主、登记结算机构、代销机构在法律律例轨则的领域
内调节联系基金认购、申购、赎回、解救、非来回过户、转托管等业务的法律说明；
（5）在不违犯法律律例轨则的情况下，接受其它币种的申购、赎回；
(6)因相应的法律律例发生变动必须对基金合同进行修改；
(7)对基金合同的修改不波及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；
(8)基金合同的修改对基金份额握有东说念主利益无践诺性不利影响；
(9)按照法律律例或本基金合同轨则不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。
(三)召集东说念主和召集姿色
管理东说念主未按轨则召集或者不可召集时，由基金托管东说念主召集。
基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。基金
管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金
托管东说念主仍合计有必要召开的，应当自行召集。
向基金管理东说念主冷漠书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面奉告冷漠提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自
出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份
额握有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷漠书面提议。基金托管东说念主应当自收到书
面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷漠提议的基金份额握有东说念主代表和基金管理
东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
基金管理东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额握有东说念主有权自行召集
基金份额握有东说念主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。
配合，不得阻挠、打扰。
(四)召开基金份额握有东说念主大会的文告时辰、文告内容、文告姿色
姿色和权益登记日。召开基金份额握有东说念主大会，召集东说念主必须于会议召开日前 30 天在指定媒介
公告。基金份额握有东说念主大融会知须至少载明以下内容：
(1)会议召开的时辰、场所和出席姿色；
(2)会议拟审议的主要事项；
(3)会议花样；
(4)议事花样；
(5)有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主权益登记日；
(6)代理投票的授权托付书的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份、代理权限和代理灵验
期限等)、投递时辰和场所；
(7)表决姿色；
(8)会务常设磋磨东说念主姓名、电话；
(9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
(10)召集东说念主需要文告的其他事项。
在会议文告中说明本次基金份额握有东说念主大会所采选的具体通信姿色、托付的公证机关过火联
系姿色和磋磨东说念主、书面表决看法寄交的截止时辰和收取姿色。
计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主到指定场所对书面表
决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主和基金
托管东说念主到指定场所对书面表决看法的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对
书面表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
(五)基金份额握有东说念主出席会议的姿色
(1)基金份额握有东说念主大会的召开姿色包括现场开会和通信姿色开会。
(2)现场开会由基金份额握有东说念主本东说念主出席或通过授权托付书托付其代理东说念主出席，现场开会
时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席，如基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表出
席的，不影响表决着力。
(3)通信姿色开会指按照本基金合同的相关轨则以通信的书面姿色进行表决。
(4)会议的召开姿色由召集东说念主笃定，但决定解救基金运作姿色、基金管理东说念主更换或基金托
管东说念主更换、提前间隔基金合同的事宜必须以现场开会姿色召开基金份额握有东说念主大会。
(1)现场开会姿色
在同期稳妥以下条件时，现场会议方可举行：
占权益登记日基金总份额的二分之一以上(含二分之一，下同)；
有基金份额的左证及授权托付代理手续完备，到会者出具的相关文献稳妥联系法律律例和基
金合同及会议文告的轨则，而且握有基金份额的左证与基金管理东说念主握有的登记尊府相符。
(2)通信开会姿色
在同期稳妥以下条件时，通信会议方可举行：
到指定场所对书面表决看法的计票进行监督；
有东说念主的书面表决看法，如基金管理东说念主或基金托管东说念主经文告拒不到场监督的，不影响表决着力；
份额占权益登记日基金总份额的二分之一以上；
有基金份额的左证、授权托付书等文献稳妥法律律例、基金合同和会议文告的轨则，并与登
记结算机构纪录相符。
(六)议事内容与花样
(1)议事内容为本基金合同轨则的召开基金份额握有东说念主大会事由所波及的内容。
(2)基金管理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并握有权益登记日本基金总份额 10%以上的基金
份额握有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文告前就召开事由向大会召集东说念主提交需由基金份额握
有东说念主大会审议表决的提案。
(3)对于基金份额握有东说念主提交的提案，大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核：
关联性。大会召集东说念主对于基金份额握有东说念主提案波及事项与基金有平直关系，而且不超出
法律律例和基金合同轨则的基金份额握有东说念主大会权益领域的，应提交大会审议；对于不稳妥
上述要求的，不提交基金份额握有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额握有东说念主提案提
交大会表决，应当在该次基金份额握有东说念主大会上进行说明和说明。
花样性。大会召集东说念主不错对基金份额握有东说念主的提案波及的花样性问题作念出决定。如将其
提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主握东说念主不错
就花样性问题提请基金份额握有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额握有东说念主大会决定的花样进
行审议。
(4)单独或合并握有权利登记日基金总份额 10％以上的基金份额握有东说念主提交基金份额握
有东说念主大会审议表决的提案，基金管理东说念主或基金托管东说念主提交基金份额握有东说念主大会审议表决的提
案，未获基金份额握有东说念主大会审议通过，就并吞提案再次提请基金份额握有东说念主大会审议，其
时辰间隔不少于 6 个月。法律律例另有轨则的除外。
(5)基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的文告后，如果需要对原有提案进行修
改，应当在基金份额握有东说念主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保
证至少与公告日历有 30 日的间隔期。
(1)现场开会
在现场开会的姿色下，领先由大会主握东说念主按照轨则花样晓示会议议事花样及提防事项，
笃定和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经参谋后进行表决，经正当执业的讼师见
证后形成大会决议。
大会由召集东说念主授权代表主握。基金管理东说念主为召集东说念主的，其授权代表未能主握大会的情况
下，由基金托管东说念主授权代表主握；如果基金管理东说念主和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，
则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主以所代表的基金份额二分之一以上（含二分之一）
多数选举产生又名代表看成该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。
召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干涉会议东说念主员姓名(或单元称呼)、
身份证号码、握有或代表有表决权的基金份额数目、托付东说念主姓名(或单元称呼)等事项。
(2)通信姿色开会
在通信表决开会的姿色下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历
后第 2 个就业日在公证机关及监督东说念主的监督下由召集东说念主统计一齐灵验表决并形成决议。如监
督东说念主经文告但断绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议灵验。
(七)决议形成的条件、表决姿色、花样
(1)一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额握有东说念主(或其代理东说念主)所握表决权的二分之一以上（含
二分之一）通过方为灵验，除下列(2)所轨则的须以十分决议通过事项之外的其他事项均以一
般决议的姿色通过；
(2)十分决议
十分决议须经出席会议的基金份额握有东说念主(或其代理东说念主)所握表决权的三分之二以上(含
三分之二)通过方为灵验；波及更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、解救基金运作姿色、提前
间隔基金合同、与其他基金合并等舛误事项必须以十分决议通过方为灵验。
律例和会议文告轨则的书面表决看法即视为灵验的表决，表决看法磨蹭不清或互相矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具书面看法的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。
表决。
(八)计票
(1)如基金份额握有东说念主大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，则基金份额握有东说念主大会的主
握东说念主应当在会议脱手后晓示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份额握有
东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集，
基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议脱手后晓示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主
中推举两名基金份额握有东说念主代表与基金管理东说念主、基金托管东说念主授权的又名监督员共同担任监票
东说念主；但如果基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表未出席，则大会主握东说念主可自行选举三名基金
份额握有东说念主代表担任监票东说念主。
(2)监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货，由大会主握东说念主就地公布计票结
果。
(3)如大会主握东说念主对于提交的表决结果有异议，不错对投票数进行再行盘货；如大会主握
东说念主未进行再行盘货，而出席大会的基金份额握有东说念主或代理东说念主对大会主握东说念主晓示的表决结果有
异议，其有权在晓示表决结果后立即要求再行盘货，大会主握东说念主应当立即再行盘货并公布重
新盘货结果。再行盘货仅限一次。
在通信姿色开会的情况下，计票姿色为：由大会召集东说念主授权的两名监票东说念主在监督东说念主派出
的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证；如监督东说念主经文告但拒
绝到场监督，则大会召集东说念主可自行授权 3 名监票东说念主进行计票，并由公证机关对其计票过程予
以公证。
(九)见效与公告
基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。
有握住力。基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当践诺见效的基金份额握有东说念主大会
决议。
进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名
等一同公告。
(十)法律律例或监管部门对基金份额握有东说念主大会另有轨则的，从其轨则。
九、基金管理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和花样
(一)基金管理东说念主的更换
有下列情形之一的，基金管理东说念主职责间隔：
(1)基金管理东说念主被照章取消基金管理经验；
(2)基金管理东说念主照章结果、被照章取销或者被照章宣告歇业；
(3)基金管理东说念主被基金份额握有东说念主大会衔命；
(4)法律律例和基金合同轨则的其他情形。
更换基金管理东说念主必须依照如下花样进行：
(1)提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或者单独或总共握有基金总份额 10%以上的基金
份额握有东说念主提名；
(2)决议：基金份额握有东说念主大会在原基金管理东说念主职责间隔后 6 个月内对被提名的新任基金
管理东说念主形成决议，新任基金管理东说念主应当稳妥法律律例及中国证监会轨则的经验条件；
(3)备案：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东说念主；更换基金管理
东说念主的基金份额握有东说念主大会决议须报中国证监会备案；
(4)叮属：原基金管理东说念主职责间隔的，应当妥善防守基金管理业务尊府，实时办理基金管
理业务的移交手续，新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主应当实时接收，并与基金托管东说念主查对
基金钞票总值；
(5)审计：原基金管理东说念主职责间隔的，应当按照法律律例轨则礼聘管帐师事务所对基金财
产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支；
(6)公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管理东说念主的基金份额握有东说念主大会决
议见效后 2 日内在指定媒介公告；
(7)基金称呼变更：基金管理东说念主更换后，如果原任或新任基金管理东说念主要求，应按其要求替
换或删除基金称呼中与原任基金管理东说念主联系的称呼字样。
(二)基金托管东说念主的更换
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责间隔：
(1)基金托管东说念主被照章取消基金托管经验；
(2)基金托管东说念主照章结果、被照章取销或者被照章晓示歇业；
(3)基金托管东说念主被基金份额握有东说念主大会衔命；
(4)法律律例和基金合同轨则的其他情形。
(1)提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或者单独或总共握有基金总份额 10%以上的基金
份额握有东说念主提名；
(2)决议：基金份额握有东说念主大会在原基金托管东说念主职责间隔后 6 个月内对被提名的新任基金
托管东说念主形成决议，新任基金托管东说念主应当稳妥法律律例及中国证监会轨则的经验条件；
(3)备案：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主，基金份额握有
东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；
(4)叮属：原基金托管东说念主职责间隔的，应当妥善防守基金财产和基金托管业务尊府，实时
办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应当实时接收，并与
基金管理东说念主查对基金钞票总值；
(5)审计：原基金托管东说念主职责间隔的，应当按照法律律例轨则礼聘管帐师事务所对基金财
产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；
(6)公告和备案：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额握有东说念主
大会决议见效后 2 日内在指定媒介公告，并报外管局备案。
(三)基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换
的基金份额握有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主；
基金份额握有东说念主大会决议见效后 2 日内在指定媒介上连合公告，并报外管局备案。
(四)新基金管理东说念主接收基金管理业务或新基金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务前，
原基金管理东说念主或原基金托管东说念主应无间履行相关职责，并保证不作念出对基金份额握有东说念主的利益
酿成毁伤的行为。
十、基金的托管
基金财产由基金托管东说念主防守。基金管理东说念主应与基金托管东说念主按照《基金法》、
《试行办法》、
基金合同及联系轨则缔结《华宝外洋中国成长羼杂型证券投资基金托管公约》。缔结托管公约
的主见是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金份额握有东说念主名册登记、基金财产的防守、
基金财产的管理和运作及互相监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，
保护基金份额握有东说念主的正当权益。
十一、基金份额的登记
(一)本基金的登记结算业务指基金登记、存管、计帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主
基金账户建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红
利、建立并防守基金份额握有东说念主名册等。
(二)本基金的登记结算业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主托付的其他稳妥条件的机构隆重
办理。基金管理东说念主托付其他机构办理本基金登记结算业务的，应与代理东说念主签订托付代理公约，
以明确基金管理东说念主和代理机构在登记结算业务中的权利义务，保护基金份额握有东说念主的正当权
益。
(三)登记结算机构享有如下权利：
(四)登记结算机构承担如下义务：
带来的死亡，须承担相应的抵偿就业，但司法强制查验情形除外；
十二、基金的投资
(一)投资标的
主要投资于外洋上市的中国公司的股票，在全球成本市集共享中国经济增长，追求成本
耐久升值。
(二)投资领域
股票、固定收益证券、银行入款和法律律例允许的其他投资器具。股票投资领域包括香
港证交所上市的系数股票和在新加坡、好意思国上市的中国公司，中国公司指收入的 50%以上开头
于中国大陆的公司；固定收益证券投资领域为具有轨范普尔评级为“A”以上或同等评级的发
行东说念主在中国证监会招供的中国大陆之外市集（包括香港、新加坡、好意思国）刊行的固定收益证
券，在流动性充足的情况下，主要投资香港债券市集。
(三)投资策略
本基金将联结宏不雅经济环境、战术步地、证券市集走势的空洞分析，主动判断市集时机，
进行积极的钞票配置，合理笃定基金在股票、债券等种种钞票类别上的投资比例，以最大限
度地裁减投资组合的风险、提高收益。本基金种种钞票配置的比例领域为：股票占基金钞票
总值的 60%-95%，债券和其他钞票占基金钞票总值的 5%-40%。
本基金将遴荐基于基本面研究的成长导向的主动性管理策略。从下到上的取舍个股，同
时兼顾宏不雅经济和行业变化。
（1）市值和流动性筛选：在本基金允许的投资领域内取市值杰出 1 亿好意思元、日来回量超
过 100 万好意思元的股票作念为初选股票池。
（2）数目化筛选及研究团队保举：数目化筛选、历史估值、增长率想到，选出 150 只，
加上分析师保举的另外 50 只无盈利想到但有较大增长后劲的股票，形成 200 只最终的研究范
围。
（3）通过 6 个定性研究的评估（管理层质地 10%、财务报表 10%、运营成果 10%、行业前
景 10%、增长长进 30%和估值 30%），对 200 只股票进行空洞排行。
定性研究包括：
-- 管理层质地：公司治理、市集环境顺应智力、耐久策略、市集定位、管理训诲等
-- 财务报表：耐久欠债比率、解放现款流、应收帐款、营运成本、收入波动性等
-- 运营成果：净利率、成本答复率等
-- 增长长进：订价智力、收购兼并、新址品、成本抑止、产量扩张等
-- 估值：市盈率、市净率、股息率等
-- 行业长进：行业明锐度、新手艺等
（4）筛选排行靠前的股票，并联结投资标的及比例限定，终末精选股票看成最终的投资
组合。
本基金的债券投资部分将遴荐“从上至下”和“从下到上”相联结的策略。
（1）从上至下的国度/地区配置
对不同国度/地区的宏不雅经济进行分析，包括对通货推广、GDP 增长、国际贸易、外汇储
备、投资者信心、储蓄等数据的研究，及对全球市集经济发展的判断，来分析汇率和利率的
发展趋势，并在此基础上笃定债券钞票在不同国度和货币上的分拨。根据对收益率弧线的分
析和想到，笃定最优化的组合久期。
（2）从下到上的个券取舍
在公司固定收益和股票团队的研究接济下，对个券进行分析，尤其是通过对企业债进行
行业、公司、信用分析、收益率及久期的研究，来笃定个券的投资价值。
(四)功绩比拟基准
本基金的功绩比拟基准为：中证外洋内地股指数。
中证外洋内地股指数为中证华股指数系列之一，该指数挑选外洋市集和香港市集上市的
当市集出现更合适、更泰斗的比拟基准时，经基金托管东说念主同意，本基金管理东说念主履行稳妥
花样后，可选用新的比拟基准，并将实时公告。
(五)风险收益特征
本基金是一只主动投资的羼杂型基金，其耐久平均预期风险和预期收益率低于股票型基
金，高于债券型基金、货币市集基金。
(六)投资限定
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及盛开式基金的固有特色，通过溜达投资裁减基金
财产的非系统性风险，保握基金组合邃密的流动性。基金的投资组合将遵从以下限定：
（1） 本基金握有并吞家银行的入款不得杰出基金净值的 20%，在基金托管帐户的入款可
以不受上述限定。
（2） 本基金握有并吞机构(政府、国际金融组织除外)刊行的证券市值不得杰出基金净
值的 10%。
（3） 本基金握有与中国证监会签署双边监管合营关爱备忘录国度或地区之外的其他国
家或地区证券市集挂牌来回的证券钞票不得杰出基金钞票净值的 10%，其中握有任一国度或地
区市集的证券钞票不得杰出基金钞票净值的 3%。
（4） 本基金不得购买证券用于抑止或影响刊行该证券的机构或其管理层。本公司管理
的一齐基金不得握有并吞机构 10%以上具有投票权的证券刊行总量。
前项投资比例限定应当合并计算并吞机构境表里上市的总股本，同期应当一并计算全球
存托左证和好意思国存托左证所代表的基础证券，并假定对握有的股本权证欺骗解救。
（5） 本基金握有非流动性钞票市值不得杰出基金净值的 10%。非流动性钞票是指法律或
基金合同轨则的通顺受限证券以及中国证监会认定的其他钞票。
（6）本基金握有境外基金的市值总共不得杰出基金净值的 10%。
（7）本公司管理的一齐基金握有任何一只境外基金，不得杰出该境外基金总份额的 20%。
（8）不从事证券假贷业务。
若基金杰出上述投资比例限定，应当在杰出比例后 30 个就业日内遴荐合理的交易轨范减
仓以稳妥投资比例限定要求。
（9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得杰出基金钞票净值的 15%；因证
券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的要素甚而基金不适现时
述比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资。
（10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回
购来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资领域保握一致。
除中国证监会另有轨则外，基金不得有下列行为：
（1）承销证券；
（2）向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷就业的投资；
（4）从事内幕来回、把握证券来回价钱过火他不正直的证券来回行为；
(5) 购买不动产；
(6) 购买房地产典质按揭；
(7) 购买难得金属或代表难得金属的左证；
(8) 购买什物商品；
(9) 除应付赎回、来回计帐等临时用途之外，借入现款。该临时用途借入现款的比例不
得杰出基金钞票净值的 10%；
(10) 利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；
(11) 参与未握有基础钞票的卖空来回；
(12)依照法律、行政律例联系轨则，由中国证监会轨则不容的其他行为。
基金管理东说念主不得有下列行为：
（1） 不自制对待不同客户或不同投资组合；
（2） 除法律律例轨则之外，向任何第三方流露客户尊府；
（3） 中国证监会不容的其他行为。
十三、基金的财产
(一)基金钞票总值
基金钞票总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收申购款以过火他
钞票的价值总和。
(二)基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债（含各项联系税收）后的价值。
(三)基金财产的账户
根据投资所在地轨则及境外托管东说念主的相关要求，以基金口头或托管东说念主口头开立证券账户
和现款账户，保证上述账户与托管东说念主过火代理东说念主的财产独处，并与托管东说念主过火代理东说念主的其他
托管账户相独处。
(四)基金财产的刑事就业
基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外投资参谋人、境外基金托管东说念主固有财产，
并由基金托管东说念主防守。基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外投资参谋人、境外基金托管东说念主因基金财
产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管理东说念主、基金托管东说念主、
境外投资参谋人、境外基金托管东说念主不错按基金合同的约定收取管理费、托管费、参谋人费以过火
他基金合同约定的用度。基金财产的债权、不得与基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外投资参谋人、
境外基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得互相抵销。基金管
理东说念主、基金托管东说念主、境外投资参谋人、境外基金托管东说念主以其自有钞票承担法律就业，其债权东说念主
不得对基金财产欺骗请求冻结、扣押和其他权利。
基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外投资参谋人、境外基金托管东说念主因照章结果、被照章取销或
者被照章宣告歇业等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。
除依据《基金法》、
《试行办法》和基金合同过火他联系轨则刑事就业外，基金财产不得被处
分。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制践诺。
十四、基金钞票的估值
（一）估值日
基金合同见效后，每盛开日对基金钞票进行估值。
（二）估值方法
（1）上市通顺股票按估值日其所在证券来回所的收盘价估值；估值日无来回的，以最近
来回日的收盘价估值。
（2）未上市股票的估值
①送股、转增股、配股和增发等姿色刊行的股票，按估值日在来回所挂牌的并吞股票的
收盘价估值，该日无来回的，以最近来回日的收盘价估值；
②初度刊行且未上市的股票，按成本价估值；初度刊行且有明确锁如期的股票，并吞股
票在来回所上市后，按来回所上市的并吞股票的市价估值。
（1）对于上市通顺的债券，证券来回所市集实行净价来回的债券按估值日其所在证券交
易所的收盘价估值；估值日无来回的，以最近来回日的收盘价估值。证券来回所市集未实行
净价来回的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估
值，估值日莫得来回的，按最近来回日债券收盘价减去所含的最近来回日债券应收利息后得
到的净价估值。
（2）对于非上市债券，参照主要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值，即
首选按估值日的最近买价估值。
对于未上市通顺、或通顺受限、或暂停来回的证券，应参照上述估值原则进行估值。如
果上述估值方法不可客不雅反应公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主商
定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
本基金外币钞票价值计算中，所波及东说念主民币对好意思元的汇率应当以基金估值日中国东说念主民银
行或其授权机构公布的东说念主民币汇率为准。波及到其它币种与东说念主民币之间的汇率，遴荐估值日
伦敦时辰下昼四点的汇率套算。
对于按照中国法律律例和基金投资所在地的法律律例轨则应缴纳的各项税金，本基金将
按权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则调节或其他原因导致基金践诺交征税金与估算
的应交税金有各别的，基金将在相关税金践诺支付日进行相应的估值调节。
均应被合计遴荐了稳妥的估值方法。然而，如果基金管理东说念主合计按本款第 1－5 项轨则的方法
对基金钞票进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托
管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值；
（三）估值对象
基金所领有的股票、债券等有价证券以及银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票。
（四）估值花样
算，精准到 0.001 元，少许点后第四位四舍五入。法律律例或监管部门另有轨则的，从其轨则。
将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。
月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账主见查对同期进行。
管理东说念主与基金托管东说念主对基金钞票估值各自快活担的就业。
(五)估值装假的处理
基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、稳妥、合理的轨范确保基金钞票估值的准确性、
实时性。当基金份额净值少许点后 3 位以内（含第 3 位）发生差错时，视为基金份额净值错
误。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或代销机构、
或投资东说念主自身的很是酿成差错，导致其他当事东说念主遇到死亡的，很是的就业东说念主应当对由于该差
错遇到死亡确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予抵偿并承担相关就业。
上述差错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系
统故障差错、下达指示差错等；对于因手艺原因引起的差错，若系同行业现存手艺水平无法
预念念、无法幸免、无法不服，则属不可抗力，按照下述轨则践诺。
由于不可抗力原因酿成投资东说念主的来回尊府灭失或被装假处理或酿成其他差错，因不可抗
力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿就业，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主
仍应负有返还欠妥得利的义务。
因基金估值装假给基金投资东说念主酿成的死亡应由基金托管东说念主和基金管理东说念主协商共同承担，
基金托管东说念主和基金管理东说念主对不应由其承担的就业，有权根据很是原则，向很是东说念主追偿，基金
合同确当事东说念主应将按照以下约定处理。
（1）差错已发生，但尚未给当事东说念主酿成死亡机，差错就业方应实时调和各方，实时进行
更正，因更正差错发生的用度由差错就业方承担；由于差错就业方未实时更正已产生的差错，
给当事东说念主酿成的死亡由差错就业方承担；若差错就业方已经积极调和，而且有协助义务确当
事东说念主有充足的时辰进行更正而未更正，则有协助义务确当事东说念主应当承担相应抵偿就业。差错
就业方搪塞更正的情况向联系当事东说念主进行说明，确保差错已得到更正。
（2）差错的就业方对可能导致联系当事东说念主的平直死亡隆重，不合障碍死亡隆重，而且仅
对差错的联系平直当事东说念主隆重，不合第三方隆重。
（3）因差错而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错就业方仍应
对差错隆重，如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不一齐返还欠妥得利酿成其他当事东说念主
的利益死亡，则差错就业方应抵偿受损方的死亡，并在其支付的抵偿金额的领域内对得回不
当得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利确当事东说念主已经将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得回的抵偿额加上已经得回的欠妥得利返还的
总和杰出其践诺死亡的差额部分支付给差错就业方。
（4）当估值或份额净值计价发生偏差且偏差金额小于基金钞票净值的 0.5％时，管理东说念主
和托管东说念主应查找原因，实时对当日账务进行调节。其中，对偏差金额大于基金钞票净值 0.25％
但小于基金钞票净值 0.5％的，应向中国证监会报备。当估值或份额计价偏差达到或杰出基金
钞票净值的 0.5％时，管理东说念主和托管东说念主尽快查明原因、立即纠正，采选合理轨范驻扎死亡进一
步扩大，实时进行临时公告，并申报中国证监会。
（5）差错就业方断绝进行抵偿时，如果因基金管理东说念主很是酿成基金钞票死亡机，基金托
管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主很是酿成基金钞票死亡机，基金
管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方酿成基金资
产的死亡，并断绝进行抵偿时，由基金托管东说念主隆重向差错方追偿。
（6）如果出现差错确当事东说念主未按轨则对受损方进行抵偿，而且依据法律律例、基金合同
或其他轨则，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿就业，则基金
管理东说念主有权向出现很是确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和遇到
的死亡。
（7）按法律律例轨则的其他原则处理差错。
差错被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的花样如下：
（1）查明差错发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据差错发生的原因笃定差错的就业
方；
（2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错酿成的死亡进行评估；
（3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的就业方进行更正和抵偿死亡；
（4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构的来回数据的，由基金登记结算
机构进行更正，并就差错的更正向联系当事东说念主进行说明。
(1)基金份额净值计算出现装假时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并
采选合理的轨范驻扎死亡进一步扩大。
(2) 装假偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证
监会备案；装假偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告。
(3)因基金份额净值计算装假，给基金或基金份额握有东说念主酿成死亡的，应由基金管理东说念主先
行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。
(4)基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自手艺系统建树而产生的净值计算尾差，以基金管理
东说念主计算结果为准。
(5)前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。
(六)暂停估值的情形
当出现以下情形时，不错暂停估值：
基金钞票的；
手艺仍导致公允价值存在舛误不笃定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，应当暂停基金估值；
(七)基金净值的说明
用于基金信息流露的基金钞票净值和基金份额净值由基金管理东说念主隆重计算，基金托管东说念主
隆重进行复核。基金管理东说念主应于 T+1 日系数投资地证券来回场面来回结果后计算 T 日的基金
钞票净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计算结果复核说明后发送给基金管理东说念主，
由基金管理东说念主赐与公布。
(八)迥殊情况的处理
为基金钞票估值装假处理。
估值的应交税金有各别的，相关估值调节不看成基金钞票估值装假处理。然而，对于其中因
基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外钞票托管东说念主或基金管理东说念主托付的税务参谋人（称为“就业东说念主”）
业务操作欠妥、果决或者挑升负约等行为导致基金践诺税收包袱（含罚款等）与估值有所差
异的，该等各别应由就业东说念主隆重抵偿，基金管理东说念主和基金托管东说念主应代表基金利益进行追偿。
战术变更、市集法律说明变更等，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然已经采选必要、稳妥、合理的措
施进行查验，但未能发现装假的，由此酿成的基金钞票估值装假，基金管理东说念主和基金托管东说念主
免除抵偿就业。但基金管理东说念主应当积极采选必要的轨范摒除由此酿成的影响。
十五、来回的计帐与交割
（一）来回的计帐与交割应依据《基金法》、《试行办法》、基金合同过火他联系轨则
践诺。基金托管东说念主应当按照基金管理公司或其投资参谋人的指示实时办理基金投资的计帐、交
割事宜。基金管理东说念主应保证其有充足的资金（或证券）可用于计帐与交割。
（二）基金托管东说念主可将基金买卖证券的计帐交收、资金汇划及来回过户纪录获取等职责
托付境外托管东说念主处理。
（三）境外托管东说念主根据投资地来回法律说明准确实时办理结算。除基金托管东说念主或其托付的境
外托管东说念主挑升欠妥行为、诈骗、果决或者负约之外，基金托管东说念主或其托付的境外托管东说念主以符
正当律律例、相关投钞票品的条件条件及联系市集法律说明的姿色在收到敌手方的对价之前托福
金融钞票或者支付资金的，其风险死亡由基金管理东说念主承担。基金托管东说念主或其托付的境外托管
东说念主在基金管理东说念主的要求下，应协助基金管理东说念主拿起法律诉讼或对就业方采选访佛轨范以精采
就业，基金管理东说念主快活担基金托管东说念主或其托付的境外托管东说念主为此发生的合理用度。
（四）对于未胜利交割的结算指示以及迥殊情况下的延伸交收，基金托管东说念主或其托付的
境外托管东说念主应实时文告基金管理东说念主，以便于基金管理东说念主和托管东说念主共同磋磨处置。
（五）基金托管东说念主按基金管理东说念主发送的成交答复或计帐交割指示进行相应的管帐纪录，
基金托管东说念主过火境外托管行可根据践诺交割情况调节按基金管理东说念主发送的指示所作出的管帐
纪录，基金托管东说念主应文告基金管理东说念主。此种调节所发生的任何支拨由基金管理东说念主隆重协联合
决。
（六）由于全球投资波及不同投资市集和结算法律说明，对于非因基金管理东说念主、基金托管东说念主
过火托付代理东说念主的原因酿成的延伸交收等情况导致基金财产死亡的，基金管理东说念主、基金托管
东说念主不承担抵偿就业，但应当积极采选必要轨范裁减由此酿成的影响。
十六、基金的用度与税收
(一)基金用度的种类
提方法、计提轨范在招募说明书或相关公告中载明；
(二)上述基金用度由基金管理东说念主在法律轨则的领域内参照公允的市集价钱笃定，法律法
规另有轨则时从其轨则。
(三)基金用度计提方法、计提轨范和支付姿色
基金的各项用度以东说念主民币索要，以东说念主民币支付。
在频繁情况下，基金管理费按前一日基金钞票净值的 1.2%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷往日天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日基金钞票净值
基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理费划付指示，
经基金托管东说念主复核后于次月首日起 10 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，若
遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。
在频繁情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.2%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷往日天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日基金钞票净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，
经基金托管东说念主复核后于次月首日起 10 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主，若
遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。
定，按用度支拨金额支付，列入或摊入当期基金用度。
(四)不列入基金用度的表情
基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未实足履行义务导致的用度支拨或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同见效前所发生
的信息流露费、讼师费和管帐师费以过火他用度不从基金财产中支付。因 QDII 居品投资需要
而支付给相关税务参谋人的用度可从基金钞票中列支，但投资参谋人费、数据信息服务费、指数
使用费等不得从基金钞票中列支。
(五)基金管理东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况调节基金管理费率和基金托管费率。
基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。
(六)基金税收
基金根据国度法律律例和基金投资所在地的法律律例轨则，履行征税义务。
基金份额握有东说念主根据中国法律律例轨则，履行征税义务。
十七、基金的收益与分拨
(一)基金收益的组成
因运用基金财产带来的成本或用度的省俭应计入收益。
(二)基金净收益
基金净收益为基金收益扣除按国度联系轨则应在基金收益中扣除的用度后的余额。
(三)收益分拨原则
本基金收益分拨应遵从下列原则：
利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记结算机构可将投资东说念主的
现款红利按红利披发日的基金份额净值自动转为基金份额。
现款红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资东说念主不取舍，本基金
默许的收益分拨姿色是现款分成；
(四)收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨原则、分拨时辰、分拨数额及比例、
分拨姿色、支付姿色等内容。
(五)收益分拨的时辰和花样
上公告；
管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的指示实时进行分成资金的划付。
十八、基金的管帐和审计
(一)基金的管帐战术
度，基金合同见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度；
金管帐报表；
为履行复核基金份额净值等受托东说念主职责，但基金管理东说念主和基金托管东说念主应在相关托付公约中订
明权责，并将托付公约报中国证监会备案。基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金核算、估值中的
就业并不因托付事实的存在而免除。
(二)基金的审计
金年度财务报表过火他轨则事项进行审计。管帐师事务所过火注册管帐师与基金管理东说念主、基
金托管东说念主互相独处。
管理东说念主)同意后不错更换。就更换管帐师事务所，基金管理东说念主应当依照《信息流露办法》的有
关轨则在指定媒介上公告。
十九、基金的信息流露
基金的信息流露应稳妥《基金法》、
《试行办法》、基金合同、《信息流露管理办法》过火
他联系轨则。基金管理东说念主、基金托管东说念主和其他基金信息流露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利
益为压根起点，按照法律律例和中国证监会的轨则流露基金信息，并保证所流露信息的真
实性、准确性、齐备性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息流露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金
份额握有东说念主等法律、行政律例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和监犯东说念主组织。基金管理东说念主、
基金托管东说念主和其他基金信息流露义务东说念主应按轨则将应予流露的基金信息流露事项在轨则时辰
内通过中国证监会指定的世界性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指
定网站”)等媒介流露，并保证基金投资者无意按照《基金合同》约定的时辰和姿色查阅或者
复制公开流露的信息尊府。
本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行为：
公开流露的基金信息包括：
(一)招募说明书
招募说明书是基金向社会公拓荒售时对基金情况进行说明的法律文献。
基金管理东说念主按照《基金法》、《信息流露办法》、基金合同编制并在基金份额发售的 3
日前，将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同见效后，基金招募说明书的信
息发生舛误变更的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网
站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作
的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。
(二)基金合同、托管公约
基金管理东说念主应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同提要登载在指定报刊和网站上；基
金管理东说念主、基金托管东说念主应将基金合同、托管公约登载在各自网站上。
(三)基金居品尊府概要
基金居品尊府概如果基金招募说明书的提要文献，用于向投资者提供简明的基金概要信
息。《基金合同》见效后，基金居品尊府概要的信息发生舛误变更的，基金管理东说念主应当在三
个就业日内，更新基金居品尊府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；
基金居品尊府概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，
基金管理东说念主不再更新基金居品尊府概要。
(四)基金份额发售公告
基金管理东说念主将按照《基金法》、《信息流露办法》的联系轨则，就基金份额发售的具体
事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募说明书确当日登载于指定报刊和网站上。
(五)基金合同见效公告
基金管理东说念主将在基金合同见效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同见效公告。基金
合同见效公告中将说明基金召募情况。
(六)基金净值信息
《基金合同》见效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周
在指定网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个盛开日的第三日，
通过指定网站、销售机构网站或者营业网点流露盛开日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的第三日，在指定网站流露半年度和年
度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
(七)基金份额申购、赎回价钱公告
基金管理东说念主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申购、
赎回价钱的计算姿色及联系申购、赎回费率，并保证投资东说念主无意在基金销售机构网站或营业
网点查阅或者复制前述信息尊府。
(八)基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报
载在指定网站上，并将年度申报领导性公告登载在指定报刊上。基金年度申报中的财务管帐
申报应当经过具有证券、期货相关业务经验的管帐师事务所审计。
登载在指定网站上，并将中期申报领导性公告登载在指定报刊上。
告登载在指定网站上，并将季度申报领导性公告登载在指定报刊上。
者年度申报。
投资者利益，基金管理东说念主至少应当在如期申报“影响投资者决策的其他舛误信息”项下流露
该投资者的类别、申报期末握有份额及占比、申报期内握有份额变化情况及本基金的私有风
险，中国证监会认定的迥殊情形除外。
其流动性风险分析等。
(九)临时申报与公告
本基金发生舛误事件，联系信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在指
定报刊和指定网站上。
前款所称舛误事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生舛误影响
的下列事件：
管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
动；
专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动杰出百分之三十；
罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门隆重东说念主因基金托管业务相关行为受到舛误
行政处罚、刑事处罚；
或者与其有舛误犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他舛误关
联来回事项，但中国证监会另有轨则的除外；
金投钞票生舛误影响，应当实时公告，并在更新的招募说明书中赐与说明；
影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。
(十)贯通公告
在基金合同存续期限内，任何专家媒介中出现的或者在市集高明传的音问可能对基金份
额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东说念主权益的，相关信息
流露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开贯通，并将联系情况立即申报中国证监会。
(十一)基金份额握有东说念主大会决议
（十二）计帐申报
基金合同间隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作
出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指定网站上，并将计帐申报领导性公
告登载在指定报刊上。
(十三)中国证监会轨则的其他信息
（十四）信息流露事务管理
基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金泛泛投资操作的前提
下，自主进步信息流露服务的质地。具体要求应当稳妥中国证监会及自律法律说明的相关轨则。
前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。
(十五)信息流露文献的存放与查阅
照章必须流露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律律例轨则将信
息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
（十六）本基金信息流露事项以法律律例轨则及本章省俭定的内容为准。
二十、基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐
(一)基金合同的变更
有东说念主大会，基金合同变更的内容应经基金份额握有东说念主大会决议同意。
(1)间隔基金合同；
(2)解救基金运作姿色；
(3)变更基金类别；
(4)变更基金投资标的、投资领域或投资策略；
(5)变更基金份额握有东说念主大会花样；
(6)更换基金管理东说念主、基金托管东说念主；
(7)提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答轨范。但根据适用的相关轨则提高该等报答轨范
的除外；
(8)本基金与其他基金的合并；
(9)对基金合同当事东说念主权利、义务产生舛误影响的其他事项；
(10)法律律例、基金合同或中国证监会轨则的其他情形。
但出现下列情况时，可不经基金份额握有东说念主大会决议，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意
变更后公布，并报中国证监会备案：
(1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；
(2)在法律律例和本基金合同轨则的领域内变更基金的申购费率、赎回费率或收费姿色；
(3)因相应的法律律例发生变动必须对基金合同进行修改；
(4)对基金合同的修改不波及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；
(5)基金合同的修改对基金份额握有东说念主利益无践诺性不利影响；
(6)按照法律律例或本基金合同轨则不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。
日内在至少一种指定媒介公告。
(二)本基金合同的间隔
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将间隔：
月内无其他稳妥的基金管理公司联络其原有权利义务；
月内无其他稳妥的托管机构联络其原有权利义务；
(三)基金财产的计帐
(1)基金合同间隔时，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
(2)基金财产计帐组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券相关业务经验的注册
管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的就业主说念主员。
(3)基金财产计帐组隆重基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨。基金财产计帐组可
以照章进行必要的民事行为。
基金合同间隔，应当按法律律例和本基金合同的联系轨则对基金财产进行计帐。基金财
产计帐花样主要包括：
(1)基金合同间隔后，发布基金财产计帐公告；
(2)基金合同间隔时，由基金财产计帐组统照旧受基金财产；
(3)对基金财产进行清理和说明；
(4)对基金财产进行估价和变现；
(5)礼聘讼师事务所出具法律看法书；
(6)礼聘管帐师事务所对计帐申报进行审计；
(7)将基金财产计帐结果申报中国证监会；
(8)干涉与基金财产联系的民事诉讼；
(9)公布基金财产计帐结果；
(10)对基金剩余财产进行分拨。
计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合理用度，计帐费
用由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。
(1)支付计帐用度；
(2)缴纳所欠税款；
(3)送还基金债务；
(4)按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。
基金财产未按前款(1)－(3)项轨则送还前，不分拨给基金份额握有东说念主。
基金财产计帐公告于基金合同间隔并报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐
组公告；计帐过程中的联系舛误事项须实时公告；基金财产计帐结果管理帐师事务所审计，
讼师事务所出具法律看法书后，由基金财产计帐组报中国证监会备案并公告。
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
二十一、负约就业
(一)基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》、《试行办法》
轨则或者本基金合同约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主酿成毁伤的，应当诀别对各自的
行为照章承担抵偿就业；因共同行为给基金财产或者基金份额握有东说念主酿成毁伤的，应当承担
连带抵偿就业。然而发生下列情况的，当事东说念主不错免责：
看成而酿成的死亡等；
等；
以及本基金合同的约定履行了相关职责，但由于除境外投资参谋人和境外基金托管东说念主外的第三
方的原因或其他原因而酿成运作不畅、出现差错和死亡的。
(二)基金合同当事东说念主违犯基金合同，给其他当事东说念主酿成经济死亡的，应当承担抵偿就业。
在发生一方或多方负约的情况下，基金合同能无间履行的，应当无间履行。
(三)本基金合并吞方当事东说念主酿成负约后，其他当事东说念主应当采选稳妥轨范驻扎死亡的扩大；
莫得采选稳妥轨范甚而死亡扩大的，不得就扩大的死亡要求抵偿。守约方因驻扎死亡扩大而
支拨的合理用度由负约方承担。
(四)因一方当事东说念主负约而导致其他当事东说念主死亡的，基金份额握有东说念主应先于其他受损方获
得抵偿。
(五)由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可抑止的要素导致业务出现差错，基金管理东说念主和基
金托管东说念主天然已经采选必要、稳妥、合理的轨范进行查验，然而未能发现装假的，由此酿成
基金财产或投资东说念主死亡，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿就业。然而基金管理东说念主和基金托
管东说念主应积极采选必要的轨范摒除由此酿成的影响。
二十二、争议的处理
对于因基金合同的缔结、内容、履行和说明或与基金合同联系的争议，基金合同当事东说念主
应尽量通过协商、联合路线处置。不肯或者不可通过协商、联合处置的，任何一方均有权将
争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁
法律说明进行仲裁。仲裁场所为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有握住力，仲裁费
用由败诉方承担。
争议处理时期，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，无间诚笃、辛勤、尽责地履行基金
合同轨则的义务，爱戴基金份额握有东说念主的正当权益。
本基金合同受中国法律统治。
二十三、基金合同的着力
基金合同是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。
(一)本基金合同经基金管理东说念主和基金托管东说念主加盖公章以及两边法定代表东说念主或法定代表东说念主
授权的代理东说念主署名，在基金募鸠合束，基金备案手续办理罢了，并获中国证监会书面说明后
见效。基金合同的灵验期自其见效之日起至该基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告之
日止。
(二)本基金合同自见效之日起对包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主在内的
基金合同各方当事东说念主具有同等的法律握住力。
(三)本基金合同底本一式八份，除中国证监会和银行业监督管理机构各握两份外，基金
管理东说念主和基金托管东说念主各握有两份。每份均具有同等的法律着力。
(四)本基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金管理东说念主、基金托管东说念主、代销机构和登记结
算机构办公场面查阅，但其着力应以基金合同底本为准。
二十四、其他事项
本基金合同如有未尽事宜，由本基金合同当事东说念主各方按联系法律律例和轨则协商处置。
（本页为《华宝外洋中国成长羼杂型证券投资基金基金合同》签署页，无正文）
基金托管东说念主:中国修复银行股份有限公司
法定代表东说念主或授权署名东说念主：
签订日：
签订地：
基金管理东说念主：华宝基金管理有限公司
法定代表东说念主或授权署名东说念主：
签订日：
签订地：
